Тизимнинг ушбу имкониятидан фойдаланиш учун Сиз авторизация қилинишингиз керак!
Рўйхатдан ўтишни хоҳлайсизми? Ёки тизимга ўз логинингиз билан кирасизми?

Авторизация қилиш Рўйхатдан ўтиш

×
 ×
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УЧЕТЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СОВЕРШАЕМЫХ ИМ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ХРАНЕНИИ ДОКУМЕНТОВ ПО ИХ УЧЕТУ

ПОЛОЖЕНИЕ об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

I. Общие положения

II. Учет и хранение документов по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг

III. Хранение, подготовка, отбор и уничтожение документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг

IV. Восстановление документов профессионального участника по совершаемым им операциям и сделкам на рынке ценных бумаг

V. Заключительные положения

См. предыдущую редакцию.
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 апреля 2014 года № 2014-15 (рег. № 1915-2 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 189)
1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.
УТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12
См. предыдущую редакцию.
Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278), «Об архивном деле» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.
(абзац первый преамбулы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестой пункта 1 в редакции приказа директора агентства по развитию рынка капитала Республики Узбекистан от 5 марта 2019 года № 2019-15 (рег. № 1915-4 от 11.03.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 12.03.2019 г., № 10/19/1915-4/2747)
3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 5 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац восьмой пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац девятый пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 14 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(наименовании главы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 20 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестой пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.
(пункт 23 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 24 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 25 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 26 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 27 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 28 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 30 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 32 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 33 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 37 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 38 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 41 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 44 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 45 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 51 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 52 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 57 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

Индекс дела

Заголовок дела

К-во дел (томов)

Срок хранения дела*

Примечание

1

2

3

4

5

01 — Руководство

01-01

Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности

Постоянно,

статьи 31а, 32, 40

01-02

Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)

Постоянно1,

статья 27а

1При

поступлении в

один госархив

на хранение принимаются документы от руководящего органа

01-03

Положения о филиалах или представительствах профессионального участника

Постоянно,

статья 34

01-04

Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)

Постоянно,

статья 33

01-05

Протоколы заседаний органов управления профессионального участника

Постоянно2,

статья 18а, ж

2 Присланные для сведения — до минования надобности

01-06

Приказы профессионального участника по основной деятельности

Постоянно1,

статья 25а

1Присланные для сведения до минования надобности

01-07

Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам

5 лет,

статья 25г

01-08

Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника

5 лет1,

1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами

01-09

Договоры имущественного страхования

5 лет1,

статья 377

1После истечения срока действия договора

01-10

Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

Постоянно1,

статья 129а

1Не утвержденные — до минования надобности

01-11

Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

5 лет2,

статья 129б

2После уничтожения дел

01-12

Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)

Постоянно1,

статья 120а

1Хранятся в организациях. Подлежат приему в госархив, если могут быть использованы в качестве научно-справочного аппарата

01-13

Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции

5 лет

01-14

Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве

На госхранение не передаются, хранятся в организации,

статья 137

01-15

Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива

5 лет1

1При условии возвращения дела

01-16

Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)

75 лет ЭПК,

статья 588б

01-17

Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы)

До востребования1,

статья 593

1Не востребованные
не менее 50 л.

01-18

Приказы профессионального участника по личному составу

75 лет ЭПК,

статья 25б

01-19

Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и
т. п.)

5 лет,

статья 587

01-20

Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел

75 лет ЭПК,

статья 589

01-21

Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)

75 лет ЭПК,

статья 590

01-22

Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним

75 лет,

статья 616д

01-23

Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)

Хранятся в организациях1,


статья 127

1При ликвидации организаций передаются на госхранение

01-24

Лист фонда

Постоянно,

статья 128

02 — Бухгалтерские документы

02-01

Документы, подтверждающие образование уставного фонда, соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)

Постоянно,

статьи 231, 310б, 80

02-02

Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

Постоянно,

статья 310а

02-03

Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

Постоянно,

статья 310б

02-04

Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

5 лет1,

статья 310в

1При отсутствии годовых — постоянно

02-05

Лицевые счета сотрудников

75 лет ЭПК,

статья 327а

02-06

Расчетные (расчетно-платежные) ведомости

5лет1,

статья 331

1При отсутствии лицевых счетов — 75 л.

