Professional ishtirokchisining nomi

“‎‎TASDIQLAYMAN”

‎‎‎‎YIGʻMAJILDLARNING NAMUNAVIY

‎‎

‎NOMENKLATURASI

‎‎___________ _____________-son

^{‎‎(professional ishtirokchining rahbari F.I.O.)}

‎‎___________________________

‎‎__________________________

^{‎‎(tuzilgan joyi)}

^‎‎(imzo)

‎‎_________________ yilga

M.J.‎

‎________________________________________

^{‎‎(boʻlimning nomi)}

Yigʻma
jild indeksi

Yigʻmajild nomi

Yigʻmajild soni (jildlar)

Yigʻmajild saqlanish muddati*

Eslatma

1

2

3

4

5

01 — Rahbariyat

01-01

Ustav, taʼsis etish toʻgʻrisidagi qaror va shartnoma, professional faoliyatni amalga oshirish huquqini beruvchi litsenziya

Doimiy,

31^a, 32, 40-moddalar

01-02

Professional ishtirokchining ichki hujjatlari (ichki nazorat toʻgʻrisidagi yoʻriqnoma, professional ishtirokchining axborot xavfsizligi toʻgʻrisidagi yoʻriqnoma va shu kabilar)

Doimiy¹,

27^a-modda

Bir davlat arxiviga kirim qilinganda hujjatlarning saqlanishi rahbar organidan qabul qilinadi

01-03

Professional ishtirokchining filiallari yoki vakolatxonalari toʻgʻrisidagi nizomlari

Doimiy,

34-modda

01-04

Yuridik shaxsning davlat roʻyxatidan oʻtkazilganligini tasdiqlovchi hujjatlar (yuridik shaxsning davlat roʻyxatidan oʻtkazilganligi toʻgʻrisidagi guvohnoma)

Doimiy,

33-modda

01-05

Professional ishtirokchi boshqaruv organlari yigʻilishlarining bayonnomalari

Doimiy²,

18^{a, j}-modda

²Maʼlumot uchun yuborilgani — zarurati oʻtgunga qadar

01-06

Professional ishtirokchining asosiy faoliyatga doir buyruqlari

Doimiy¹,

25^a-modda
 

¹Maʼlumot uchun yuborilgani zarurati oʻtgunga qadar

01-07

Professional ishtirokchining maʼmuriy-xoʻjalik masalalariga doir buyruqlari

5 yil,

25^g-modda

01-08

Professional ishtirokchining mijozlarini lozim darajada tekshirishga doir hujjatlar

5 yil¹

¹Qimmatli qogʻozlarga doir operatsiyalar amalga oshirilganidan yoki mijozlar bilan amaliy ishlar munosabatlari tugatilganidan soʻng

01-09

Mulkiy sugʻurta shartnomalari

5 yil¹,

377-modda

¹Shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

01-10

Professional ishtirokchining saqlashga topshirilgan, doimiy saqlanadigan yigʻmajildlari roʻyxati

Doimiy¹,

129^a-modda

¹Tasdiqlanmaganlari — zarurati oʻtgunga qadar

01-11

Professional ishtirokchining saqlashga topshirilgan, vaqtinchalik saqlanadigan yigʻmajildlari roʻyxati

5 yil²,

129^b-modda

¹Yigʻmajildlar yoʻq qilinganidan soʻng

01-12

Ichki hujjatlarni (buyruq, nizom, yoʻriqnoma, ustav va shu kabilarni) hisobga olish jurnallari

Doimiy¹,

120^a-modda

¹Tashkilotlarda saqlanadi.

Agarda ilmiy-maʼlumotnoma apparati sifatida foydalanishi mumkin boʻlsa, davlat arxiviga qabul qilinishi lozim.

01-13

Kiruvchi va chiquvchi xat-xabarni hisobga olish jurnallari

5 yil

01-14

Kelib tushgan va chiqib ketgan hujjatlarni idoraviy arxivda hisobga olish uchun hisobga olish kitoblari

Davlat saqlashiga berilmaydi,

tashkilotda saqlanadi,

137-modda

01-15

Idoraviy arxivdan berilgan hujjatlarni hisobga olish kartochka-oʻrinbosarlari

5 yil¹

¹Yigʻmajildni qaytarish
sharti bilan

01-16

Xodimlarning shaxsiy yigʻmajildlari (arizalar, tarjimai hollar, buyruqlar nusxalari, buyruqlardan koʻchirmalar, tavsifnomalar, anketalar)

75 yil ETK,

588^b-modda

01-17

Malaka talablariga rioya etilishini tasdiqlovchi hujjatlar (malaka sertifikati, ish staji)

Talab qilib olinguniga qadar^1,
 

593-modda

¹Talab qilib olinmaganlari kamida 50 y.

