Акт утратил силу 12.02.2009 зарегистрировано 19.12.1998 г., рег. номер 571
12.02.2009
23.06.2005
26.09.2004
20.12.2003
06.04.2003
19.12.1998
View
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
ONLINE TRANSLATE
Положение Центрального банка Республики Узбекистан, зарегистрировано 19.12.1998 г., рег. номер 571
Date of entry into force
19.12.1998
12.02.2009
23.06.2005
26.09.2004
20.12.2003
06.04.2003
19.12.1998
View
Рус
Ўзб
O’zb
Рус|Ўзб
Рус|O‘zb
Акт утратил силу 12.02.2009
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element

«УТВЕРЖДЕНО»

Правлением Центрального

банка Республики Узбекистан

9 ноября 1998 г. № 428

(протокол № 19/7)

Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Положение
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
О ТРЕБОВАНИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 19 декабря 1998 года. Регистрационный № 571]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
 Комментарий LexUz
Настоящее Положение утратило силу в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 27 декабря 2008 года № 30/2 «Об утверждении Положения о требованиях по проведению коммерческими банками операций с ценными бумагами и их участию в уставном капитале других предприятий» (рег. № 1894 от 02.02.2009 г.).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности», другими законодательными актами и нормативными документами, в целях защиты финансовой стабильности банков от существующих рисков при вложении средств банков в ценные бумаги Центральный банк Республики Узбекистан устанавливает требования и нормативы, регулирующие деятельность банков на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1. Общие положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.1. Инвестирование средств в ценные бумаги позволяет банкам диверсифицировать свои активы, тем самым снижая риски и увеличивая потенциальные доходы, а также стимулируя развитие макроэкономических процессов посредством мобилизации вкладов банковских клиентов для продуктивных инвестиций в капиталы хозяйствующих субъектов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.2. Банки обязаны обладать управленческим опытом по мониторингу деятельности любого предприятия, в которое были вложены его инвестиции, потому что существуют значительные риски, связанные с инвестициями, которые требуют пруденциального (благоразумного) подхода при их осуществлении.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.3. Банки должны осознать, что владея акциями предприятия и предоставив ему кредиты, они могут быть втянуты в продолжение кредитования с целью защиты своих инвестиций даже в случае финансовых трудностей заемщика. Кроме того, банки могут быть вынуждены поддерживать финансовую стабильность предприятия для защиты своей репутации в финансовом сообществе.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1.4. При совершении операций с ценными бумагами банкам следует учитывать, что, несмотря на то, что существующий риск по сумме потерь банка в основном является краткосрочным, он может оказаться слишком высоким по отношению к его основному капиталу. Банк может понести убытки в связи с банкротством предприятия-эмитента ценных бумаг, но наиболее распространенной причиной таких потерь является неправильная оценка рыночной стоимости и длительное хранение ценных бумаг. Такая ситуация может привести к подрыву репутации банка и ухудшению его положения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2. Основные виды деятельности банков с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.1. Банки осуществляют деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с законами Республики Узбекистан «О банках и банковской деятельности», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «О ценных бумагах и фондовой бирже», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», нормативными документами Центрального банка, а также на основе «Рекомендаций коммерческим банкам по операциям на рынке ценных бумаг» (№ 211 от 26.04.96 г.).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.2. Банки могут осуществлять операции с ценными бумагами на основании общей лицензии, выдаваемой Центральным банком. В перечне выполняемых банками операций, указанном в лицензии, должна быть специально оговорена деятельность с ценными бумагами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.3. Включение деятельности с ценными бумагами в перечень указанных в лицензии операций производится на основании предоставления банками следующих документов:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
заявление;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Положение об инвестиционной политике банка;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Положение об эмиссионной политике банка.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.4. Заявление на проведение деятельности с ценными бумагами должно включать следующую информацию:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
а) подробное описание планируемой деятельности, политики и процедур, которые банк собирается использовать при осуществлении этой деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
б) предполагаемый размер прибыли, выраженный в процентном соотношении к капиталу банка или прибыли, которая ожидается от этой деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в) виды и требования к внутреннему контролю, осуществляемому за такой деятельностью;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
г) полномочия по принятию решений и ограничений на сделки для лиц, которые будут осуществлять операции с ценными бумагами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
д) квалификационные требования для лиц, которые будут осуществлять операции с ценными бумагами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
е) руководство по внутрибанковскому учету и отчетности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ж) требования к информационной системе по мониторингу операций с ценными бумагами и т. д.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.5. В Положении об инвестиционной политике, утвержденном Советом банка, должны быть отражены следующие вопросы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
а) инвестиционная стратегия и цели (например, получение прибыли, участие банка в управлении предприятием-эмитентом ценных бумаг, поддержание ликвидности, соответствие залоговым требованиям и т. д.);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
б) виды и типы ценных бумаг, в которые банк планирует инвестировать средства, сроки инвестиций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в) посредством каких методов банк планирует:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ограничивать концентрацию акций по эмитентам и отраслям их деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
