Акт утратил силу " " 09.09.2009
Приказ
генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ВЫПУСКА, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ И АННУЛИРОВАНИЯ ВЫПУСКА АКЦИЙ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВ
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 10 июля 2002 года. Регистрационный № 1159]
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
1. Утвердить Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ согласно приложению.
2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
3. С момента введения в действие настоящего приказа признать утратившим силу Положение о порядке выпуска и регистрации ценных бумаг на территории Республики Узбекистан, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (рег. № 453 от 10 июля 1998 года).
Генеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ
г. Ташкент,
7 июня 2002 г.,
№ 2002-11
УТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра
по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при
Госкомимуществе Республики Узбекистан
от 7 июня 2002 года
№ 2002-11
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ
Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг» и иными актами законодательства в целях установления порядка выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ.
Действие настоящего Положения не распространяется на порядок выпуска и государственной регистрации выпуска акций иностранных эмитентов, а также акций банков и иных кредитных организаций, регулируемых другими нормативно-правовыми актами Республики Узбекистан.
(абзац второй преамбулы в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
§ 1. Общие положения
1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:
эмитент — акционерное общество;
выпуск (эмиссия) акций — совокупность акций одного эмитента в обращении, обеспечивающая одинаковый объем прав владельцам и одинаковые условия размещения первым владельцам (инвесторам) — физическим и юридическим лицам;
первичный выпуск акций — выпуск акций, производимый при учреждении эмитента и подлежащий размещению среди его учредителей;
дополнительный выпуск акций — выпуск акций, производимый после полного размещения первичного (или предыдущего) выпуска;
размещение акций — реализация эмитентом акций первым владельцам, предусматривающее полную оплату этих акций путем заключения гражданско-правовых сделок;
обращение акций — купля-продажа акций, а также другие действия, предусмотренные законодательством Республики Узбекистан, приводящие к смене владельца акций;
безналичные акции — акции, выпущенные в обращение в виде записей в учетных регистрах депозитариев;
наличные акции — акции, выпущенные в обращение в виде бумажных сертификатов;
проспект эмиссии (анкета выпуска) акций — документ, содержащий информацию об эмитенте, о размере эмиссии, номинальной стоимости, форме выпуска, виде и количестве выпускаемых акций, условиях выпуска и другую информацию, которая может повлиять на решение о покупке этих акций или об отказе от такой покупки;
объявленные акции — акции, количество и номинальная стоимость которых определены уставом и которые эмитент вправе размещать дополнительно к размещенным акциям в порядке и на условиях, определяемых уставом;
открытая подписка на акции (публичное размещение) — размещение, осуществляемое среди неограниченного круга потенциальных инвесторов;
закрытая подписка на акции (частное размещение) — размещение, осуществляемое среди ограниченного круга заранее известных инвесторов;
регистрирующий орган — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
государственная регистрация выпуска акций — регистрация проспекта эмиссии (анкеты выпуска) с присвоением выпуску акций государственного идентификационного номера;
уполномоченный орган эмитента — орган управления эмитента, который в соответствии с законодательством либо уставом эмитента имеет право принимать соответствующие решения по выпуску акций.
2. Размещение акции осуществляется путем открытой или закрытой подписки, что определяется уставом эмитента, а при отсутствии указаний в уставе эмитента — уполномоченным органом эмитента, принявшим решение о выпуске акций.
3. При размещении акций путем открытой подписки, а также закрытой подписки, объем эмиссии которой превышает 25-тысячекратный размер минимальной заработной платы на момент представления документов, государственная регистрация осуществляется путем регистрации проспекта эмиссии. В остальных случаях государственная регистрация осуществляется путем регистрации анкеты выпуска.
4. Запрещается обращение, реклама и предложение акций, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, а также эмиссия которых приостановлена.
5. Одновременный выпуск эмитентом акций и облигаций запрещается.
6. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать 20 процентов от уставного капитала эмитента.
§ 2. Реквизиты акций и порядок их выпуска
7. Наличные акции должны содержать следующие обязательные реквизиты (на государственном языке, основанном на латинском алфавите):
фирменное наименование эмитента и его местонахождение;
наименование ценной бумаги — «АКSIYA»;
порядковый номер и серия бланка акций;
вид акции (именная или на предъявителя);
тип акции (простая или привилегированная);
номинальная стоимость акции;
дата регистрации выпуска и государственный идентификационный номер;
общая сумма зарегистрированных выпусков акций эмитента по номинальной стоимости на день выпуска акций;
количество выпускаемых акций (общее, по видам и типам);
размер выплачиваемых дивидендов в процентах (для привилегированных акций);
подписи руководителя и главного бухгалтера эмитента;
фирменное наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица держателей акции (для именных акций);
права, предоставляемые акцией.
8. В случае полного заполнения граф для указания фирменного наименования юридического лица либо Ф.И.О. физических лиц — держателей наличной акции эмитент обязан выдать новую наличную акцию с уничтожением заполненной.
9. Уставом эмитента должны быть определены вид, тип, количество и номинальная стоимость размещенных акций.
10. Уставом эмитента могут быть определены порядок и условия размещения эмитентом объявленных акций, а также права, предоставленные акциями каждого вида, которые он размещает. При отсутствии указанных положений в уставе решение о выпуске акций принимается общим собранием акционеров.
11. Выбранная эмитентом форма выпуска акций должна однозначно определяться в его учредительных документах и (или) решении о выпуске акций. Акции с одним государственным идентификационным номером выпускаются в одной форме.
12. Выпуск (эмиссия) акций включает в себя следующие этапы:
а) принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске акций;
б) подготовка и утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии либо анкеты выпуска акций в соответствии с пунктом 3 настоящего Положения;
в) государственная регистрация выпуска акций;
г) направление регистрирующим органом в Центральный депозитарий оригиналов документов, подтверждающих выпуск акций, в целях их постановки на учет;
д) изготовление сертификатов акций (в случае выпуска наличных акций);
е) раскрытие информации путем публикации сведений о выпуске акций;
ж) представление отчета об итогах выпуска акций в регистрирующий орган;
з) раскрытие информации об итогах выпуска акций.
13. В случае оплаты акций неденежными средствами решение о выпуске должно предусматривать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
14. В решении о выпуске акции эмитентом может быть определена доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск акций считается несостоявшимся. Такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего объема выпуска акций. При этом в решении о выпуске акций должен быть предусмотрен порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай неразмещения установленной доли акций выпуска и признания выпуска акций несостоявшимся.
15. В решении о выпуске акций, размещаемых путем закрытой подписки, должен быть определен круг лиц, среди которых эмитент намерен их разместить в соответствии с решением о выпуске.
16. При размещении акций эмитент вправе заключать соглашения с андеррайтерами для организации выпуска и (или) гарантированного размещения акций.
Эмитент и андеррайтеры (если таковые имеются) обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомления с условиями продажи акций и проспектом эмиссии (анкетой выпуска) до момента их покупки.
§ 3. Требования к оформлению документов, представляемых для государственной регистрации выпуска акций
17. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций учреждаемого эмитента готовится и подписывается его учредителями либо членами назначенного учредителями органа по созданию эмитента.
18. Проспект эмиссии (анкета выпуска) при последующих выпусках акций подготавливается и утверждается уполномоченным органом эмитента, подписывается руководителем и главным бухгалтером эмитента.
19. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций составляется в трех экземплярах. В случае расхождений в тексте экземпляров подлинным признается экземпляр, хранящийся в регистрирующем органе.
Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций представляется эмитентами в регистрирующий орган в бумажном и электронном (на магнитных носителях) видах. Содержание проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций, представляемой в электронном виде, должно соответствовать содержанию проспекта эмиссии (анкеты выпуска), представляемой в бумажном виде.
(пункт 19 дополнен абзацем вторым приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
20. Для подтверждения факта ежегодной обязательной проверки аудитором финансовой отчетности эмитента к проспекту эмиссии (анкете выпуска) прилагаются копии аудиторских заключений за последние три года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
§ 4. Государственная регистрация выпуска акций
21. Государственная регистрация выпусков акций производится:
а) в центральном аппарате регистрирующего органа:
если объем эмиссии первичного выпуска акций эмитента равен или выше 50-тысячекратного размера минимальной заработной платы на момент представления документов для государственной регистрации;
если эмиссия осуществляется (независимо от суммы эмиссии) страховыми организациями, фондовыми биржами, инвестиционными институтами, предприятиями с иностранными инвестициями;
б) в территориальных отделах регистрирующего органа, если объем эмиссии первичного выпуска акций эмитента менее 50-тысячекратного размера минимальной заработной платы на момент представления документов для государственной регистрации;
Последующий выпуск акций независимо от объема выпуска регистрируется в том органе, где проходила регистрация первичного выпуска акций.
22. Эмитент не позднее:
одного месяца со дня государственной регистрации в уполномоченных органах Республики Узбекистан и приобретения статуса юридического лица обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящим Положением;
трех месяцев со дня принятия решения о выпуске акций, а если требуется внесение изменений в устав, связанных с выпуском дополнительных акций либо увеличением номинальной стоимости акций, то после внесения таких изменений, обязан подать документы на государственную регистрацию выпуска акций в регистрирующий орган в порядке, установленном настоящим Положением.
(абзац третий пункта 22 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 декабря 2005 г. № 2005-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-2 от 20.01.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 3, ст. 21)
23. Государственная регистрация последующего выпуска акций должна осуществляться после регистрации изменений в учредительные документы эмитента по итогам предыдущего выпуска (эмиссии) акций.
24. Для проведения государственной регистрации выпуска акций эмитентом в соответствующий регистрирующий орган представляются следующие документы:
заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение № 1);
заверенная эмитентом копия документа, подтверждающего принятие уполномоченным органом эмитента решения о выпуске акций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае принятия решения о выпуске наблюдательным советом также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании) в двух экземплярах;
нотариально заверенная копия учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним);
проспект эмиссии (анкета выпуска) акций в трех экземплярах (приложения № 2 и № 3);
образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);
регистрационная карта эмитента (приложение № 4);
копия платежного документа об уплате установленного размера сбора за регистрацию выпуска акции;
копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций;
заверенная эмитентом копия документа, подтверждающего утверждение уполномоченным органом эмитента проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций (протокол (выписка из протокола) собрания, также кворум и результаты голосования по указанному вопросу, а в случае утверждения проспекта эмиссии (анкеты выпуска) наблюдательным советом также указать Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании), в двух экземплярах;
