Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document element«УТВЕРЖДЕН»
Первый заместитель председателя
Госкомимущества Республики
Узбекистан
А. Абдукадыров
от 31 марта 1997 г.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПОРЯДОК
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВыпуска и обращения производных ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 2 апреля 1997 г. Регистрационный № 320]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Комментарий LexUzНастоящий Порядок будет выведен из государственного реестра с 22 сентября 2024 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 19 июня 2024 года № 12-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из Государственного реестра ведомственных нормативно-правовых актов» (рег. № 3521 от 20.06.2024 г.).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementI. Общие положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1.1. Настоящий Порядок в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и иными актами законодательства регулирует порядок выпуска и обращения производных ценных бумаг (в основе которых лежат ценные бумаги акционерных обществ) на территории Республики Узбекистан.
(пункт 1.1 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1.2. В настоящем Порядке используются следующие понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроизводные ценных бумаг (далее — ПЦБ) — ценные бумаги, удостоверяющие права или обязательства их владельцев по отношению к другим ценным бумагам и выпускаемые юридическими лицами в виде опционов, фьючерсов на ценные бумаги и иных финансовых инструментов;
(абзац второй пункта 1.2 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопцион — эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая право на покупку в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг ее эмитента по фиксированной цене;
(абзац третий пункта 1.2 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementфьючерс на ценные бумаги (далее — фьючерс) — ценная бумага, удостоверяющая обязательство по покупке или продаже в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг по фиксированной цене;
(абзац четвертый пункта 1.2 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбазисный актив — ценные бумаги акционерных обществ, лежащие в основе ПЦБ и обращающиеся на рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсрок действия ПЦБ — период (или конкретная дата), в течение которого держатель ПЦБ может реализовать свое право покупки или продажи базисного актива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпокупатель (держатель) ПЦБ — лицо, приобретающее право (или обязательство) продажи или покупки базисного актива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпродавец ПЦБ — лицо, берущее на себя обязательство поставить или принять базисный актив по требованию покупателя ПЦБ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementглобальный сертификат — документ, оформляющий весь выпуск ПЦБ (или его часть) в бездокументарной форме включающий в себя все реквизиты, требуемые для единичного сертификата, перечень общих условий эмиссии и обращения данного выпуска ПЦБ;
(абзац девятый пункта 1.2 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАгентство — Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.
(абзац десятый пункта 1.2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementII. Порядок выпуска и обращения ПЦБ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.1. В обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те ПЦБ, выпуск которых прошел государственную регистрацию в установленном порядке.
(пункт 2.1 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.2. ПЦБ могут выпускаться:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв документарной или бездокументарной форме (бездокументарные выпуски оформляются глобальными сертификатами);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementименными.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПЦБ подразделяются на классы и серии.
(пункт 2.2 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.3. Эмитентом является юридическое лицо, выпускающее ПЦБ и несущее от своего имени обязательства по ним перед держателями ПЦБ. Эмиссия варрантов (согласно пункту 2.10 настоящего Порядка) может осуществляться тем юридическим лицом, которое одновременно эмитирует ценные бумаги, лежащие в основе варранта.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.4. Срок исполнения обязательства, выраженного ПЦБ, не может превышать срок действия базисного актива.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.5. Спецификация базисного актива ПЦБ должна содержать следующую информацию:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвид (тип, категория) ценной бумаги;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementноминал ценной бумаги;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementцена за единицу;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementколичество;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementэмитент;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобщая стоимость;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиные характеристики, в зависимости от вида ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВЫПУСК ОПЦИОНОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.6. Опционы могут удостоверять право на покупку или продажу как выпущенных ранее собственных ценных бумаг эмитента опционов, так и ценных бумаг третьих лиц. Держатель опциона может как использовать свое право на покупку (продажу), так и отказаться от него.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.7. Выпуск опционов, базисным активом которого являются впервые эмитируемые ценные бумаги, не допускается (кроме варрантов).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.7.1. Опцион на продажу (пут-опцион) –– дает право держателю опциона на продажу базисного актива в будущем, в соответствии с указанной в ПЦБ спецификацией базисного актива.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.7.2. Опцион на покупку (колл-опцион) –– дает право на покупку базисного актива в будущем, на определенных в ПЦБ условиях.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.8. Цена опциона, называемая премией, выплачивается покупателем продавцу в соответствии с договором купли-продажи опциона.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.9. Опцион должен содержать следующие обязательные реквизиты (приложение № 1):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименование «опцион на покупку» или «опцион на продажу»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдату и номер государственной регистрации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдату выписки опциона;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименование, адрес и банковские реквизиты эмитента опциона;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобязательство эмитента продать (для опциона на покупку) или купить (для опциона на продажу) базисный актив;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсрок действия или дата исполнения опциона;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспецификация базисного актива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподпись эмитента.