оценивать безопасность вложений в ценные бумаги и их качество;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
оценивать финансовое положение и управленческий опыт предприятий-эмитентов ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
осуществлять диверсификацию инвестиций и т. д.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.6. В Положении об эмиссионной политике (выпуске ценных бумаг), утвержденном Советом банка, должны быть отражены следующие вопросы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
а) стратегия и цели эмиссионной деятельности (например, формирование уставного капитала, поддержание ликвидности, привлечение заемных средств и т. д.);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
б) виды и типы ценных бумаг, которые банк планирует выпускать, сроки эмиссий;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в) поддержание ликвидности и обращаемости ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
г) обеспечение своевременного погашения долговых обязательств и т. д.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2.7. Вышеуказанные документы представляются банком в Департамент лицензирования и регулирования деятельности коммерческих банков Центрального банка (далее по тексту «Департамент лицензирования и регулирования деятельности коммерческих банков»).
(пункт 2.7 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 12 мая 2005 г. № 10/2 «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях по проведению коммерческими банками операций с ценными бумагами» (рег. № 571-4 от 13.06.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 23-24, ст. 174)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
(пункт 2.8 исключен в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 12 мая 2005 г. № 10/2 «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях по проведению коммерческими банками операций с ценными бумагами» (рег. № 571-4 от 13.06.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 23-24, ст. 174)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
(пункт 2.9 исключен в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 12 мая 2005 г. № 10/2 «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях по проведению коммерческими банками операций с ценными бумагами» (рег. № 571-4 от 13.06.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 23-24, ст. 174)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3. Ограничения по осуществлению вложений в ценные бумаги банками
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.1. Банки могут осуществлять вложения в ценные бумаги при условии, что:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
а) размер вложений банка в уставный капитал одного предприятия, а также в другие ценные бумаги этого предприятия не должен превышать 15% регулятивного капитала банка первого уровня. Данный норматив рассчитывается с учетом вложений банка в негосударственные ценные бумаги одного эмитента как по счетам «Инвестиции», так и по счетам «Купли-продажи ценных бумаг»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
б) размер инвестиций банка в уставный капитал и другие ценные бумаги всех эмитентов не должен превышать 50% регулятивного капитала банка первого уровня;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в) размер вложений банка в негосударственные ценные бумаги для купли-продажи не должен превышать 25% регулятивного капитала банка первого уровня;
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
г) участия в приобретении в установленном порядке акций приватизируемых предприятий в размере до 50 процентов от их выпуска на первичном рынке ценных бумаг.
(пункт 3.2 дополнен подпунктом «г» в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 12 мая 2005 г. № 10/2 «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях по проведению коммерческими банками операций с ценными бумагами» (рег. № 571-4 от 13.06.2005 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2005 г., № 23-24, ст. 174)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.2. Банк не вправе участвовать в уставном капитале других банков (за исключением случаев создания банков с участием иностранного капитала и дочерних банков), а также в уставном фонде юридического лица, владеющего десятью или более процентами уставного капитала банка.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Банк не может напрямую или косвенно (через дочерние предприятия) владеть более чем 26 процентами уставного фонда юридического лица за исключением случаев:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
а) участия банков в уставном фонде страховых и лизинговых организаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
б) участия банков в уставном фонде небанковских кредитных организаций, а также юридических лиц, являющихся частью инфраструктуры финансового рынка либо оказывающих банкам информационные и консультационные услуги;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в) участия банков в уставном фонде организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
При приобретении банком доли участия в уставном фонде юридического лица свыше 26 процентов либо заключения договора, позволяющего банку прямо или косвенно оказывать значительное влияние на деятельность этого юридического лица, банк обязан направить соответствующее письменное уведомление в Центральный банк.
(пункт 3.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 21 августа 2004 г. № 18/4 «О внесении изменений в Положение о требованиях по проведению коммерческими банками операций с ценными бумагами» (рег. № 571-3 от 16.09.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 37, ст. 418)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.3. Центральный банк вправе устанавливать дополнительные ограничения на размер инвестиций банков в ценные бумаги любого из эмитентов, если установлено, что деятельность эмитента или размер банковских фактических или планируемых инвестиций может нанести вред интересам вкладчиков, кредиторов и акционеров или недостаточности опыта банка в управлении инвестициями.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.4. Ограничения на вложения банка, изложенные в пунктах 3.1, 3.2 и 3.6 настоящего Положения, не применяются к ценным бумагам, полученным банком в результате реализации залоговых прав на переданные в обеспечение кредитов ценные бумаги.
