Олдинги таҳрирга қаранг.
Ўзбекистон Республикасининг «Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида»ги Қонунига (Ўзбекистон Республикасининг қонун ҳужжатлари тўплами, 2008 й., 29-30-сон, 278-модда), Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг 2008 йил 28 июль 160-сонли «Қимматли қоғозлар бозори инфратузилмасини ривожлантиришга оид қўшимча чора-тадбирлар тўғрисида»ги қарорига (Ўзбекистон Республикасининг қонун ҳужжатлари тўплами, 2008 й., 31-32-сон, 298-модда), шунингдек Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг 1996 йил 30 мартдаги 126-сонли қарори билан тасдиқланган «Ўзбекистон Республикаси Давлат рақобат қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозорини мувофиқлаштириш ва ривожлантириш маркази тўғрисида»ги низомга мувофиқ (Ўзбекистон Республикаси Ҳукуматининг қарорлари тўплами, 1996 й., 3-сон, 11-модда) буюраман:
(муқаддима Ўзбекистон Республикаси Давлат рақобат қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозорини мувофиқлаштириш ва ривожлантириш маркази бош директорининг 2013 йил 10 декабрдаги 2013-13-сонли буйруғи (рўйхат рақами 1895-2, 18.12.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 51-сон, 672-модда)
1. Қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни бирга қўшиб олиб боришга доир чеклашлар ва бирга қўшиб олиб бориш тартиби, қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиларининг мажбурий нормативлар тизими тўғрисидаги низом иловага мувофиқ тасдиқлансин.
2. Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозори фаолиятини мувофиқлаштириш ва назорат қилиш Маркази Бош директорининг 2003 йил 11 сентябрдаги 2003-15-сонли «Инвестиция институтлари фаолиятининг иқтисодий нормативлари тўғрисидаги низомни тасдиқлаш ҳақида»ги буйруғи (2003 йил 30 сентябрь, рўйхат рақами 1280 — Меъёрий ҳужжатлар ахборотномаси, 2003 й., 17-18-сон) ўз кучини йўқотган деб топилсин.
3. Мазкур буйруқ Ўзбекистон Республикаси Адлия вазирлигида давлат рўйхатидан ўтказилган кундан бошлаб ўн кун ўтгандан кейин кучга киритилсин.
Қимматли қоғозлар бозори фаолиятини мувофиқлаштириш ва назорат қилиш маркази Бош директорининг 2009 йил 9 январдаги 2009-02-сонли буйруғи билан ТАСДИҚЛАНГАН
Олдинги таҳрирга қаранг.
Мазкур Низом Ўзбекистон Республикасининг «Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида»ги Қонуни, Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг 2008 йил 28 июлдаги 160-сонли «Қимматли қоғозлар бозори инфратузилмасини ривожлантиришга оид қўшимча чора-тадбирлар тўғрисида»ги қарори ва бошқа қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни бирга қўшиб олиб боришга доир чеклашлар ва бирга қўшиб олиб бориш тартиби, қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиларининг мажбурий нормативлар тизимини ўрнатади.
(муқаддима Ўзбекистон Республикаси адлия вазирининг 2021 йил 30 ноябрдаги 20-мҳ-сонли буйруғи (рўйхат рақами 3338, 30.11.2021 й.) таҳририда — Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 30.11.2021 й., 10/21/3338/1117-сон)
қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиларининг мажбурий нормативлар тизими (кейинги ўринларда — мажбурий нормативлар тизими) — қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиси томонидан қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни бирга қўшиб олиб боришда риоя этиш учун мажбурий бўлган ўз маблағларининг миқдори;
қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолият (кейинги ўринларда — профессионал фаолият) — қимматли қоғозларни чиқариш, жойлаштириш ва уларнинг муомаласи билан боғлиқ хизматлар кўрсатиш бўйича лицензияланадиган фаолият тури;
қимматли қоғозлар бозорининг профессионал иштирокчиси (кейинги ўринларда — профессионал иштирокчи) — қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни амалга оширувчи юридик шахс;
Олдинги таҳрирга қаранг.