01-18

Professional ishtirokchining shaxsiy tarkibga doir buyruqlari

75 yil ETK,

25^b-modda
 

01-19

Shaxsiy tarkibga doir buyruqlarga asos boʻluvchi hujjatlar (arizalar, tushuntirish xatlari va shu kabilar)

5 yil,

587-modda

01-20

Shaxsiy yigʻmajildlar tarkibiga kirmagan mehnat shartnomalari (kontraktlar) va kelishuvlari

75 yil ETK,

589-modda

01-21

Xodimlarning (shu jumladan vaqtinchalik ishlayotgan xodimlarning) shaxsiy kartochkalari

75 yil ETK,

590-modda

01-22

Mehnat daftarchalari va ularning ilovalarini berish kitoblari (jurnallari)

75 yil ETK,

616^d-modda

01-23

Fondlar yigʻmajildlari (fondlarga tarixiy maʼlumotnomalar, yigʻmajildlar mavjudligi va holatini tekshirish dalolatnomalari, hujjatlarni davlat saqlashiga qabul qilish va topshirish dalolatnomalari, professional ishtirokchi hujjatlarini yoʻq qilishga ajratish toʻgʻrisidagi, hujjatlarning yetishmasligi va tuzatib boʻlmaydigan shikastlanishlari toʻgʻrisidagi dalolatnomalar)

Tashkilotlarda saqlanadi¹,

127-modda

¹Tashkilot tugatilganda
davlat saqlanishiga topshiriladi

01-24

Fond varagʻi

Doimiy,

128-modda

02 — Buxgalteriya hujjatlari

02-01

Ustav fondining shakllanishini, professional ishtirokchining majburiy normativlar tizimi talablariga rioya etilishini tasdiqlovchi hujjatlar (yillik buxgalteriya balansi, auditor xulosalari, qimmatli qogʻozlar bozorini tartibga solish boʻyicha vakolatli organga bildirishnomalar va shu kabilar)

Doimiy,

231, 310^b, 80-moddalar

02-02

Yillik yigʻma buxgalteriya hisoboti hujjatlari (professional ishtirokchining buxgalteriya hisobotlari, balanslari, ularga tushuntirish xatlari)

Doimiy,

310^a-modda

02-03

Yillik buxgalteriya hisoboti hujjatlari (professional ishtirokchining buxgalteriya hisobotlari, balanslari, ularga tushuntirish xatlari)

Doimiy,

310^b-modda

02-04

Choraklik buxgalteriya hisoboti hujjatlari (professional ishtirokchining buxgalteriya hisobotlari, balanslari, ularga tushuntirish xatlari)

5 yil¹,

310^v-modda

¹Yillik hisobotlar mavjud boʻlmaganda — doimiy

02-05

Xodimlarning shaxsiy hisobvaraqlari

75 yil ETK,

327^a-modda
 

02-06

Hisob-kitob (hisob-kitob-toʻlov) qaydnomalari

5 yil¹,

331-modda

¹Shaxsiy hisobvaraqlar
mavjud boʻlmaganda — 75 y.

02-07

Buxgalteriya yozuvlari uchun asos boʻladigan birlamchi hujjatlar va ularga ilovalar (kassa, bank hujjatlari, bank topshiriqnomalari, pul vositalarini deponentlash toʻgʻrisidagi maʼlumotnomalar, banklardan koʻchirmalar, blok — hisob raqamlari, qaydnomalar, avizo, chek daftarchalarining milklari, schyot-fakturalar, ishga naryadlar, mol-mulkni qabul qilish, topshirish va hisobdan chiqarish toʻgʻrisidagi dalolatnomalar, tabellar, kvitansiyalar, yuk xatlar, avans, tovar hisobotlari)

5 yil¹,

326-modda

¹Taftishlar tugashi sharti bilan. Bahslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oxirgi qaror chiqarilguniga qadar
saqlanadi

