Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document elementЗакон Республики Узбекистан
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementО МЕХАНИЗМЕ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Комментарий LexUzНастоящий Закон утратил силу в соответствии с Законом Республики Узбекистан от 22 июля 2008 года № ЗРУ-163 «О рынке ценных бумаг».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 1. Законодательство о рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОтношения, связанные с функционированием и регулированием рынка ценных бумаг, определяются настоящим Законом и иными актами законодательства.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 2. Рынок ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРынок ценных бумаг — система отношений физических и юридических лиц, связанных с выпуском, обращением и погашением ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУчастниками рынка ценных бумаг являются эмитенты ценных бумаг, инвесторы, инвестиционные институты, а также их объединения (ассоциации), фондовые биржи (фондовые отделы бирж), уполномоченные государством органы по регулированию и координации рынка ценных бумаг и другие.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 3. Инвестиционные институты
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНа рынке ценных бумаг могут осуществлять деятельность следующие виды инвестиционных институтов:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementинвестиционный посредник (финансовый брокер и дилер);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementинвестиционный консультант;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementинвестиционная компания;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementинвестиционный фонд;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуправляющая компания;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдепозитарий;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрасчетно-клиринговая палата (организация);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдержатель реестра владельцев ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementноминальный держатель ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиные виды инвестиционных институтов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционные институты могут быть созданы в любой организационно-правовой форме, за исключением инвестиционного фонда, который может быть создан только в форме акционерного общества открытого типа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПорядок создания, деятельности и ликвидации инвестиционных институтов устанавливается законодательством Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 4. Фондовые магазины
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementФондовые магазины — структурные подразделения инвестиционных институтов, осуществляющие внебиржевую мелкооптовую и розничную торговлю ценными бумагами для физических лиц.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementФондовые магазины могут создаваться инвестиционными посредниками, инвестиционными и управляющими компаниями.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПорядок создания, деятельности и ликвидации фондовых магазинов устанавливается законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementII. ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 5. Организация торговли на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОрганизация торговли на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством, фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж) и инвестиционными институтами, действующими на основании лицензий.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционные институты вправе создавать подразделения по организации внебиржевой торговли ценными бумагами в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 6. Основные принципы торговли на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОсновными принципами торговли на рынке ценных бумаг являются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоздание условий для всех потенциальных инвесторов для выгодного вложения своих средств;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдобровольность заключаемых на рынке ценных бумаг сделок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementустранение барьеров на пути свободной конкуренции;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementустановление цен на базе реально складывающегося спроса и предложения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementстрогое соблюдение законодательства в области рынка ценных бумаг всеми его участниками;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобязательное раскрытие информации о биржевых и внебиржевых операциях, котировках, финансовом состоянии эмитентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдоступность рынка для всех инвесторов и эмитентов, осуществляющих свою деятельность в соответствии с законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение полного раскрытия информации о ценных бумагах и их эмитентах, гласности и доступности этой информации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзащита интересов инвесторов и эмитентов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзапрещение и преследование мошенничества и другой незаконной деятельности на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСоблюдение основных принципов торговли на рынке ценных бумаг обеспечивается на основе сочетания мер государственного регулирования с правилами торговли, выработанными фондовыми биржами и объединениями (ассоциациями) участников рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 7. Сделки купли-продажи ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЦенные бумаги, приобретенные инвесторами, могут быть перепроданы на биржевых и внебиржевых рынках. Инвесторы могут осуществлять сделки купли-продажи как через инвестиционные институты, так и самостоятельно.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСделки купли-продажи именных ценных бумаг совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСделки купли-продажи ценных бумаг на предъявителя, кроме сделок, заключаемых без посредника и исполняемых при их заключении, совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСделки купли-продажи акций, совершаемые органом, уполномоченным управлять государственным имуществом, могут осуществляться на внебиржевом рынке самостоятельно, без участия инвестиционных посредников в порядке, определяемом Правительством Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 8. Посредничество на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПосредничество на рынке ценных бумаг осуществляется инвестиционными посредниками.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционным посредником является инвестиционный институт, осуществляющий брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementБрокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 9. Консультационная деятельность
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКонсультационной деятельностью признается оказание услуг по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, экспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств), консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, переподготовке специалистов, а также по осуществлению инвестиционной политики юридическими и физическими лицами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционный институт, занимающийся консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг, именуется инвестиционным консультантом. Инвестиционным консультантом может быть юридическое или физическое лицо.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционный консультант предоставляет клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения и не вправе давать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 10. Деятельность инвестиционной компании
