В соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «О биржах и биржевой деятельности», а также Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Внести изменения и дополнения в приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 февраля 2002 года № 2002-01 «Об утверждении Положения о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг» (рег. № 1108 от 13 марта 2002 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 5) согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

1. Преамбулу изложить в следующей редакции:

«В соответствии с Законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «О биржах и биржевой деятельности», а также Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:».

2. В Положении:

а) пункты 1 и 2 изложить в следующей редакции:

«1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

инвестиционный посредник — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки и операции с ценными бумагами по поручению клиента, от имени и за счет клиента;

брокер — инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки по поручению клиента и за его счет, является брокером;

дилер — инвестиционный посредник, являющийся членом фондовой биржи, заключающий биржевые сделки от своего имени и за свой счет;

клиент — депонент или иное лицо, пользующееся услугами инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;

конфликт интересов — противоречие между имущественными и иными интересами инвестиционного посредника и (или) его работников (далее — работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента инвестиционного посредника, в результате которого действия (бездействия) инвестиционного посредника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан.

2. Инвестиционный посредник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен:

выполнять поручения клиентов на выставление заявок покупки и продажи, перевод ценных бумаг добросовестно и в порядке их поступления;

доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с заключением и исполнением договоров, отчитываться перед ними о совершенных сделках и операциях;

при конфликте интересов, в том числе связанного с совмещением им дилерских операций, немедленно уведомить клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

возместить клиенту убытки, причиненные в результате конфликта интересов инвестиционного посредника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения инвестиционным посредником соответствующего поручения;

совершать сделки по поручению клиентов в первоочередном порядке по сравнению с дилерскими операциями самого инвестиционного посредника;

уведомлять клиента о рисках, связанных с исполнением поручения и обязательств по сделкам с ценными бумагами;

предоставлять возможность клиентам самостоятельно покупать и продавать ценные бумаги на организованных торгах ценными бумагами в соответствии с правилами организаторов торгов ценными бумагами, при этом ответственность за последствия, инвестиционные риски по сделкам несут сами клиенты;

соблюдать правила организаторов торгов ценными бумагам, при осуществлении операций с ценными бумагами на организованных торгах ценными бумагами;

вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;

обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг;

вести учет ценных бумаг и денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами в соответствии с заключенным с клиентом договором.»;

б) в пункте 2¹ слова «эмитента без принятия» заменить словами «эмитента с принятием или без принятия»;

в) в пункте 3:

подпункт «г» дополнить словами «, за исключением использования неттинга»;

подпункт «д» изложить в следующей редакции:

«д) гарантировать клиенту доходы от инвестирования в ценные бумаги;»;

в подпункте «з» слово «распоряжения» заменить словом «поручения»;

подпункт «и» изложить в следующей редакции:

«и) манипулирование и использование конфиденциальной и инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;»;

дополнить подпунктом «к» следующего содержания:

«к) понуждение к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их стоимости.»;

г) пункт 3³ изложить в следующей редакции:

«3³. В случае принятия инвестиционным посредником решения о приостановлении, прекращении деятельности в качестве инвестиционного посредника или его ликвидации, соответствующая информация в течение двух рабочих дней с момента принятия решения публикуется в средствах массовой информации и на официальном веб-сайте фондовой биржи.

По решению клиента ценные бумаги, учитывающиеся у приостанавливающего, прекращающего свою деятельность в качестве инвестиционного посредника или у ликвидируемого инвестиционного посредника, в недельный срок передаются другому инвестиционному посреднику, а при отсутствии указанного решения — в Центральный депозитарий ценных бумаг (кроме случая приостановления) для последующего перевода инвестиционному посреднику, выбранному владельцем ценных бумаг, в сроки, установленные уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Ликвидация юридического лица — инвестиционного посредника может осуществляться только после письменного подтверждения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о завершении действий, указанных в настоящем пункте.»;

д) пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Инвестиционный посредник на основании договора, заключаемого на один год с возможностью продления, оказывает клиентам:

брокерские услуги от имени и за счет клиента;

брокерские услуги от своего имени, но за счет клиента;

депозитарные услуги.

Инвестиционный посредник вправе в электронной форме и посредством других средств связи открывать счета депо клиентам, принимать их поручения на покупку и продажу ценных бумаг, а также оказывать иные услуги клиентам.

Брокер исполняет данное ему поручение лично, за исключением случаев передачи поручения другому лицу (передоверие). Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам.»;

е) в пункте 8:

в подпункте «а» слова «вид договора-поручения или комиссии» заменить словами «вид договора»;

подпункт «б» после слов «ценных бумаг,» дополнить словами «учет прав на ценные бумаги,»

подпункт «в» признать утратившим силу;

подпункт «г» изложить в следующей редакции:

«г) обязательства клиента о принятии на себя прав и обязанностей по сделкам и операциям с ценными бумагами;»;

ж) пункт 11 признать утратившим силу.