02-08

Professional ishtirokchi moliyaviy-xoʻjalik faoliyati taftishini oʻtkazish toʻgʻrisidagi hujjatlar (dalolatnomalar, maʼlumotnomalar, bildirishnomalar, xulosalar)

5 yil^1,

357-modda

¹Taftishlar tugashi sharti bilan. Bahslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oxirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi

03 — Investitsiya vositachisining professional faoliyatiga doir hujjatlar

03-01

Fond birjasida sotilgan davlat aktivlariga doir bitimlar toʻgʻrisidagi hisobotlar

5 yil¹,

369-modda

¹Soʻndirilgandan keyin

03-02

Brokerlar va dilerlarning qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari

5 yil¹,

369-modda

¹Soʻndirilgandan keyin

03-03

Maʼlum sanada sotilgan qimmatli qogʻozlar boʻyicha hisobotlar

5 yil¹,

369-modda

¹Soʻndirilgandan keyin

03-04

Amalga oshirilgan bitimlar boʻyicha reyestrlar

5 yil¹,

369-modda

¹Soʻndirilgandan keyin

03-05

Aksiyalar paketi fond birjasi savdolariga joylashtirilgan, xususiylashtirilgan korxonalar roʻyxatlari

Doimiy¹,

280-modda

¹Tashkilotda hujjatlar nusxalarining asli mavjud boʻlganda — zarurati oʻtgunga qadar

03-06

Mijoz pul vositalarining kelib tushganligini tasdiqlovchi hujjatlar (toʻlov topshiriqnomalari, banklardan koʻchirmalar, dalolatnomalar)

5 yil¹,

326-modda

¹Taftishlar tugashi sharti bilan. Bahslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oxirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi

03-07

Tanlov savdolari bayonnomalaridan koʻchirmalar

10 yil

03-08

Mijozlar bilan xizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

03-09

Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qogʻozlarni savdoga chiqarish yoki savdodan olishga depo topshiriqnomalari

15 yil

03-10

Fond birjasiga qimmatli qogʻozlarni savdoga chiqarish yoki savdodan olishga topshiriqnomalar

15 yil

04 — Depozitar operatsiyalarni amalga oshirish faoliyatiga doir hujjatlar

04-01

Depozitariyning mijozlar bilan tuzilgan shartnomalar boʻyicha hisobotlari

5 yil

04-02

Depo hisobvaragʻini tasarruf etish huquqini beruvchi ishonchnomalar

5 yil

04-03

Yuridik shaxslar / jismoniy shaxslar depo hisobvaraqlarining anketalari, imzolar namunalari va muhr izi bilan

15 yil

04-04

Yuridik shaxslar / jismoniy shaxslar depo hisobvaraqlarining kartochkalari, imzolar namunalari va muhr izi bilan

15 yil

04-05

Depo hisobvaragʻini, vakillik depo hisobvaragʻini, emissiyaviy depo hisobvaragʻini va investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchi depo hisobvaragʻini ochish toʻgʻrisidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359, 226-moddalar

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

04-06

Qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar (oldi-sotdi, ayirboshlash, sovgʻa qilish, meros qoldirish, garovga qoʻyish va boshqa harakatlar) boʻyicha shartnomalar

5 yil ETK¹,

285-modda

¹Shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

04-07

Savdo tizimi ishtirokchilariga xizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi depozitar shartnomalar

5 yil¹,

447-modda

¹Shartnomaning muddati tugaganidan soʻng

04-08

Qimmatli qogʻozlar bilan birjadan tashqari bitimlarning hisob registri

Doimiy,

57-modda

04-09

Qimmatli qogʻozlarni saqlash uchun qabul qilishga yoki saqlashdan chiqarishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-10

Qimmatli qogʻozlarni hisobga kiritishga / hisobdan chiqarishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-11

Qimmatli qogʻozlarni oʻtkazishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-12

Depo hisobvaraqlari anketalariga / kartochkalariga oʻzgartirishlar kiritishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-13

Depo hisobvaragʻini ochishga/yopishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-14

Operatorni tayinlashga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-15

Qimmatli qogʻozlarni blokirovka qilishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-16

Qimmatli qogʻozlarni blokirovkadan chiqarishga depo topshiriqnomalari

15 yil

04-17

Qimmatli qogʻozlarni garovga topshirishga / qimmatli qogʻozlarni garovdan qaytarib olishga depo topshiriqnomalari