опись представленных документов в двух экземплярах (приложение № 5).
25. Все указанные в пункте 24 настоящего Положения документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью эмитента на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица эмитента, если иная форма заверения не установлена настоящим Положением.
26. Государственная регистрация выпуска акций должна быть произведена не позднее 30 дней с момента подачи заявления эмитента с приложением необходимых документов.
27. В случае государственной регистрации выпуска акций регистрирующий орган выдает эмитенту:
экземпляр проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций с присвоенным государственным идентификационным номером выпуску акций и отметками о его государственной регистрации;
образец акции (в случае наличного выпуска) с отметками о его согласовании.
28. Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска акций могут быть:
неполное представление документов, указанных в пункте 24 настоящего Положения;
несоответствие содержащихся в представленных документах сведений требованиям законодательства о рынке ценных бумаг и настоящего Положения;
неуплата или неполная оплата установленных сборов;
отсутствие у юридического лица права на выпуск акций.
29. При отказе в государственной регистрации выпуска акций регистрирующий орган обязан направить эмитенту:
заключение об отказе в государственной регистрации выпуска акций с мотивированным обоснованием причин отказа;
два экземпляра проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций.
30. В случае выявления регистрирующим органом нарушения эмитентом установленного порядка выпуска акций государственная регистрация выпуска акций будет осуществлена после устранения нарушений и оплаты экономических санкций, если таковые были применены.
§ 5. Размещение акций и отчетность
31. После государственной регистрации выпуска акций эмитент обязан:
в двухнедельный срок раскрыть информацию о выпуске акций в порядке, установленном законодательством;
в трехмесячный срок изготовить акции согласно образцу, согласованному с регистрирующим органом (при наличном выпуске).
32. Срок размещения акций устанавливается в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акции, но не может превышать 1 года с даты государственной регистрации выпуска акций.
33. При учреждении эмитента его первичный выпуск акций должен быть размещен среди учредителей.
34. Изменения и (или) дополнения в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после государственной регистрации (до представления отчета об итогах их выпуска) допускается в случаях:
продления срока размещения акций в пределах срока, установленного пунктом 32 настоящего Положения;
обнаружения в проспекте эмиссии (анкете выпуска) неточной либо недостоверной информации, не имеющей существенного значения;
изменения формы выпуска акций.
35. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
36. При этом решением регистрирующего органа вносится соответствующее изменение (дополнение) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций, а в Государственный реестр выпусков ценных бумаг — соответствующая запись.
37. Порядок и сроки предоставления отчетностей о выпусках акций определяются нормативно-правовыми актами регистрирующего органа.
§ 6. Изменение условий выпуска и (или) сведений об эмитенте после представления отчета об итогах выпуска акций
38. Внесение изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после представления отчета об итогах выпуска акций производится на основании письменного заявления эмитента в случае изменения:
наименования эмитента, в том числе с кириллицы на латинские буквы;
номинальной стоимости акций, формы выпуска акций, вида акций;
формы акционерного общества.
(пункт 38 дополнен абзацем четвертым приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
38¹. В течение двух дней после государственной регистрации изменений в учредительные документы эмитент обязан направить в обслуживающий депозитарий и Центральный депозитарий ценных бумаг указания о блокировании движения ценных бумаг на период до государственной регистрации изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска).
(акт дополнен пунктом 38¹ в соответствии с приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 декабря 2005 г. № 2005-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-2 от 20.01.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 3, ст. 21)
39. Для внесения изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций после представления отчета об итогах выпуска акций представляются следующие документы:
заявление эмитента о внесении изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций с указанием причины вносимых изменений;
нотариально заверенные копии изменений и дополнений в учредительные документы (в случае внесения изменений и дополнений);
(абзац четвертый пункта 39 исключен приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
образец акции, выданный регистрирующим органом;
текст вносимых изменений и дополнений в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах.
В случае изменения наименования эмитента с кириллицы на латинские буквы внесение изменений в ранее выпущенные наличные акции не требуется.
40. В случае неполного размещения зарегистрированного объема выпуска акций эмитент обязан в трехмесячный срок после внесения изменений в устав, связанных с уменьшением уставного фонда внести изменения в проспект эмиссии (анкету выпуска) на размер фактически размещенных акций, представив в регистрирующий орган следующие документы:
(абзац первый пункта 40 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
заявление эмитента с указанием фактически размещенного объема акций;
отчет об итогах выпуска акций;
один экземпляр нотариально заверенной копии устава (с изменениями и дополнениями к нему) в части, касающейся формирования уставного фонда;
текст изменений в проспект эмиссии (анкету выпуска) в трех экземплярах;
акт уничтожения нереализованных акций (при наличной форме выпуска).
41. Регистрирующий орган обязан принять решение о внесении изменений (дополнений) в проспект эмиссии (анкету выпуска) акций или об отказе не позднее 20 дней с даты представления необходимых документов.
§ 7. Приостановление размещения и обращения акций, признание выпуска акций несостоявшимся и аннулирование его государственной регистрации
42. Регистрирующий орган вправе приостановить размещение и обращение акций в течение срока размещения в случаях:
нарушения условий выпуска, указанных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций, в том числе превышения фактического размещения над зарегистрированным объемом эмиссии акций;
невыполнения предписаний регистрирующего органа о представлении отчетов о ходе размещения акций и о раскрытии информации;
обнаружения недостоверной либо вводящей в заблуждение информации, существенно меняющей условия выпуска и требующей дополнительного оповещения инвесторов.
43. При приостановлении размещения и обращения акций запрещается дальнейшее размещение и регистрация сделок с размещенными акциями.
44. В случае выявления оснований для приостановления регистрирующий орган не позднее 3 рабочих дней с момента выявления оснований принимает решение о приостановлении размещения и обращения и одновременно выносит предписание об устранении нарушений и не позднее 2 рабочих дней со дня принятия решения направляет копии решения эмитенту и в Центральный депозитарий.
45. Эмитент обязан приостановить размещение и обращение акций с момента получения соответствующего предписания об устранении нарушений, раскрыть информацию о приостановлении и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные регистрирующим органом. На период приостановления срок размещения акций не продлевается.
46. Возобновление размещения и обращения акций производится по решению регистрирующего органа, принятому по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений (с приложением подтверждающих документов) представленного в сроки, установленные соответствующим предписанием.
47. Регистрирующий орган вправе признать эмиссию акций несостоявшейся в случаях:
неисполнения эмитентом требований по исправлению нарушений, послуживших основанием для приостановления эмиссии акций;
неразмещения предусмотренной решением о выпуске акций доли, при неразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся;
неразмещения ни одной из акций выпуска.
48. В случае признания эмиссии акций несостоявшейся акции данного выпуска подлежат возврату эмитенту, средства, полученные эмитентом от размещения выпуска акций, возвращаются инвесторам в порядке, установленном проспектом эмиссии (анкетой выпуска), и государственная регистрация выпуска аннулируется.
49. Эмитент с момента получения решения регистрирующего органа о признании эмиссии несостоявшейся обязан в течение 5 дней опубликовать об этом в средствах массовой информации.
50. Аннулирование государственной регистрации выпусков акций производится:
в случае признания выпуска несостоявшимся;
в случае ликвидации или реорганизации эмитента;
в случае наличия соответствующего решения суда.
51. Эмитент в течение 10 дней со дня возникновения оснований для аннулирования обязан подать в регистрирующий орган письменное заявление на аннулирование выпуска (выпусков) акций с указанием соответствующих причин и приложением необходимых документов.
52. Для аннулирования выпуска (выпусков) акций эмитент представляет следующие документы:
а) в случае признания выпуска акций несостоявшимся:
оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций и образец акции выпуска, признанного несостоявшимся;
копия объявления в печати о признании выпуска акций несостоявшимся и возврате денежных средств за размещенные акции данного выпуска (для публично размещенных выпусков акций);
письменное подтверждение эмитента о возврате денежных средств инвесторам;
б) в случае ликвидации или реорганизации:
копия решения уполномоченного органа эмитента (или суда) о ликвидации или реорганизации;
оригинал проспекта эмиссии (анкеты выпуска) и образец акции выпуска;
копия объявления в печати о ликвидации или реорганизации (для публично размещенных выпусков акций);
справка эмитента или реестродержателя о закрытии реестра акционеров;
копия ликвидационного баланса (в случае ликвидации эмитента).
53. Возмещение расходов, связанных с возвратом инвесторами акций, а также выплаты им внесенных денежных средств по покупке акций осуществляются за счет эмитента.
54. Сведения об аннулировании государственной регистрации выпусков акций вносятся в Государственный реестр выпусков ценных бумаг.
§ 8. Особенности государственной регистрации первичной эмиссии (выпуска акций) при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество
55. Утверждение Госкомимуществом или его территориальным управлением проспекта эмиссии (анкеты выпуска) является решением о выпуске (эмиссии) акций при преобразовании государственного предприятия в акционерное общество.
56. Для проведения государственной регистрации выпуска первичной эмиссии (выпуска акций) в соответствующий регистрирующий орган:
а) руководитель акционерного общества в трехдневный срок с момента государственной регистрации акционерного общества представляет:
заявление о государственной регистрации выпуска акций (приложение № 1);
нотариально заверенную копию учредительных документов;
образцы выпускаемых акций в трех экземплярах (в случае наличного выпуска);
регистрационную карту эмитента (приложение № 4).
б) Госкомимущество или его территориальное управление в трехдневный срок с момента их подписания и утверждения представляет в регистрирующий орган:
приказ о преобразовании государственного предприятия;
проспект эмиссии (анкету выпуска) акций в трех экземплярах (приложения № 6 и № 7);
57. Проспект эмиссии (анкета выпуска) акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия готовится и подписывается Госкомимуществом или его территориальным управлением.
58. Государственная регистрация выпуска акций при учреждении акционерного общества в результате преобразования государственного предприятия должна быть произведена регистрирующим органом не позднее 20 дней с момента представления необходимых документов.
59. Основанием для отказа в регистрации акций могут быть неполное представление документов и несоответствие сведений, содержащихся в них. Иные основания для отказа в регистрации выпуска акций не допускаются.
(Положение дополнено параграфом 8 в соответствии с приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
§ 9. Заключительные положения
60. В случаях нарушения эмитентом установленного порядка выпуска акций, а также введения в заблуждение инвесторов и регистрирующего органа путем распространения (предоставления) заведомо недостоверных сведений (информации), в том числе в проспекте эмиссии (анкете выпуска), регистрирующий орган вправе применить санкции в соответствии с законодательством.
61. Регистрирующий орган отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска акций, установленных законодательством и настоящим Положением.
Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в проспекте эмиссии (анкете выпуска) акций.
(параграф 9 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и
аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
‎