(абзац девятый пункта 2.9 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.91. Условия выпуска опциона на акции могут предусматривать ограничения на их обращение.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementАкционерное общество не вправе размещать опционы на акции, если количество объявленных акций данного общества меньше количества акций, право на приобретение которых предоставляют такие опционы.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРешение о выдаче премии или поощрительной выплаты членам трудового коллектива и наблюдательного совета акционерного общества опционами на акции принимается общим собранием акционеров.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementКоличество акций определенного типа, право на приобретение которых предоставляют опционы, не может превышать 5 процентов акций этого типа, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов на акции.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementРазмещение опционов на акции возможно после полной оплаты уставного капитала акционерного общества при его учреждении.
(пункт 2.91 введен приказом Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.10. Особой разновидностью опциона является варрант, который удостоверяет право его держателя на покупку в течение определенного периода времени (либо в конкретный день) ценных бумаг, впервые выпускаемых эмитентом варрантов. Выпуск варрантов, привязанных к ценным бумагам, осуществляется вместе с ценными бумагами, составляющими базисный актив. При этом один выпуск ценных бумаг, являющихся базисным активом варранта, сопровождается только одним выпуском варрантов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.11. Запрещается выпуск варрантов:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпо уже эмитированным ценным бумагам, находящимся в собственности третьих лиц или выкупленным самим эмитентом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementс ценой базисного актива ниже номинала ценных бумаг (кроме облигаций).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.12. Эмитенты варрантов обязаны обеспечить для первых держателей варрантов равные ценовые условия их приобретения, что означает установление единой цены, удостоверенной варрантами, по которой держатели варрантов имеют право приобретать ценные бумаги. При этом, цена размещения ценных бумаг для держателей варрантов может отличаться от цены размещения инвесторам, не владеющим варрантами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.13. Варрант должен содержать следующие обязательные реквизиты (приложение № 2):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименование «варрант»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдату и номер государственной регистрации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдату выписки варранта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименование, адрес и банковские реквизиты эмитента варранта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобязательство эмитента продать базисный актив;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсрок действия или дату исполнения варранта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспецификацию базисного актива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименование покупателя варранта (для именного варранта);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподпись эмитента варранта.
(абзац десятый пункта 2.13 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВЫПУСК ФЬЮЧЕРСОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.14. Выпуск фьючерсов, базисным активом которого являются впервые эмитируемые ценные бумаги, не допускается. Фьючерсы могут удостоверять обязательство на покупку или продажу как выпущенных ранее собственных ценных бумаг эмитента фьючерсов, так и ценных бумаг третьих лиц.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.15. Фьючерсы обязательны для исполнения либо поставкой ценных бумаг, либо продажей для дальнейшего обращения (обратная сделка).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2.16. Фьючерс должен содержать следующие обязательные реквизиты (приложение № 3):
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименование «фьючерс»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдату и номер государственной регистрации;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдату выписки фьючерса;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвид фьючерса (на покупку или продажу);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименование, адрес и банковские реквизиты эмитента фьючерса;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобязательство эмитента продать (купить) базисный актив;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдату исполнения фьючерса;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспецификацию базисного актива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподпись эмитента фьючерса.
(абзац десятый пункта 2.16 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIII. Государственная регистрация ПЦБ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.1. Государственная регистрация выпуска ПЦБ производится в центральном аппарате Агентства, если эмиссия ПЦБ осуществляется коммерческими банками, страховщиками, биржами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, предприятиями с иностранными инвестициями, а также хозяйственными объединениями, созданными соответствующими решениями Президента и Правительства Республики Узбекистан.