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционной компанией является юридическое лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг, вложение средств в ценные бумаги, куплю-продажу ценных бумаг от своего имени и за свой счет, в том числе за счет котировки ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционные компании формируют свои ресурсы только за счет средств учредителей, а также реинвестированных собственных средств и осуществляют эмиссию собственных ценных бумаг, реализуемых юридическим и физическим лицам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционные компании не имеют права формировать свои привлеченные ресурсы за счет вкладов и средств населения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 11. Деятельность инвестиционного фонда
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционным фондом является юридическое лицо, осуществляющее приобретение и выпуск акций с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложение от имени фонда в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРиски инвестиционных фондов, связанные с такими вложениями, доходы и убытки от изменений рыночной оценки таких вложений в полном объеме относятся на счет владельцев (акционеров) этого фонда и реализуются ими за счет изменения текущей цены акций фонда.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционными фондами не могут являться банки и страховые компании.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 12. Деятельность управляющей компании
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционный институт, осуществляющий деятельность по управлению инвестиционными активами других инвестиционных институтов, юридических и физических лиц, а также осуществляющий куплю-продажу ценных бумаг, именуется управляющей компанией.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДеятельностью по управлению ценными бумагами является осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementценными бумагами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementденежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementденежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПорядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами определяется законодательством и договорами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 13. Депозитарная деятельность
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционный институт, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги, именуется депонентом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ целях обеспечения сохранности своих акций и других ценных бумаг инвесторы имеют право хранить и обменивать ценные бумаги в виде:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбумажных сертификатов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementэлектронных бухгалтерских записей в компьютере.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЗаключение договора о депозитарном обслуживании не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарий несет установленную законом ответственность за сохранность депонированных у него ценных бумаг, а также за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депонента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНа ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 14. Определение и зачет взаимных обязательств (клиринг) по ценным бумагам
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКлирингом признается деятельность по определению, уточнению и зачету взаимных обязательств, предусматривающая осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделке и подготовке бухгалтерских документов для исполнения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционные институты, осуществляющие расчетно-клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами, именуются расчетно-клиринговой палатой (организацией).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОрганизации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами, принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств ценные бумаги, денежные средства и бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 15. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДеятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих и относящихся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционный институт, занимающийся предоставлением услуг, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуется держателем реестра владельцев ценных бумаг (реестродержателем).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРеестр владельцев ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую дату.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДержателем реестра может быть эмитент или инвестиционный институт, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае, если число владельцев превышает 500, держателем реестра должна быть независимая, специализированная на ведении реестра организация.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ качестве держателя реестра владельцев ценных бумаг не могут выступать:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementфизические лица;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementюридические лица, являющиеся акционерами того же акционерного общества или контролирующие его акции.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЮридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированными в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДоговор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 16. Деятельность номинального держателя ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНоминальный держатель ценных бумаг — лицо, которое держит акции от своего имени по поручению другого лица (собственника ценных бумаг или другого уполномоченного держателя), не являясь собственником этих ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНоминальным держателем ценных бумаг могут выступать банки, депозитарии (кроме акций инвестиционного фонда), инвестиционные институты, совершающие сделки с ценными бумагами от имени и по поручению владельца или уполномоченного им лица.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНоминальный держатель ценных бумаг в отношении ценных бумаг, держателем которых он является по поручению другого лица, обязан:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсовершать необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным с лицом, по поручению которого он держит акции;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществлять учет ценных бумаг, которые он держит по поручению других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на этих счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, по поручению которых он держит эти ценные бумаги.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНоминальный держатель ценных бумаг обязан предоставлять держателю реестра ценных бумаг сведения о лицах, по поручению которых он держит ценные бумаги, с указанием количества и категории (типа) ценных бумаг не менее одного раза в год.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЦенные бумаги, которые номинальный держатель ценных бумаг держит по поручению своих клиентов, не подлежат взысканию в пользу кредиторов номинального держателя.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 17. Деятельность банков на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДеятельность банков на рынке ценных бумаг регулируется настоящим Законом, а также Законами «О Центральном банке Республики Узбекистан» и «О банках и банковской деятельности».