________________________________________‎‎

‎

‎‎________________________________________

‎

‎(Наименование регистрирующего органа)


‎ЗАЯВЛЕНИЕ

‎ Код ОКПО‎ ‎
‎ Код СОАТО‎ ‎
‎ Код ОПФ‎ ‎
‎ Код ФС‎ ‎
‎ Код ОКОНХ‎ ‎
‎ Код СООГУ‎ ‎

‎______________________________________________________________________________

(полное наименование эмитента)‎‎

‎‎расположенный по адресу ________________________________________________________

‎‎просит произвести государственную регистрацию выпуска акций на общую сумму ‎_____ ___________________________сум., с номинальной стоимостью одной акции ________сум.;

‎‎______________________________________________________________________________

(перечисляются виды и количество акций).‎‎

‎‎Размер уставного фонда составляет __________________________________сум.
‎‎Данный выпуск акций ____________________ является ________________________________
‎_____________________________________________________________________ выпуском

(порядковый номер выпуска) ‎‎ ‎‎

Номер и дата лицензии ___________________________________________________________

(для инвестиционных институтов) ‎‎‎‎

‎‎Подписи ответственных лиц
‎‎Руководитель ____________________________________
Главный бухгалтер ________________________________ ‎‎

‎Печать 		‎ ‎
Дата ‎‎ ‎ ‎
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и
аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

«Утверждено»‎
‎________________________

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎«Зарегистрировано»
‎_____________________

(полное наименование эмитента‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎(наименование регистрирующего органа)

_________________________‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎____________________

(наименование органа эмитента)‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎(должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа подпись)

№_______________
‎«___»____________200_г.‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎
‎‎«___»_________200_г.‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Печать‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎Печать

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ‎‎

‎‎______________________________________________________________________________

‎‎(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер :‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎__________________________________________________________

‎‎(серия, вид и количество акций)

Подписи ответственных лиц эмитента: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎Руководитель эмитента: ______________________________________________

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

(Ф.И.О., подпись)‎‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Главный бухгалтер: _________________________________________________‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

(Ф.И.О., подпись)‎‎‎ ‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
Печать
‎Дата‎		 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎‎
‎______________________________________________________________________________

Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым акциям.
‎В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, _________вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры)________

1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________
‎______________________________________________________________________________
Отрасль: _______________________________________________________________________
‎Вышестоящая организация: _______________________________________________________
‎Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: _______________________________________
‎Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: _________________________________________‎

‎2. Организационно-правовая форма эмитента: ________________________________________
3. Местонахождение и банковские реквизиты: _________________________________________‎‎
Полный почтовый адрес: _________________________________________________________
‎_____________________________________________________________________________
‎‎Названи обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________
‎______________________________________________________________________________
‎‎Наименование налогового органа и ИНН: ____________________________________________
‎______________________________________________________________________________‎

4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: ______________________________________________________________________
‎______________________________________________________________________________‎

5. Основные виды деятельности: ____________________________________________________
‎______________________________________________________________________________
‎‎______________________________________________________________________________
‎‎______________________________________________________________________________‎
6. Список всех акционеров эмитента, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного фонда):

‏Полное наименование участников— юридических лиц или Ф.И.О. участников - физических лиц

‎‏Местонахождение участников— юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц

Доля участника в уставном фонде ‎‎‎

кол-во в штуках ‎

доля в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:

Ф.И.О. члена
‎исполнительного органа

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках ‎

Доля в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:

Ф.И.О. члена
‎наблюдательного совета

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента

кол-во в штуках ‎

доля в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
9. Список учредителей эмитента (для вновь созданного эмитента):

Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц

‎‏Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников — физических лиц

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках ‎

Доля в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное наименование ‎

‎Организационно-правовая форма

Местонахождение ‎

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

‎Виды групп

‎Наименование

Местонахождение ‎

1‎

2‎

3‎

Промышленные группы ‎ ‎ ‎
Банковские группы ‎ ‎ ‎
Финансовые группы ‎ ‎ ‎
Холдинговые компании ‎ ‎ ‎
Ассоциации ‎ ‎ ‎
Инвестиционные институты ‎ ‎ ‎
Биржи ‎ ‎ ‎
12. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование ‎ ‎ ‎ ‎
Местонахождение ‎ ‎ ‎ ‎
Дата открытия ‎ ‎ ‎ ‎
Ф.И.О. руководителя ‎ ‎ ‎ ‎
Вид деятельности ‎ ‎ ‎ ‎
Уставный фонд ‎ ‎ ‎ ‎
Оборот ‎ ‎ ‎ ‎
Прибыль (+) или убыток (-) ‎ ‎ ‎ ‎

В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11, 12 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.‎

13. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
‎

200 г. ‎

200 г. ‎

200 г. ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) ‎ ‎ ‎ ‎
Административный персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) ‎ ‎ ‎ ‎
Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т.д. ‎ ‎ ‎ ‎
Прочие ‎ ‎ ‎ ‎
Итого: ‎ ‎ ‎ ‎
14. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их короткое описание.
15. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в суммах и в процентах к прибыли по итогам года.
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
16. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
17. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
18. Информация о независимом аудиторе:
Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________
Номер лицензии _________________________________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ___________________________________
19. Информация о предыдущих (за последние три года) независимых аудиторах.
Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________
Номер лицензии _________________________________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ___________________________________
20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:

Наименование группы
‎основных фондов ‎

Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) ‎

Сумма износа ‎

Остаточная стоимость ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

А. Производственные основные средства по основному виду деятельности ‎ ‎ ‎ ‎
1. Здания ‎ ‎ ‎ ‎
2. Сооружения ‎ ‎ ‎ ‎
3. Передаточные устройства ‎ ‎ ‎ ‎
4. Машины и оборудование ‎ ‎ ‎ ‎
Из них: ‎ ‎ ‎ ‎
силовые машины и оборудование ‎ ‎ ‎ ‎
рабочие машины и оборудование ‎ ‎ ‎ ‎
приборы и лабораторное оборудование ‎ ‎ ‎ ‎
вычислительная техника ‎ ‎ ‎ ‎
прочие машины и оборудование ‎ ‎ ‎ ‎
транспортные средства ‎ ‎ ‎ ‎
инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств ‎ ‎ ‎ ‎
скот рабочий ‎ ‎ ‎ ‎
скот продуктивный ‎ ‎ ‎ ‎
21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га) __________________________________
22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:

Наименование объекта соцкультбыта ‎

Местонахождение ‎

Балансовая стоимость в
‎тыс. сум ‎

1‎

2‎

3‎

‎ ‎ ‎
23. Размер резервного фонда по уставу, в % __________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ____________________________________________________________________
Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года или за период с момента образования эмитента, в тыс. сум.:

Направление использования средств
‎резервного фонда ‎

200__ г. ‎

200__ г. ‎ ‎

200__ г. ‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
24. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:

Категория ‎

200__ г. ‎

200__ г. ‎ ‎

200__ г. ‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

Расходы на содержание объектов социальной сферы ‎ ‎ ‎ ‎
Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников ‎ ‎ ‎ ‎
Дивиденды ‎ ‎ ‎ ‎
Выплата процентов ‎ ‎ ‎ ‎
Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории) ‎ ‎ ‎ ‎
Итого: ‎ ‎ ‎ ‎
25. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога ‎

Сумма задолженности ‎

1‎

2‎

‎ ‎
26. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:

Наименование кредитора ‎

Направление использования заемных средств: пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.‎

Сумма кредита ‎

Процентная ставка ‎

Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т. ч. просроченные ‎

Дата полного погашения кредитов, в т. ч. просроченные ‎

Залог (имущество,представленное кредитору в обеспечении по кредитам) ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

6‎

7‎

‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
27. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах, (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) ____________________________________
28. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

Наименование дебитора ‎

Местонахождение ‎

Сумма задолженности ‎

Сроки погашения ‎

Сумма задолженности, безнадежной к взысканию ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

‎

‎

‎

‎

‎

29. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
а) объем капитальных вложений за 3 последних года (тыс. сум.):

Год‎

Сумма‎

Год‎ ‎

Сумма‎ ‎

Год‎ ‎

Сумма‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

6‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:

Наименование объекта ‎

Балансовая стоимость ‎

Плановые сроки строительства, в месяцах ‎

Степень освоения объекта, в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎

 ‎ ‎ ‎
в) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.:

Наименование объекта ‎

Год приобретения ‎

Балансовая стоимость ‎

1‎

2‎

3‎

‎

 ‎ ‎
30. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций ___________________________
б) орган, наложивший санкции ____________________________
в) причина наложения санкций ____________________________________________________
г) размер санкций, сум._________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ___________________________________________________________________________
31. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
(пункт 32 приложения № 2 исключен приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
(пункт 33 приложения № 2 исключен приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
34. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за 3 последних года:

Основные виды выпускаемой продукции ‎


‎год‎

Объем выпуска продукции (шт.) ‎

‎
‎год‎ ‎

Объем выпуска продукции (шт.) ‎


‎год‎

Объем выпуска продукции (шт.) ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

6‎

7‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
35. Сведения об уставном фонде эмитента:
а) размер уставного фонда, в тыс. сум. ___________________________________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в тыс. сум ______;
в) объем оплаченной части уставного фонда, в тыс. сум. _____________________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
‎

200__г.‎

200__г.‎ ‎

200__г.‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎По простым акциям

‎

‎

‎

По привилегированным акциям ‎

 ‎ ‎ ‎
По облигациям ‎ ‎ ‎ ‎
По другим видам ценных бумаг ‎ ‎ ‎ ‎
д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала;