(пункт 3.1 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.2. В остальных случаях государственная регистрация выпуска ПЦБ производится территориальными подразделениями Агентства по месту государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица. Последующий выпуск ПЦБ регистрируется в том органе, где эмитент проходил первичную регистрацию.
(пункт 3.2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.3. Решение о выпуске ценных бумаг утверждается органом управления эмитента ПЦБ, который имеет на то полномочия, согласно действующему законодательству и уставу. Этим же органом должны быть определены порядок и сроки осуществления мероприятий, связанных с выпуском.
(пункт 3.3 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.4. Для проведения государственной регистрации выпуска ПЦБ в соответствующие регистрирующие органы представляются следующие документы:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementзаявление о государственной регистрации выпуска ПЦБ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопись документов, представленных на государственную регистрацию;
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 3.4 исключен приказом Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 3.4 исключен приказом Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрешение о выпуске ПЦБ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпроспект эмиссии ПЦБ (в случае публичного размещения ПЦБ);
(абзац пятый пункта 3.4 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобразец бланка ПЦБ (в случае выпуска ПЦБ в документарной форме) в двух экземплярах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопии протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего принятие решения о выпуске ПЦБ, а также протокола или выписка из протокола о кворуме и итогах голосования, составленная счетной комиссией в соответствии с законодательством, а в случае принятия решения о выпуске ПЦБ наблюдательным советом — копия протокола или выписка из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании (в двух экземплярах);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкопии протокола или выписка из протокола общего собрания акционеров, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии ПЦБ, а также протокола или выписка из протокола о кворуме и итогах голосования, составленная счетной комиссией в соответствии с законодательством, а в случае утверждения проспекта эмиссии ПЦБ наблюдательным советом — копия протокола или выписка из протокола заседания, с указанием Ф.И.О. членов наблюдательного совета, принимавших участие в голосовании;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementплатежный документ об уплате установленного сбора за рассмотрение документов по государственной регистрации выпуска ПЦБ с отметкой банка о проведении платежа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementплатежный документ об уплате установленного сбора за государственную регистрацию выпуска ПЦБ (за исключением случаев, предусмотренных законодательством) с отметкой банка о проведении платежа.
(пункт 3.4 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.5. Проспект эмиссии ПЦБ должен содержать следующую информацию:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполные сведения об эмитенте, его учредителях (акционерах);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбухгалтерский баланс эмитента ПЦБ и отчет о финансовых результатах за последний год;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementколичество ПЦБ в выпуске;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпорядок выпуска и обращения ПЦБ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementспецификацию базисного актива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобязанности эмитента перед держателями ПЦБ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementправа держателей ПЦБ.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3.6 утратил силу приказом Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.7. Регистрирующий орган вправе отказать в государственной регистрации выпуска ПЦБ в следующих случаях:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнесоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска ПЦБ, и содержащихся в них сведений требованиям законодательства;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнесоблюдение эмитентом порядка принятия решения о выпуске ПЦБ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнеуплата сборов, предусмотренных законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementотсутствие у юридического лица, осуществляющего выпуск ПЦБ, права на их выпуск.
(пункт 3.7 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри повторном обращении в течение срока, указанного в решении регистрирующего органа, не допускается отказ в государственной регистрации выпуска ПЦБ по новым основаниям, кроме выявленных несоответствий во вновь представленных документах.
(абзац шестой пункта 3.7 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.8. Государственная регистрация выпуска ПЦБ либо принятие регистрирующим органом мотивированного решения об отказе в государственной регистрации выпуска ПЦБ осуществляется в течение тридцати дней с даты получения документов, представленных для регистрации.
(пункт 3.8 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.9. Должностные лица эмитента несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ПЦБ.
(пункт 3.9 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.10. Регистрирующий орган отвечает только за полноту сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска ПЦБ, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска ПЦБ, установленных законодательством и настоящим Порядком.