15 yil

05 — Investitsiya fondining professional faoliyatiga doir hujjatlar

05-01

Investitsiya fondining qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari

Doimiy,

370^a,b-modda

05-02

Investitsiya fondining investitsiya portfeliga tegishli hujjatlar (hisobotlar, hisobvaraq, biznes-rejalar, dalolatnomalar, emissiya risolasi)

25 yil

05-03

Investitsiya fondining investitsiya portfeli korxonalaridagi ulushi mavjudligini tasdiqlovchi hujjatlar (hisobotlar, hisobvaraq, biznes-rejalar, dalolatnomalar, emissiya risolasi)

15 yil

05-04

Kuzatuv kengashi aʼzolariga, investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchisiga, depozitariyga mukofotlar toʻlanganligiga doir hujjatlar (topshiriqnomalar, depo topshiriqnomalari, dalolatnomalar, orderlar, qaydnomalar, koʻchirmalar)

5 yil¹,

326-modda

¹Taftishlar tugashi sharti bilan. Bahslar, tushunmovchiliklar, tergov va sud ishlari yuzaga kelgan taqdirda oxirgi qaror chiqarilguniga qadar saqlanadi

05-05

Investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchisi bilan tuzilgan shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

06 — Investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchisining professional faoliyatiga doir hujjatlar

06-01

Investitsiya aktivlarini ishonchli boshqaruvchining qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari

Doimiy,

370^a,b-modda

06-02

Bajarilgan ishlar dalolatnomalari

5 yil,

337-modda

06-03

Investitsiya aktivlarini boshqarish toʻgʻrisidagi shartnomalar (investitsiya fondi, xususiylashtirish investitsiya fondi va boshqalarning)

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

06-04

Depozitariyga aksiyadorlar reyestrlarini taqdim etishga depo topshiriqnomalari

15 yil

06-05

Aksiyadorlarga dividendlar toʻlashga topshiriqnomalar (investitsiya fondi, xususiylashtirish investitsiya fondi va boshqalarga)

15 yil

06-06

Depozitariyga qimmatli qogʻozlarni saqlash uchun qabul qilishga yoki saqlashdan chiqarishga depo topshiriqnomalari

15 yil

06-07

Hisob-kitob-kliring palatasiga qimmatli qogʻozlarni savdoga chiqarish yoki savdodan olishga topshiriqnomalar

15 yil

07 — Investitsiya maslahatchisining professional faoliyatiga doir hujjatlar

07-01

Investitsiya maslahatchisining mijozlar bilan tuzilgan shartnomalar boʻyicha hisobotlari

Doimiy¹

¹Davlat arxivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda, tashkilot tugatilgandan soʻng

07-02

Bajarilgan ishlar dalolatnomalari

5 yil,

337-modda

07-03

Mijozlar bilan xizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

07-04

Professional ishtirokchilar bilan oʻzaro axborot hamkorligi toʻgʻrisidagi shartnomalar

5 yil¹

447-modda

¹Shartnomaning muddati tugaganidan soʻng

07-05

Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qogʻozlarning emissiya risolalariga doir axborotlarni taqdim etishga depo topshiriqnomalari

15 yil

08 — Transfer-agentning professional faoliyatiga doir hujjatlar

08-01

Transfer-agentning qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari

Doimiy¹

¹Davlat arxivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda, tashkilot tugatilguniga qadar

08-02

Bajarilgan ishlar dalolatnomalari

5 yil,

337-modda

08-03

Mijozlar bilan xizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

08-04

Depozitariylar bilan oʻzaro axborot hamkorligi toʻgʻrisidagi shartnomalar

5 yil¹,

447-modda

¹Shartnomaning muddati tugaganidan soʻng

08-05

Depozitariyga qimmatli qogʻozlarga doir bitimlarni roʻyxatga olishga depo topshiriqnomalari

15 yil

08-06

Depozitariyga qimmatli qogʻozlarni egalarining depo hisobvaraqlaridan chiqarish yoki egalarining depo hisobvaraqlariga joylashtirishga depo topshiriqnomalari

15 yil

08-07

Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qogʻozlar egalari reyestrlarini taqdim etishga depo topshiriqnomalari