‎‏Дата погашения или замены на другие ценные бумаги

Консолидация ‎‎

Дробление ‎‎‎

цена старая в сум. ‎

цена новая в сум ‎

цена старая в сум. ‎

цена новая в сум ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎
36. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):
а) решение о выпуске ценных бумаг _______________;
б) дата регистрации и идентификационный номер выпуска _____________________ ;
в) дата начала размещения _______________________;
г) дата окончания размещения ____________________;
д) номинальная стоимость акции в сум. __________;
е) объем выпуска по номинальной стоимости в сум. _________;
ж) общее количество выпущенных акций в штук. ______;
з) вид выпускаемых акций и их количество по видам:
простые акции на предъявителя, штук. _____________;
простые именные акции, штук. _______________;
привилегированные акции на предъявителя, штук. ______;
привилегированные именные акции, штук. ___________;
________________________, штук. _______________;
и) форма выпуска:
наличные:
простые именные акции, штук. _______________;
простые акции на предъявителя, штук. ___________;
привилегированные акции на предъявителя, штук. ____;
привилегированные именные акции, штук. _________;
_________________, штук. _______________;
безналичные:
простые именные акции, штук._______________;
привилегированные именные акции, штук. _________;
_________________, штук. _______________;
к) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;
л) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах.
37. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены.
а) основание для выпуска облигаций _______________;
б) cерия и форма облигаций выпуска _______________;
в) дата начала размещения ______________________;
г) дата окончания размещения____________________;
д) количество облигаций выпуска _________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум ______________;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум ______________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
38. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска ____________________;
б) количество акций выпуска _____________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ______;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. _______________;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) cпособ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) орган эмитента, принявший решение о выпуске акций и дата принятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
39. В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
40. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае, если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
41. Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.
42. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
43. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.
44. Основные места (место) продажи акций:
основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
45. Использование средств от размещения акций:
организация нового производства (какого именно) _________________________________;
расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) ____________________________________________________________________;
проведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) ______________________________________________;
разработка и внедрение новых технологий __________________________________;
продолжительность проекта;
основные технико-экономические параметры проекта;
участники проекта;
иная информация, который эмитент посчитает существенной для инвестора.
46. Детальный анализ факторов риска по группам:

Факторы риска

Детальное описание‎

1‎

2‎

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)‎ ‎
Конкуренции (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.)‎ ‎
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.)‎ ‎
Технические (износ части оборудования и т. д.)‎ ‎
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т.д.)‎ ‎
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и
аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

«Утверждено»‎
‎________________________

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎«Зарегистрировано»
‎______________________

(полное наименование эмитента‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎(наименование регистрирующего органа)

_________________________‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎______________________

(наименование органа эмитента)‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎(должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа подпись)

№_______________
‎«___»__________200_г.‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎
‎‎«___»___________200_г.‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Печать‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎Печать

АНКЕТА ВЫПУСКА

‎‎______________________________________________________________________________

‎‎(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер :‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎__________________________________________________________

‎‎( вид типы количество акций)

Подписи ответственных лиц эмитента: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎Руководитель эмитента: ___________________________________________

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

(Ф.И.О., подпись)‎‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Главный бухгалтер: _______________________________________________‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

(Ф.И.О., подпись)‎‎‎ ‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
Печать
‎Дата‎		 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎‎
‎______________________________________________________________________________

Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым акциям.
‎В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами ___________________ инвесторы (акционеры) ____________________

1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________
‎______________________________________________________________________________‎
Отрасль: _______________________________________________________________________
‎Вышестоящая организация: _______________________________________________________
‎Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: _______________________________________
‎Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: _________________________________________‎

‎2. Организационно-правовая форма эмитента: ________________________________________
3. Местонахождение и банковские реквизиты: _________________________________________‎‎
Полный почтовый адрес: _________________________________________________________
‎_____________________________________________________________________________
‎‎Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________
‎______________________________________________________________________________
‎Наименование налогового органа и ИНН: ____________________________________________
‎______________________________________________________________________________‎

4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: ______________________________________________________________________
‎______________________________________________________________________________

5. Основные виды деятельности: ____________________________________________________
‎______________________________________________________________________________
‎______________________________________________________________________________
‎______________________________________________________________________________
‎
‎‎1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТА
‎
6. Список всех акционеров эмитента, которые имеют 5 и более процентов уставного фонда:

Полное наименование
‎участников - юридических лиц или Ф.И.О.участников- физических лиц

‎‏Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц

Доля участника в уставном фонде

Кол-во в штуках ‎

Доля в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента:

Ф.И.О. члена
‎исполнительного органа

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках ‎

Доля в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента:

Ф.И.О. члена
‎наблюдательного совета

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках ‎

Доля в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
9. Список учредителей эмитента (для вновь созданных акционерных обществ):

Полное наименование учредителей - юридических лиц или Ф.И.О. учредителей - физических лиц

‎‏Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц

Доля в уставном фонде эмитента

Кол-во в штуках ‎

Доля в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное наименование‎

Организационно-правовая форма‎

Местонахождение‎

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎

 ‎ ‎ ‎
11. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование‎ ‎ ‎ ‎
Местонахождение‎ ‎ ‎ ‎
Дата открытия‎ ‎ ‎ ‎
Ф.И.О. руководителя‎ ‎ ‎ ‎
Вид деятельности‎ ‎ ‎ ‎
Уставный фонд‎ ‎ ‎ ‎
Оборот‎ ‎ ‎ ‎
Прибыль (+) или убыток (-)‎ ‎ ‎ ‎
В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
12. Копии бухгалтерских балансов за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.
13. Копии отчетов о финансовых результатах и их использовании за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента государственной регистрации эмитента.
14. Информация о независимом аудиторе:
Фамилия, имя, отчество ______________________________
Номер лицензии _____________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее адрес____________
15. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога‎

Сумма задолженности‎

1‎

2‎

‎ ‎
16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:

Наименование кредитора ‎

‎Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т.д.)

Сумма кредита‎

Процентная ставка ‎

Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т.ч. просроченные‎

Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченные‎

Залог (имущество,
‎представленное кредитору в обеспечение по кредитам) ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

6‎

7‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату в сумах, (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _______________________
18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

Наименование дебитора‎

Местонахождение ‎

Сумма задолженности‎

Сроки
‎погашения‎

Сумма задолженности, безнадежной к взысканию‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎
19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций ______________________;
б) орган, наложивший санкции ____________________;
в) причина наложения санкций ___________________;
г) размер санкций в сум. ___________________;
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ___________________;
20. Сведения об уставном фонде эмитента;
а) размер уставного фонда, в сум. _____________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в сум. _____;
в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. __________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
‎

200__г.‎

200__г.‎ ‎

200__г.‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎По простым акциям

 ‎ ‎ ‎
По привилегированным акциям‎ ‎ ‎ ‎
По облигациям‎ ‎ ‎ ‎
По другим видам ценных бумаг‎ ‎ ‎ ‎
д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или разделения существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:

‎‏Дата погашения или замены на другие ценные бумаги

Консолидация‎‎

Дробление‎‎‎

цена старая в сум.‎

цена новая в сум‎

цена старая в сум.‎

цена новая в сум‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎
21. Сведения о предыдущих выпусках акций, для каждого выпуска отдельно (при первичной эмиссии не заполняются):
а) решение о выпуске акций _________________;
б) дата регистрации и идентификационный номер выпуска _____________________________;
в) дата начала размещения _______________________;
г) дата окончания размещения _____________________;
д) номинальная стоимость одной акций в сум. _______;
е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _________;
ж) общее количество выпущенных акций, в шт. ______;
з) вид выпускаемых акций и их количество по видам:
простые акции на предъявителя, шт. ________________;
простые именные акции, шт. _______________;
привилегированные акции на предъявителя, шт. ______;
привилегированные именные акции, шт. ____________;
________________________, шт. _______________;
и) форма выпуска:
наличные
простые именные акции, шт. _______________;
простые акции на предъявителя, шт. ___________;
привилегированные акции на предъявителя, шт. ______;
привилегированные именные акции, шт. _________;
_________________, шт _______________;
безналичные:
простые именные акции, шт. _______________;
привилегированные именные акции, шт. _________;
_________________, шт. _______________;
22. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
а) основание для выпуска облигаций _______________;
б) cерия и форма облигаций выпуска ______________;
в) дата начала размещения ______________________;
г) дата окончания размещения___________________;
д) количество облигаций выпуска ________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ______________;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. ______________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
- полное фирменное наименование, включая организационно- правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
- вид обеспечения;
- размер обеспечения в денежном выражении;
л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
- регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
- основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
23. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска ____________________;
б) количество акций выпуска ___________________ ;
в) номинальная стоимость одной акции выпуска, сум. _______________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. __________________________________;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) cпособ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) орган эмитента, принявший решение о выпуске акций и дата принятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
24. В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции.
25. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
26. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
27. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск облигаций.
28. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.
29. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.
30. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
31. Основные места (место) продажи акций.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций, выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
32. Использование средств от размещения акций:
- организация нового производства (укажите, какого именно) _________________________________;
- расширение, модернизация или реконструкция имеющегося производства (перечислите производственные подразделения, которые будут реконструированы) _________________________________________________________;
- проведение природоохранных мероприятий (укажите какие именно) _____________________;
- разработка и внедрение новых технологий __________;
- продолжительность проекта;
- основные технико-экономические параметры проекта;
- участники проекта;
- иная информация, который эмитент посчитает существенной для инвестора.
33. Краткий анализ факторов риска по группам:

Факторы риска‎

Oписание‎

1‎

2‎

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т.д.)‎ ‎
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т.д.)‎ ‎
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т.д.)‎ ‎
Технические (износ части оборудования и т.д.)‎ ‎
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т.д.)‎ ‎
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и
аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТА ЭМИТЕНТА

Депозитарный договор
‎‎‎

 ‎ ‎

Идентификационный номер
‎эмитента
‎‎‎

‎‎№___________________
‎Дата «__»__________200___г‎.		 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎		 ‎‎Ввод анкеты‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎Внесение изменений‎‎

‎‎		 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
Полное наименование:‎‎
‎на узбекском языке ___________________________________________________________
‎на русском языке ____________________________________________________________
‎‎Краткое наименование:
‎на узбекском языке ___________________________________________________________
‎на русском языке ____________________________________________________________
‎Размер уставного фонда _______________________________________________________
‎‎
‎Данные о государственной регистрации:
‎
‎№ регистрации _______________________________ Дата регистрации «_____» _________ г.
‎
‎Орган государственной регистрации ________________________________________________
‎‎
‎Данные о приватизации/для приватизированных АО:
‎‎
‎№ приказа на приватизацию________________№ ордена на приватизацию_________________
‎‎
‎Дата выдачи «____» ________________ Дата выдачи «____»________________________
‎‎Кем выдан____________________________ Кем выдан_______________________________
‎
‎‎‎Местонахождение‏
‎‎Страна _______________________ Область ____________________________________
‎Район ______________________ Город, населенный пункт _____________________________
‎Улица, № дома _________________________________________________________________‏
‎‎
‎Почтовый адрес:‏
‎Почтовый индекс_________________ Страна ______________________________________
‎Область ______________________ Район _______________________________________
‎Город, населенный пункт _________________ Улица,№ дома ________________________ ‎‎‎
‎Телефон _____________________ Факс _________________________________________
‎Электронная почта (Е-Mail) ___________________________________________________________________‎
‎‎
‎Отрасль _______________________________________________________________________

‎‎(полное наименование и местонахождение/ ассоциации, корпорации и т.д./, в состав которой входит предприятие)

‎‎
‎Банковские реквизиты:
‎Банковский счет № ______________________________________________________________
Банковский ‎Валютный счет _______________________________________________________
‎Наименование банка и МФО______________________________________________________
‎ИНН____________________________________________
‎Коды государственной регистрации в государственном органе статистики
‎‎Код ОКПО‎ ‎‎‎ ‎ Код СООГУ‎‎ ‎ ‎‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
Код ОКОНХ‎‎ ‎‎‎ ‎ ‎‎Код СОАТО‎ ‎ ‎‎‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎‎Код ФС‎ ‎‎‎ ‎ ‎‎Код ОПФ‎ ‎ ‎‎‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎‎Способ доставки корреспонденции:
‎

письмо‎

 ‎ ‎

‎‎‎‎заказное письмо‎

 ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎

факс‎

 ‎ ‎

курьером‎‎

 ‎ ‎ ‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎


‎______________________
‎Должность‎‎


‎______________________
‎Ф.И.О‎‎


‎________________________
‎подпись‎‎


‎‎
‎М.П.‎		 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
Уполномоченное лицо:
‎Ф.И.О. ________________________________________________________________________
‎Должность‎‎: ____________________________________________________________________
‎‎
‎Паспортные данные:		 ‎ ‎‎
‎серия ___________________________ № ___________________________‎
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎
‎дата выдачи ________ кем выдан ___________
‎до какого срока ________________________
‎‎
‎‎Номер телефона _______________________________________________________________
‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎
‎‎Образец подписи «____________________________».

‎‎
‎
‎__________________


‎
‎_____________

 ‎

‎‎
‎‎
_____________________‎

Должность‎‎

‎‎Ф.И.О‎‎‎

 ‎

‎‎подпись

‎
‎
‎М.П.‎‎		 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
(приложение № 4 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и
аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
ДОКУМЕНТЫ,
ПРЕДСТАВЛЕННЫЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА АКЦИЙ
‎ ‎
‎ ‎‎Дата поступления в регистрирующий орган «__»__________________________________ 200_г.‎
‎ Наименование эмитента __________________________________________________________‎‎‎
‎ ‎‎Местонахождение эмитента ________________________________________________________‎
‎ ‎‎‎Ответственный сотрудник эмитента _________________________________________________
‎________________________________________________________________________________
‎

(Ф.И.О., номер телефона, факса)‎‎‎

‎


‎
‎Перечень представленной документации:‎‎
‎

 ‎

1‎

 Заявление на государственную регистрацию выпуска акций ‎

1‎

2‎

 Нотариально заверенная копия учредительных документов‎

1‎

3‎

 Образцы выпускаемых акций (в случае наличного выпуска)‎

3‎

4‎

 Проспект эмиссии (анкета выпуска) акции ‎

3‎

5‎

 Копия документа, подтверждающего принятие решения о выпуске акций ‎

2‎

6‎

 Копия документа, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций ‎‎
‎		 ‎

7‎

 Регистрационная карта эмитента ‎

1‎

8‎

 Копия платежного документа об уплате установленного размера сбора ‎

1‎

9‎

 Копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций‎


‎1‎

‎ ‎‎
‎Наличие документов проверено ___________________________________________________‎
‎

(ответственный сотрудник регистрирующего органа)‎‎‎

Примечание: документы необходимо представлять в папке.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и
аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

«Утверждено»‎
‎_________________________________

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎«Зарегистрировано»
‎_________________________

(Госкомимущество или его
‎территориальное управление)

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎(наименование регистрирующего органа)

_________________________________‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎_________________________

‎‎(должность, Ф.И.О, уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись)

‎ ‎ ‎ ‎

‎‎(должность, Ф.И.О, уполномоченного лица регистрирующего органа подпись)

№_______________
‎«___»_____________200_г.‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎
‎‎«___»_____________200_г.‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Печать‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎Печать

ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ‎‎

‎‎_______________________________________________________________________________

‎‎(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер:‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎__________________________________________________________

‎‎(серия, вид и количество акций)

‎‎_____________________________________________________________________
‎(номер и дата принятия приказа Госкомимущества или территориального управления)

Подписи ответственных лиц эмитента: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎Руководитель эмитента:_____________________________________________