(пункт 3.10 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3.11 утратил силу в соответствии с приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.12. При отсутствии замечаний к представленным документам на каждом экземпляре решения о выпуске ПЦБ делается отметка о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и указывается государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску ПЦБ.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПрисвоение государственного регистрационного номера, а также внесение записей в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном законодательством.
(пункт 3.12 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.13. После государственной регистрации выпуска ПЦБ один экземпляр решения о выпуске ПЦБ остается в регистрирующем органе, один экземпляр выдается эмитенту и один экземпляр с приложением документов, подтверждающих выпуск ПЦБ, передается в Центральный депозитарий ценных бумаг. При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске ПЦБ расхождений преимущественную силу имеет текст документа, хранящегося в регистрирующем органе.
(пункт 3.13 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.14. После государственной регистрации выпуска опционов эмитент:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв двухмесячный срок заказывает и изготавливает опционы (в т.ч. варранты), согласно утвержденным регистрирующим органом образцом опционов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementраскрывает информацию в порядке, установленном законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЭмитент должен обеспечивать равную информированность всех потенциальных покупателей ПЦБ данного выпуска.
(пункт 3.14 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.15. Государственная регистрация выпуска варрантов осуществляется эмитентом одновременно с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг, по которым они выпускаются, в сроки и порядке, установленные действующим законодательством.
(пункт 3.15 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.16. Для государственной регистрации выпуска фьючерсов на покупку эмитент обязан представить дополнительно справку о депонировании для этих целей 20% от суммы базисного актива на своем счету в расчетно-клиринговой палате.
(пункт 3.16 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.17. Эмитент может по согласованию с уполномоченным органом государственной регистрации включать в ПЦБ иные дополнительные условия и реквизиты, не противоречащие содержанию обязательных реквизитов, действующему законодательству и настоящему Порядку.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3.18. Бланки ПЦБ должны удовлетворять всем требованиям, предъявляемым к бланкам ценных бумаг, и обладать необходимыми степенями защиты от подделки (за исключением фьючерсов). Бланки ПЦБ —опционов и варрантов изготавливаются предприятиями, имеющими лицензию Центрального банка Республики Узбекистан на производство бланков ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIV. Обращение ПЦБ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.1. Обращение опционов (в т. ч. варрантов) осуществляется как на биржевом, так и на внебиржевом рынках. Операции с фьючерсами могут совершаться только на биржевом рынке ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.2. Совершение и регистрация сделок с ПЦБ на организованных торгах ценными бумагами осуществляются в электронной форме без необходимости их письменного (бумажного) оформления. Иные сделки с ПЦБ совершаются в письменной форме и подлежат регистрации в порядке, установленном законодательством.
(пункт 4.2 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.3. Переуступка права требования по ПЦБ в бездокументарной форме оформляется соответствующими записями по счетам депо на основании поручения держателя ПЦБ.
(пункт 4.3 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 4.4 утратил силу в соответствии с приказом Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.5. Дальнейшая (после первой сделки) переуступка права требования по бланковым именным ПЦБ оформляется на оборотной стороне этой ПЦБ либо на дополнительных листах –– аллонжах, которые должны быть пронумерованы и подшиты. При этом между лицом, уступающим свои права (цедентом) и лицом, приобретающим свои права (цессионарием) должно быть заключено двустороннее соглашение (цессия). Цессия подписывается уполномоченными лицами. Пример оформления цессии приведен в приложении № 4.
(пункт 4.5 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.6. Продавец ПЦБ обязан заключить с держателем ПЦБ договор на продажу указанного в нем базисного актива, при предъявлении последним ПЦБ на покупку, или договор на покупку базисного актива — при предъявлении ПЦБ на продажу, в срок, указанный в ПЦБ.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.7. Эмитент ПЦБ имеет право отказать держателю ПЦБ в реализации права, заключенного в ПЦБ, если последний использовал свое право (предъявил ПЦБ эмитенту) позже указанного в ПЦБ срока.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.8. Заключение договора купли-продажи базисного актива на иных условиях, по сравнению с указанными в ПЦБ, не является исполнением обязательства, выраженного ПЦБ.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4.9. Запрещается:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкупля-продажа ПЦБ в рассрочку;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпродажа ПЦБ, не являющихся собственностью продавца, в момент оформления сделки (цессии);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпродажа ПЦБ в день истечения их срока действия.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementV. Отчетность и ответственность
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.1. Эмитент ПЦБ и профессиональные участники рынка ценных бумаг, производящие по соглашению с эмитентом продажу ПЦБ их первым владельцам, обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями выпуска и обращения до момента покупки этих бумаг.