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 18. Совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОсуществление деятельности инвестиционного консультанта, инвестиционного фонда и управляющей компании не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОсуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами деятельности (кроме депозитарной) на рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДополнительные ограничения на совмещение видов деятельности и проведение операций с ценными бумагами устанавливаются уполномоченным государством органом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 19. Объединения (ассоциации) инвестиционных институтов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ целях защиты интересов инвесторов, инвестиционных институтов и иных клиентов могут создаваться объединения (ассоциации) инвестиционных институтов на принципах некоммерческих организаций.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВсе доходы объединения (ассоциации) используются ей исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее участников.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIII. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 20. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГосударственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется уполномоченными органами посредством:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрации выпусков ценных бумаг и проспектов эмиссии, контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечения раскрытия информации о ценных бумагах эмитентами и участниками рынка ценных бумаг в соответствии со статьями 26 и 27 настоящего Закона;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementаттестации специалистов, лицензирования и контроля деятельности инвестиционных институтов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрассмотрения апелляций инвесторов и других участников рынка ценных бумаг и вынесения по ним заключений, предписаний, обязательных для исполнения участниками рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 21. Регулирование сделок по ценным бумагам
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРегулирование сделок по ценным бумагам, осуществляемых на территории Республики Узбекистан, распространяется на биржевые и внебиржевые сделки купли-продажи, а также на дарение, наследование ценных бумаг, внесение в уставный фонд и другие акты, влекущие за собой изменение их собственника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционные институты могут совершить сделки за счет клиентов только на основе заключенных в установленной законодательством форме договоров поручения или комиссии точно в соответствии с указанными в них всеми необходимыми условиями.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКлиент или его поверенный по договору поручения имеет право до исполнения договора в одностороннем порядке прекратить его действие.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 22. Осуществление и регистрация операций на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОсуществление операций на рынке ценных бумаг разрешается инвестиционным институтам при наличии у них соответствующей лицензии.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКаждая операция на рынке ценных бумаг, связанная с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетами по ним, подлежит регистрации в установленном законодательством порядке.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСделки по ценным бумагам подлежат регистрации в момент их осуществления и оформлению в виде отчетности по контрактам на покупку и продажу ценных бумаг (клиринг) на месте осуществления торговли.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРегистрации подлежат сделки с именными ценными бумагами, а также ценными бумагами на предъявителя, заключаемые между юридическими лицами.
См. предыдущую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри заключении сделок купли-продажи на организованных рынках период между датой заключения сделки и расчетов по ней устанавливается правилами организатора торгов ценными бумагами, в иных случаях — договорами купли-продажи. В случае нарушения установленных сроков сделка считается недействительной и влечет ответственность покупателя при установлении его вины за причиненный ущерб продавцу.
(часть пятая статьи 22 в редакции Закона Республики Узбекистан от 13 декабря 2002 г., № 447-II — Ведомости Олий Мажлиса, 2003 г., № 1, ст. 8)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 23. Котировка цен
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКотировка цен на ценные бумаги производится в централизованном порядке фондовыми биржами, а также дилерами на внебиржевом рынке.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementФондовые биржи производят котировку цен на ценные бумаги путем фиксации цены сделки, курса ценной бумаги, цены спроса и предложения по ней, выявления максимальных и минимальных уровней цен.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКотировка цен самими эмитентами не допускается.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 24. Лицензирование деятельности инвестиционных институтов
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПрофессиональная деятельность на рынке бумаг осуществляется на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой уполномоченным государством органом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОрган, выдавший лицензию, контролирует деятельность инвестиционных институтов и принимает решение об отзыве выданной им лицензии при нарушении законодательства.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУполномоченный государством орган в целях обеспечения надлежащего уровня профессиональной деятельности с ценными бумагами устанавливает:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementквалификационные требования к физическим лицам (персоналу инвестиционных институтов и фондовых бирж) для получения квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобязательные нормативы достаточности собственных средств и иные показатели, ограничивающие риски по операциям с ценными бумагами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 25. Запрещенные виды деятельности
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЗапрещенными видами деятельности на рынке ценных бумаг являются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementэмиссия ценных бумаг без государственной регистрации, без раскрытия информации, относящейся к эмитенту или к ценным бумагам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществление деятельности на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementманипулирование на рынке ценных бумаг путем фиктивных сделок, произведения адекватных взаимозачетов требований, осуществления искусственных краткосрочных сделок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнезаконное использование важной, конфиденциальной информации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementраздел рынка ценных бумаг по какому-либо признаку для предоставления отдельным участникам преимущественного положения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдругие действия, противоречащие основным принципам торговли на рынке ценных бумаг, установленным законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 26. Раскрытие информации эмитентами