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

(Ф.И.О., подпись)‎‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Главный бухгалтер: ________________________________________________‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

(Ф.И.О., подпись)‎‎‎ ‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
Печать
‎Дата‎		 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎‎
‎_______________________________________________________________________________
Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его регистрации не выражает свое отношение к размещаемым акциям.
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры).
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: ____________________________
Отрасль: ____________________________________
Вышестоящая организация: _____________________
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: _________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: ________
2. Организационно-правовая форма эмитента: ______
3. Местонахождение и банковские реквизиты: ______
Полный почтовый адрес: _______________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____
Наименование налогового органа и ИНН: ____________
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: ______________
5. Основные виды деятельности: ________________
6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления: _____________________________________________________________

‎‏
‎

доля в уставном фонде‎‎‎

размещенные‎

не размещенные‎

в штуках‎

в %‎

 ‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

1.Государство (хокимият)‎ ‎ ‎ ‎ ‎
передано в уставной фонд ‎ ‎ ‎ ‎
2.Трудовой коллектив‎ ‎ ‎ ‎ ‎
3.Иностранный инвестор‎ ‎ ‎ ‎ ‎
4.Свободная продажа, всего в том числе:‎ ‎ ‎ ‎ ‎
смежники‎ ‎ ‎ ‎ ‎
вышестоящие организации‎ ‎ ‎ ‎ ‎
прочие‎ ‎ ‎ ‎ ‎
передано в уставной фонд ‎ ‎ ‎ ‎
ВСЕГО‎ ‎ 100%‎ ‎ ‎
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

‎‏Ф.И.О. члена
‎исполнительного органа
‎

‎‏Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента‎‎

кол-во в штуках‎

доля в %‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎

 ‎ ‎ ‎
8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное наименование‎

Организационно-правовая форма‎

Местонахождение‎

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в %‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
9. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, инвестиционным институтам, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

‎Виды групп

‎Наименование

Местонахождение ‎

1‎

2‎

3‎

Промышленные группы ‎ ‎ ‎
Банковские группы ‎ ‎ ‎
Финансовые группы ‎ ‎ ‎
Холдинговые компании ‎ ‎ ‎
Ассоциации ‎ ‎ ‎
Инвестиционные институты ‎ ‎ ‎
Биржи ‎ ‎ ‎
10. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование ‎ ‎ ‎ ‎
Местонахождение ‎ ‎ ‎ ‎
Дата открытия ‎ ‎ ‎ ‎
Ф.И.О. руководителя ‎ ‎ ‎ ‎
Вид деятельности ‎ ‎ ‎ ‎
Уставный фонд ‎ ‎ ‎ ‎
Оборот ‎ ‎ ‎ ‎
Прибыль (+) или убыток (-) ‎ ‎ ‎ ‎
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 9 и 10 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
11. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
‎

200__г.‎

200__г.‎ ‎

200__г.‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

Производство-численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)‎

 ‎ ‎ ‎

Административно - управленческий персонал
‎(бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)‎

 ‎ ‎ ‎

Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании в детских сад‎ов, домов отдыха,
‎поликлиник и т.д.

 ‎ ‎ ‎
Прочие‎ ‎ ‎ ‎
Итого:‎ ‎ ‎ ‎
12. Наличие у эмитента патентов, лицензий или контрактов, которые могут оказать существенное влияние на его финансовое положение. Привести их краткое описание.
13. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
14. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.
15. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.
16. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
Номер лицензии ____________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение_____________________________________________
17. Краткое описание имущества эмитента в тыс. сум.:

‎Наименование группы
‎ основных фондов

Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств)‎

Сумма
‎износа‎

Остаточная стоимость‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎А. Производственные основные средства по основному виду деятельности

‎ ‎ ‎
1 . Здания ‎ ‎ ‎ ‎
2. Сооружения‎ ‎ ‎ ‎
3. Передаточные устройства ‎ ‎ ‎ ‎
4. Машины и оборудования ‎ ‎ ‎ ‎
Из них: ‎ ‎ ‎ ‎
силовые машины и оборудование ‎ ‎ ‎ ‎
рабочие машины и оборудование ‎ ‎ ‎ ‎
приборы и лабораторное оборудование ‎ ‎ ‎ ‎
вычислительная техника ‎ ‎ ‎ ‎
прочие машины и оборудование ‎ ‎ ‎ ‎
транспортные средства ‎ ‎ ‎ ‎
инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств ‎ ‎ ‎ ‎
5 . Скот рабочий ‎ ‎ ‎ ‎
6. Скот продуктивный ‎ ‎ ‎ ‎
18. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)____________________
19. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:

Наименование объекта соцкультбыта‎

‎Местонахождение

Балансовая стоимость, в тыс.
‎сум.‎

1‎

2‎

3‎

‎

 ‎ ‎
20. Размер резервного фонда по уставу, в % ___________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ________________________________
В случае если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
21. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога‎

Сумма задолженности‎

1‎

2‎

‎

 ‎
22. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.:

Наименование кредитора‎

Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) ‎

Сумма кредита‎

Процентная ставка ‎

Сроки выплаты процентов (дата/сумма), в т. ч. просроченных ‎

Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных ‎

Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечение по кредиту) ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

6‎

7‎

‎

‎

‎

‎

‎

‎

‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _______________________________________________________
24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

Наименование дебитора ‎

Местонахождение ‎

Сумма задолженности ‎

Сроки погашения‎

Сумма задолженности, безнадежной к взысканию ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎
25. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:

Год‎

Сумма‎

Год‎

Сумма‎

Год‎

Сумма‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

6‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:

Наименование объекта‎

Балансовая стоимость‎

Плановые сроки строительства, в месяцах ‎

Степень освоения объекта, в %‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎

 ‎ ‎ ‎
в) объем неустановленного оборудования, в тыс. сум.:

Наименование объекта‎

Год приобретения‎

Балансовая стоимость‎

1‎

2‎

3‎

‎

‎

‎

26. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций _________________________________
б) орган, наложивший санкции______________________________
в) причина наложения санкций______________________________
г) размер санкций, в сум. ____________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг___________________________________________
27. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
28. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:

Основные виды выпускаемой продукции ‎

Год‎

Объем выпуска продукции (шт.) ‎

Год‎ ‎

Объем выпуска продукции (шт.) ‎

Год‎ ‎

Объем выпуска продукции (шт.) ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

6‎

7‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
29. Сведения об уставном фонде эмитента:
а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в сум. _____________________________________________________;
в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
‎

200_ г.‎

200_ г.‎

200_ г.‎

1‎

2‎

3‎

4‎

По облигациям ‎

‎

‎

‎

‎По другим видам ценных бумаг

‎ ‎ ‎
30. Дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги эмитента, консолидации существующих ценных бумаг или разделение существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала:

‎‏Дата погашения или замены на другие ценные бумаги

Консолидация‎

Дробление‎‎‎

цена старая, в сум.‎ цена новая, в сум. ‎ цена старая, в сум.‎ цена новая, в сум. ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎
31. Сведения о предыдущих выпусках облигаций отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
а) основание для выпуска облигаций _________________________;
б) серия и форма облигаций выпуска _________________________;
в) дата начала размещения __________________________________;
г) дата окончания размещения _______________________________;
д) количество облигаций выпуска ____________________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, в сум. ____;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум. _____________________________________________________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ________;
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска ___________;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
32. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска _______________________________;
б) количество акций выпуска ________________________________,
из них: простые акции на предъявителя, штук _________________;
простые именные акции, штук _______________________________;
привилегированные акции на предъявителя, штук______________;
привилегированные именные акции, штук ____________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум ________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум _____;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
33. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
34. Детальный анализ факторов риска по группам:

Факторы риска‎

Детальное описание‎

1‎

2‎

‎Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)