(пункт 5.1 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 октября 2010 г. № 2010-18 (рег. № 320-2 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 401)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.2. Агентство обеспечивает текущий контроль за ходом эмиссии зарегистрированных ПЦБ с целью недопущения нарушений действующего законодательства об обращении ценных бумаг и настоящего Порядка.
(пункт 5.2 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.3. Организатор торгов ценными бумагами несет ответственность за предоставление неверной информации о депонировании денежных средств.
(пункт 5.3 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 9 июля 2018 года № 2018-06 (рег. № 320-4 от 06.08.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 07.08.2018 г., № 10/18/320-4/1623)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.4. Эмитент и держатель ПЦБ обязаны предоставлять Агентству в указанный срок запрашиваемую информацию о состоянии выпуска (обращения) ПЦБ.
(пункт 5.4 в редакции приказа директора Агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 15 марта 2019 года № 2019-21 (рег. № 320-5 от 04.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 04.04.2019 г., № 10/19/320-5/2882)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.5. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Порядка, а также в случае нарушения действующего законодательства, эмитент и держатель ПЦБ несут ответственность в установленном порядке.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5.6. Признать утратившими силу Положение «Об опционе Госкомимущества на продажу доли государственной собственности, а также долей, предназначенных для свободной продажи и реализации смежникам», зарегистрированное Министерством юстиции под № 110 от 24.10.1994 г.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
ОПЦИОН | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___»__________ 19___ г. |
серия _____________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
|
обязуется продать* | |
|
_____________________________________________________________________________ (наименование, адрес, банковские реквизиты покупателя опциона) | |
| или его правопреемнику** следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество ______________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «___»________________ 199__ г. Подписи эмитента: Руководитель предприятия _____________________________ МП. Главный бухгалтер ____________________________________ | |
| | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element* Наименование, адрес и банковские реквизиты покупателя опциона указываются в именном опционе.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element** Переуступка прав (цессия) оформляется на оборотной стороне именного опциона, либо на дополнительном листе — аллонже.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
ОПЦИОН | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___» ___________ 19__ г. |
серия ______________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| обязуется купить у | |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| или его правопреемника следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество _________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «___»_______________ 199__ г. Подписи эмитента: Руководитель предприятия _________________________ МП. Главный бухгалтер _________________________________ | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
ВАРРАНТ | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___»___________ 19__ г. |
серия ____________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| обязуется продать | |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| или его правопреемника следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество _________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «__»_______________ 199__ г. Подписи эмитента: Руководитель предприятия _________________________МП. Главный бухгалтер _________________________________ | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
ФЬЮЧЕРС на продажу | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___»___________ 19__ г. |
серия ____________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| обязуется продать | |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| или его правопреемника следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество _________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «__»_______________ 199__ г. Подписи эмитента: (Руководитель предприятия) _________________________ МП. (Главный бухгалтер) _________________________________ | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
ФЬЮЧЕРС на покупку | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___»___________ 19__ г. |
серия ____________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| обязуется купить у | |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| или его правопреемника следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество _________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «__»_______________ 199__ г. Подписи эмитента: Руководитель предприятия _________________________ МП. Главный бухгалтер _________________________________ | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
ЦЕССИЯ №____ | |
| № Договора купли-продажи_______________ от «____»____________ 19___г. |
от «___» __________ 19__ г. |
|
_____________________________________________________________________________ | |
|
переуступает, а_________________________________________________________________ | |
| №___ серии ______ | |
| Подписи цедента: ______________________________ руководитель (имя) _____________________________ главный бухгалтер (для организ.) |
Подписи цессионария |
|
М.П. |
М.П. |