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЭмитент обязан осуществлять раскрытие информации о своих ценных бумагах и финансово-хозяйственной деятельности в следующих формах:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоставление годового отчета о финансово-хозяйственной деятельности;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсообщения о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых предприятий и организаций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов, о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков эмитента более чем на 10 процентов, о фактах разовых сделок эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым составляет более чем 10 процентов от активов эмитента по состоянию на дату сделки;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведения о выпуске эмитентом ценных бумаг, о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведения о появлении в реестре эмитента лица, владеющего более чем 35 процентами его ценных бумаг любого отдельного вида;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведения о датах закрытия реестра, о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг, о решениях общих собраний;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведения о принятии уполномоченным органом эмитента решения о выпуске ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 27. Раскрытие информации инвестиционными институтами, фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж) и владельцами ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционный институт обязан осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях, когда он произвел:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв течение одного квартала операции исключительно с одним видом ценных бумаг одного эмитента;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementразовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementФондовые биржи (фондовые отделы бирж) и инвестиционные институты обязаны раскрыть любому заинтересованному лицу:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementправила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementправила допуска ценных бумаг к торгам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementправила заключения и сверки сделок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementправила регистрации сделок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок исполнения сделок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementправила, ограничивающие манипулирование ценами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрасписание предоставления услуг организаторам торговли на рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсписок ценных бумаг, допущенных к торгам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВладелец ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации о владении 35 или более процентами любого вида ценных бумаг эмитента.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 28. Служебная информация
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСлужебной информацией для целей настоящего Закона признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementК лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementчлены органов управления эмитента или инвестиционного института, связанные с этим эмитентом договорами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementфизические лица, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementаудиторы эмитента или инвестиционного института, связанного с ними договорами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдолжностные лица государственных органов, фондовых бирж (фондовых отделов бирж), имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЛица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 29. Реклама на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ рекламе на рынке ценных бумаг должно содержаться наименование (имя) рекламодателя. Рекламодатель, являющийся инвестиционным институтом, обязан также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой им на рынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным объявлением.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРекламодателям запрещается:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуказывать в рекламе недостоверную информацию о своей деятельности, о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или продаже либо другим сделкам с ними, и условиях этих сделок, а также другую информацию, направленную на обман или введение в заблуждение владельцев и других участников рынка ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуказывать в рекламе предполагаемый размер доходов по ценным бумагам и прогнозы роста их курсовой стоимости;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиспользовать рекламу в целях недобросовестной конкуренции путем указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью, или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри наличии в рекламе одного из указанных обстоятельств реклама ценных бумаг признается недобросовестной.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРекламой на рынке ценных бумаг не является общедоступная информация о ценных бумагах и эмитентах, а также информация, предоставляемая уполномоченным органам в связи с выполнением ими функций по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнформация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и (или) выплаченных дивидендах является рекламой.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 30. Ответственность (риск) инвестора
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВыбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСтатья 31. Ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУчастники рынка ценных бумаг за нарушение законодательства о ценных бумагах несут ответственность в установленном порядке.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри нарушении законодательства о ценных бумагах к участникам рынка ценных бумаг применяются экономические санкции за:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуклонение от исполнения предписания о прекращении нарушений, совершенное повторно в течение года после применения административного взыскания к должностному лицу, — в размере от 40 до 70-кратной суммы минимальной заработной платы;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнарушение установленного порядка выпуска ценных бумаг эмитентами, повлекшее за собой ущерб инвесторам, — в размере пяти процентов от объема выпуска ценных бумаг, но не более размера 100-кратной суммы минимальной заработной платы;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнарушение установленного порядка совершения и регистрации сделок с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг — в размере пяти процентов от суммы сделки с ценными бумагами, но не более размера 75-кратной суммы минимальной заработной платы, а при повторном совершении данного нарушения — в размере десяти процентов от суммы сделки с ценными бумагами, но не более размера 100-кратной суммы минимальной заработной платы;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвведение в заблуждение инвесторов и органов надзора путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений — в размере от 300 до 400-кратной суммы минимальной заработной платы.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПрименение экономических санкций осуществляется судом, а в случаях признания участниками рынка ценных бумаг вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций — уполномоченным государственным органом.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВзыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности двадцать процентов от суммы текущих активов хозяйствующего субъекта на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании.
(текст статьи 31 в редакции Закона Республики Узбекистан от 10 октября 2006 г., № ЗРУ-59 — СЗ РУ, 2006 г., № 41, ст. 405)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПрезидент Республики Узбекистан И. КАРИМОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25 апреля 1996 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 218-I
(Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 56; 2003 г., № 1, ст. 8; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 41, ст. 405)