15 yil

08-08

Qimmatli qogʻozlar markaziy depozitariysiga qimmatli qogʻozlarning emissiya risolalariga doir axborotlarni taqdim etishga depo topshiriqnomalari

15 yil

09 — Qimmatli qogʻozlar savdolari tashkilotchilarining hujjatlari

09-01

Qimmatli qogʻozlarning birjadan tashqari savdosi tashkilotchisining qimmatli qogʻozlarga doir bitimlar natijalari boʻyicha hisobotlari

Doimiy¹

¹Davlat arxivlarining butlash manbalari boʻlmagan tashkilotlarda, tashkilot tugatilguniga qadar

09-02

Qimmatli qogʻozlarni yetkazib berish topshiriqnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi boʻyicha yil�ik hisobotlar

Doimiy,

370^a-modda

09-03

Qimmatli qogʻozlarni yetkazib berish topshiriqnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi boʻyicha yarim yillik hisobotlar

10 yil,

370^b-modda

09-04

Qimmatli qogʻozlarni yetkazib berish topshiriqnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi boʻyicha choraklik hisobotlar

10 yil,

370^b-modda

09-05

Qimmatli qogʻozlarni yetkazib berish topshiriqnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, majburiyatlar qaydnomasiga ishlov berish toʻgʻrisidagi, fond birjasida / birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar kliringi boʻyicha oylik hisobotlar

5 yil,

370^v-modda

09-06

Savdolar yakunlari boʻyicha bitimlar reyestrlari

5 yil¹,

369-modda

¹Soʻndirilgandan keyin

09-07

Savdo jarayonida naqd qimmatli qogʻozlarni qabul qilish-topshirish dalolatnomalari

5 yil,

337-modda

09-08

Fond birjasida tuzilgan bitimlarga doir majburiyatlar qaydnomalari

15 yil¹

¹Majburiyatlar bajarilganidan soʻng

09-09

Mijozlarning qimmatli qogʻozlarni sotib olishga / sotishga buyurtmalari

5 yil ETK

09-10

Pul vositalarining qaytarilishiga buyurtmalar (yuridik shaxs / jismoniy shaxs)

5 yil

09-11

Qimmatli qogʻozlar bozori ishtirokchilari bilan xizmat koʻrsatish toʻgʻrisidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

09-12

Mijozlar bilan oʻzaro hamkorlik toʻgʻrisidagi shartnomalar

5 yil¹ ETK,

359-modda

¹Taftishlar tugatilishi
sharti bilan shartnomaning amal qilish muddati tugaganidan soʻng

09-13

Fond birjasida tuzilgan bitimlar boʻyicha qimmatli qogʻozlarni yetkazib berishga topshiriqnomalar

15 yil

09-14

Qimmatli qogʻozlarning birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar boʻyicha hisobga kiritishga / hisobdan chiqarishga topshiriqnomalar

15 yil

09-15

Qimmatli qogʻozlarning birjadan tashqari savdo tizimlarida tuzilgan bitimlar boʻyicha depozitariylararo oʻtkazishlar uchun yetkazib berishga topshiriqnomalar

15 yil

09-16

Qimmatli qogʻozlarning fond birjasida tuzilgan bitimlar boʻyicha depozitariylararo oʻtkazishlar uchun yetkazib berishga topshiriqnomalar

15 yil

09-17

Bitimlar bekor qilinganidan soʻng qimmatli qogʻozlarni blokirovkadan chiqarishga topshiriqnomalar

15 yil

09-18

Depozitariyga qimmatli qogʻozlarni savdoga blokirovkalashga elektron depo topshiriqnomalari

15 yil

09-19

Hisob-kitob-kliring palatasiga savdolar natijalari boʻyicha bitimlarning elektron reyestrlari

15 yil

09-20

Depozitariyga xaridorlarga — mijozlarga savdo hisobvaraqlarni ochishga elektron depo topshiriqnomalari

5 yil

___________________

^‎‎(imzo)

^{‎‎(ish yuritish masalalarini nazorat qiluvchi rahbar oʻrinbosarining F.I.Sh., imzosi)}

‎MAʼQULLANGAN

‎KELISHILGAN

Professional ishtirokchi
‎EKning bayonnomasi

Arxiv muassasasining
‎ETK bayonnomasi

‎‎‎__________ dagi ________-sonli‎‎

‎‎__________dagi __________-sonli