‎
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.) ‎ ‎
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.) ‎ ‎
Технические (износ части оборудования и т. п.) ‎ ‎
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) ‎ ‎
35. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.
37. Основные места (место) продажи акций.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
(Положение дополнено приложением № 6 в соответствии с приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации и
аннулирования выпуска акций
акционерных обществ
‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

«Утверждено»‎
‎_________________________________

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎«Зарегистрировано»
‎__________________________

(Госкомимущество или его
‎территориальное управление)

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎(наименование регистрирующего органа)

_________________________________‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎__________________________

‎‎(должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа подпись)

‎ ‎ ‎ ‎

‎‎(должность, Ф.И.О, уполномоченного лица регистрирующего органа подпись)

__________________
‎«___»_____________200_г.‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

______________________‎‎
‎‎«___»_____________200_г.‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Печать‎

 ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎Печать

АНКЕТА ВЫПУСКА

‎‎______________________________________________________________________________

‎‎(полное наименование эмитента)

Присвоен идентификационный номер :‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎__________________________________________________________

‎‎(серия, вид и количество акций)

‎‎_____________________________________________________________________
‎(номер и дата принятия приказа Госкомимущества или территориального управления)

Подписи ответственных лиц эмитента: ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

‎‎Руководитель эмитента:____________________________________________

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

(Ф.И.О., подпись)‎‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

Главный бухгалтер: ______________________________________________‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎

(Ф.И.О., подпись)‎‎‎ ‎‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
Печать
‎Дата‎		 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
‎‎
‎_______________________________________________________________________________
Регистрирующий орган не несет ответственность за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии акций, и фактом его регистрации не выражает свое отношение к размещаемым акциям
В соответствии со статьей 30 Закона Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры)
1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: __________
Отрасль: ________________________________
Вышестоящая организация: ___________________
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ______
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________
2. Организационно-правовая форма эмитента: _________
3. Местонахождение и банковские реквизиты: ___________
Полный почтовый адрес: _________________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____
Наименование налогового органа и ИНН: _____________
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: ____________
5. Основные виды деятельности: ________________
6. Распределение уставного фонда по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления:

‎‏
‎

доля в уставном фонде‎‎‎

размещенные‎

не размещенные‎

в штуках‎

в %‎

 ‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

1.Государство (хокимият)‎ ‎ ‎ ‎ ‎
передано в уставной фонд ‎ ‎ ‎ ‎
2.Трудовой коллектив‎ ‎ ‎ ‎ ‎
3.Иностранный инвестор‎ ‎ ‎ ‎ ‎
4.Свободная продажа, всего в том числе:‎ ‎ ‎ ‎ ‎
смежники‎ ‎ ‎ ‎ ‎
вышестоящие организации‎ ‎ ‎ ‎ ‎
прочие‎ ‎ ‎ ‎ ‎
передано в уставной фонд‎‎ ‎ ‎ ‎ ‎
ВСЕГО‎ ‎ 100%‎ ‎ ‎
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента:

‎‏Ф.И.О. члена
‎исполнительного органа
‎

‎‏Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном фонде эмитента‎‎

кол-во в штуках‎

доля в %‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎

 ‎ ‎ ‎
8. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного фонда:

Полное фирменное наименование‎

Организационно-правовая форма‎

Местонахождение‎

Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в %‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎ ‎ ‎ ‎
9. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование ‎ ‎ ‎ ‎
Местонахождение ‎ ‎ ‎ ‎
Дата открытия ‎ ‎ ‎ ‎
Ф.И.О. руководителя ‎ ‎ ‎ ‎
Вид деятельности ‎ ‎ ‎ ‎
Уставный фонд ‎ ‎ ‎ ‎
Оборот ‎ ‎ ‎ ‎
Прибыль (+) или убыток (-) ‎ ‎ ‎ ‎
В случае отсутствия или отрицательного ответа при заполнении следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств и филиалов не имеет.
10. Численность работающих по каждой категории по положению на конец года за последние три года (человек):
‎

200__г.‎

200__г.‎ ‎

200__г.‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

Производство-численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)‎

 ‎ ‎ ‎

Административно - управленческий персонал
‎(бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)‎

 ‎ ‎ ‎

Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании в детских сад‎ов, домов отдыха,
‎поликлиник и т.д.

 ‎ ‎ ‎
Прочие‎ ‎ ‎ ‎
Итого:‎ ‎ ‎ ‎
2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА
11. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках эмитента за последний год.
12. Копия бухгалтерского баланса эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган.
13. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Фамилия, имя, отчество _____________________________________
Номер лицензии ____________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее адрес__________________
14. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога‎

Сумма задолженности‎

1‎

2‎

‎ ‎
15. Сведения об уставном фонде эмитента:
а) размер уставного фонда, в сум. ____________________________;
б) размер уставного фонда по данным бухгалтерского баланса, в сум. _____________________________________________________;
в) объем оплаченной части уставного фонда, в сум. ____________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:
‎

200_г.‎

200_г.‎ ‎

200_г.‎ ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

‎По облигациям

‎ ‎ ‎

По другим видам ценных бумаг ‎

 ‎ ‎ ‎
16. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам) в тыс. сум.:

Наименование кредитора‎

Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) ‎

Сумма кредита‎

Процентная ставка ‎

Сроки выплаты процентов (дата/сумма), в т. ч. просроченных ‎

Дата полного погашения кредитов, в т.ч. просроченных ‎

Залог (имущество, представленное кредитору в обеспечение по кредиту) ‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

6‎

7‎

‎

‎

‎

‎

‎

‎

‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ ‎
17. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в сум. (включает задолженности поставщикам и другим некредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _____________________________________
18. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

Наименование дебитора‎

Местонахождение ‎

Сумма задолженности‎

Сроки погашения‎

Сумма задолженности, безнадежной к взысканию‎

1‎

2‎

3‎

4‎

5‎

‎

 ‎ ‎ ‎ ‎
19. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами в течение 3 лет:
а) даты наложения санкций __________________________________
б) орган, наложивший санкции_______________________________
в) причина наложения санкций_______________________________
г) размер санкций, в сум. ____________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ________________
20. Информация о наличии судебных процессов, в которых предприятие выступает ответчиком или истцом.
3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ
21. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) вид и форма акций выпуска ______________________________;
б) количество акций выпуска _______________________________,
из них простые акции на предъявителя, штук ________________;
простые именные акции, штук ______________________________;
привилегированные акции на предъявителя, штук_____________;
привилегированные именные акции, штук ___________________;
в) номинальная стоимость одной акции выпуска, в сум. _______;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), в сум.__ ;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций неденежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.
22. Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
23. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
24. Круг лиц, среди которых эмитент намерен разместить данный выпуск акций.
25. Детальный анализ факторов риска по группам:

Факторы риска‎

Описание‎

1‎

2‎

‎Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)

‎
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам, и т. д.) ‎ ‎
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов; влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе; влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально- культурного назначения и т. д.) ‎ ‎
Технические (износ части оборудования и т. п.) ‎ ‎
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) ‎ ‎
26. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон реестродержателя, осуществляющего ведение реестра владельцев именных акций эмитента, и в случае выпуска безналичных акций также и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
В случае если эмитент осуществляет ведение реестра владельцев именных акций самостоятельно, указываются:
подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра, почтовый адрес, телефон.
Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на акции.
27. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром анкеты выпуска акций.
Адреса и реквизиты информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированной анкеты выпуска акций.
28. Данные об организациях, принимающих участие в размещении акций (андеррайтерах):
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
29. Основные места (место) продажи акций.
Указываются основные места (место) продажи размещаемых акций в случае их размещения путем подписки, места (место) выдачи сертификатов наличных акций в случае размещения наличных акций.
(Положение дополнено приложением № 7 в соответствии с приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 г. № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12.11.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 21-22)
(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 13; 2003 г., № 21-22; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 3, ст. 21)