02-07

Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)

5 лет1,

статья 326

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

02-08

Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника

5 лет1,

статья 357

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника

03-01

Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-02

Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-03

Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-04

Реестры по реализованным сделкам

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-05

Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи

Постоянно1,

статья 280

1При наличии в организации подлинников копии документов — до минования надобности

03-06

Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)

5 лет1,

статья 326

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

03-07

Выписки из протоколов конкурсных торгов

10 лет

03-08

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

03-09

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

15 лет

03-10

Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

15 лет

04 — Документы по профессиональной деятельности депозитария

04-01

Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами

5 лет

04-02

Доверенности на право распоряжения счетом депо

5 лет

04-03

Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

15 лет

04-04

Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

15 лет

04-05

Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами

5 лет1 ЭПК,

статьи 359, 226

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

04-06

Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)

5 лет ЭПК 1,

статья 285

1После истечения срока действия договора

04-07

Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы

5 лет1,

статья 447

1После истечения срока договора

04-08

Учетный регисмр внебиржевых сделок с ценными бумагами

Постоянно,

статья 57

04-09

Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

15 лет

04-10

Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг

15 лет

04-11

Поручения депо на перевод ценных бумаг

15 лет

04-12

Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо

15 лет

04-13

Поручения депо на открытие/ закрытие счета депо

15 лет

04-14

Поручения депо на назначение оператора

15 лет

04-15

Поручения депо на блокирование ценных бумаг

15 лет

04-16

Поручения депо на разблокирование ценных бумаг

15 лет

04-17

Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога

15 лет

05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда

05-01

Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно,

статья 370а, б

05-02

Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

25 лет

05-03

Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

15 лет

05-04

Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)

5 лет1,

статья 326

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

05-05

Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного
управляющего инвестиционными активами

06-01

Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно1,

статья 370а,б

06-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

06-03

Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

06-04

Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров

15 лет

06-05

Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам

15 лет

06-06

Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

15 лет

06-07

Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов

15 лет

07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта

07-01

Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами

Постоянно1

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, после ликвидации организации

07-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

07-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

07-04

Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками

5 лет1,

статья 447

1После истечения срока договора

07-05

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

15 лет

08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента

08-01

Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно1

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

08-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

08-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

08-04

Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии

5 лет1,

статья 447

1После истечения срока договора

08-05

Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами

15 лет

08-06

Поручения депо д?позитарию на списание ценных б?маг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев

15 лет

08-07

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг

15 лет

08-08

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

15 лет

09 — Документы организатора торгов ценными бумагами

09-01

Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно1

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

09-02

Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

Постоянно,

статья 370а

09-03

Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

10 лет,

статья 370б

09-04

Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

10 лет,

статья 370б

09-05

Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

5 лет,

статья 370в

09-06

Реестры сделок по итогам торгов

5 лет1,

статья 369

1После погашения

09-07

Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе

5 лет,

статья 337

09-08

Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет1

1После выполнения обязательств

09-09

Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг

5 лет ЭПК

09-10

Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)

5 лет

09-11

Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

09-12

Договоры о взаимодействии с клиентами

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

09-13

Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет

09-14

Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

15 лет

09-15

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

15 лет

09-16

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет

09-17

Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок

15 лет

09-18

Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги

15 лет

09-19

Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате

15 лет

09-20

Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам — покупателям

5 лет

(приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 ноября 2014 года № 2014-31 (рег. № 1915-3 от 19.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 51, ст. 618)
См. предыдущую редакцию.
продолжение ПРИЛОЖЕНИЯ
к
Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
(продолжение приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 ноября 2014 года № 2014-31 (рег. № 1915-3 от 19.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 51, ст. 618)

При обнаружении ошибки в акте, выделите и нажмите Ctrl+Enter.

© Государственное учреждение «Национальный правовой информационный центр «Адолат» при Министерстве юстиции Республики Узбекистан»