(пункт 3.4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 1 марта 2003 г. № 4/10 «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях по проведению коммерческими банками операций с ценными бумагами» (рег. № 571-1 от 27.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.5. В случае получения ценных бумаг в результате реализации залоговых прав банк должен в течение 1 месяца реализовать полученные ценные бумаги. Если ценные бумаги не реализованы в указанный срок, они переводятся на счета «Купли-продажи ценных бумаг» или «Инвестиции» и являются предметом ограничений, отмеченных в пунктах 3.1, 3.2 и 3.6 настоящего Положения.
(пункт 3.5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 1 марта 2003 г. № 4/10 «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях по проведению коммерческими банками операций с ценными бумагами» (рег. № 571-1 от 27.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3.6. Коммерческим банкам не разрешается осуществлять операции «репо» с неразмещенными, выкупленными или иным образом поступившими в распоряжение эмитентов — акционерных обществ акциями.
(раздел 3 дополнен пунктом 3.6 в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 1 марта 2003 г. № 4/10 «О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях по проведению коммерческими банками операций с ценными бумагами» (рег. № 571-1 от 27.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4. Дополнительные требования по проведению банками операций с ценными бумагами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.1. Банки, осуществляющие операции с ценными бумагами, должны обладать достаточно широкой по степени охвата управленческой информационной системой для предоставления руководству банка адекватной информации, обеспечивающей необходимый мониторинг и контроль за осуществлением операций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.2. Внутренняя отчетность по портфелю ценных бумаг должна включать разбивку по видам и типам ценных бумаг, рейтинг качества, номинальную и рыночную стоимость, даты покупки/продажи, процентные ставки, скидки, полученные дивиденды (проценты), прибыль по сделкам купли/продажи. Такой отчет должен подготавливаться на регулярной основе как для инвестиционных ценных бумаг, так и для ценных бумаг для купли-продажи.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.3. Банки должны осуществлять соответствующий внутренний контроль для обеспечения должного разделения обязанностей между различными подразделениями банка, разделения полномочий по принятию решений и ограничений на виды и объемы сделок, а также предотвращения злоупотреблений. Такой внутренний контроль, в частности, должен включать следующее:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
а) лица, получающие или обрабатывающие заявки на покупку/продажу, не должны проводить бухгалтерские операции, получать денежные средства, подтверждения или производить сверку бухгалтерских проводок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
б) лица, ответственные за подготовку или проведение бухгалтерских операций, не должны принимать заявки на покупку/продажу или производить сверку результатов сделок с целью подтверждения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в) все операции должны быть документально подтверждены и сверены с первичными документами и бухгалтерскими записями;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
г) остатки на счетах, клиринг, платежи должны регулярно сверяться и подвергаться аудиторской проверке персоналом, не привлеченным к сделкам или бухгалтерскими проводками;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
д) если банк выполняет брокерские операции, то он должен открывать счета для каждого клиента и вести записи по всем совершаемым операциям с ценными бумагами клиента с указанием видов ценных бумаг, дат операций, цен и количества проданных/купленных ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4.4. При организации работы с ценными бумагами рекомендуется использовать примерную форму Анкеты эмитента ценных бумаг (приложение).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Заместитель председателя Центрального банка Республики Узбекистан А.Х. ЭРДОНАЕВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ПРИЛОЖЕНИЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
АНКЕТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
эмитента ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
1. Наименование эмитента
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
2. Вид и категория ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
3. Номинальная стоимость ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
4. Рыночная стоимость ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
5. Количество ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
6. Сумма сделки
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
7. Дата госрегистрации ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
8. Сведения о предыдущих выплатах дивидендов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
9. Ставка, сумма и сроки процентных выплат
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
10. Дата выпуска ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
11. Дата погашения ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
ФИНАНСОВОЕ СОСТОЯНИЕ ЭМИТЕНТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
в тыс. сум
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element

№

Наименование показателей

На начало года

На отчетную дату

1.

 Коэффициент покрытия/ адекватности капитала

2.

 Коэффициент ликвидности

3.

 Коэффициент автономии/финансовый левераж

4.

 Классность по кредитоспособности/ рейтинговая оценка

5.

 Наличие СОС/совокупный капитал

6.

 Прибыль (убыток)

7.

 Задолженность по ссудам банка / задолженность перед кредиторами

8.

 Дебиторская задолженность, всего

9.

 Кредиторская задолженность, всего

10.

 Денежные средства

11.

 Всего легко реализуемых требований

12.

 Всего легко реализуемые запасы/ легко реализуемые активы

13.

 Собственные источники, всего/ Состав капитала банка всего в том числе:
— уставный фонд
— резервный фонд/ резервный фонд общего назначения
— целевое финансирование и поступления/ капитальные резервы
— нераспределенная прибыль

14.

 Баланс


Иные сведения

1.______________________________________________________
2.______________________________________________________
3.______________________________________________________


Подпись уполномоченного лица__________________________
Дата__________________________________________________
About center
Site news
Advertising
RSS
© State institution “The National center of legal information “Adolat” under the Ministry of justice of the Republic of Uzbekistan