(1-банднинг бешинчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Капитал бозорини ривожлантириш агентлиги директорининг 2019 йил 5 мартдаги 2019-14-сонли буйруғи (рўйхат рақами 1895-4, 20.03.2019 й.) таҳририда — Қонун ҳужжатлари маълумотлари миллий базаси, 20.03.2019 й., 10/19/1895-4/2797-сон)
Олдинги таҳрирга қаранг.
2. Мазкур Низомнинг мажбурий нормативлар тизимига риоя этиш ва ўз маблағларининг миқдори тўғрисидаги маълумотларни тақдим этиш бўйича талаблари Қимматли қоғозлар марказий депозитарийси, фонд биржалари ва фонд бўлимларини ташкил этган валюта биржалари, шунингдек тижорат банклари ва суғурталовчилар бўлган профессионал иштирокчиларга татбиқ қилинмайди.
(2-банд Ўзбекистон Республикаси Давлат рақобат қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозорини мувофиқлаштириш ва ривожлантириш маркази бош директорининг 2015 йил 8 сентябрдаги 2015-13-сонли буйруғи (рўйхат рақами 1895-3, 15.09.2015 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2015 й., 37-сон, 496-модда)
Олдинги таҳрирга қаранг.
3. Профессионал фаолиятнинг ҳар бир қисми учун ўз маблағларининг энг кам миқдори қонунчилик ҳужжатларида белгиланади.
(3-банд Ўзбекистон Республикаси адлия вазирининг 2021 йил 30 ноябрдаги 20-мҳ-сонли буйруғи (рўйхат рақами 3338, 30.11.2021 й.) таҳририда — Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 30.11.2021 й., 10/21/3338/1117-сон)
Олдинги таҳрирга қаранг.
4. Мажбурий нормативлар тизими профессионал фаолиятнинг қисмларини бирга қўшиб олиб бориш учун ўрнатилган ўз маблағларининг энг кам миқдорига талабларнинг энг кўпи белгиланади.
(4-банднинг биринчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозори фаолиятини мувофиқлаштириш ва назорат қилиш маркази бош директорининг 2010 йил 10 июндаги 2010-10-сонли буйруғи (рўйхат рақами 1895-1, 06.07.2010 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2010 й., 26-27-сон, 223-модда)
Профессионал фаолиятнинг бир қисмини амалга ошириш ниятидаги шахснинг (лицензия талабгорининг) ўз маблағлари миқдори лицензияни олишга ариза бериш пайтида ўз маблағларининг мувофиқ энг кам миқдорига, профессионал фаолиятни бирга қўшиб олиб бориш нияти бўлган тақдирда — мажбурий нормативлар тизимига мувофиқ бўлиши керак.
5. Профессионал иштирокчининг ўз маблағлари миқдори бутун профессионал фаолият давомида ўз маблағларининг мувофиқ энг кам миқдорига, профессионал фаолиятни бирга қўшиб олиб борган тақдирда — мажбурий нормативлар тизимига мувофиқ бўлиши керак.
Олдинги таҳрирга қаранг.
6. Агарда профессионал иштирокчининг ташкилий-ҳуқуқий шакл учун устав капиталининг (фонди) энг кам миқдорига талаблар қонунчилик ҳужжатларида мазкур Низомда белгиланган мажбурий нормативлар тизими ва ўз маблағлари энг кам миқдорларига бўлган талаблардан фарқли белгиланган бўлса, улардан кўпроғи қўлланилади.
(6-банд Ўзбекистон Республикаси адлия вазирининг 2021 йил 30 ноябрдаги 20-мҳ-сонли буйруғи (рўйхат рақами 3338, 30.11.2021 й.) таҳририда — Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 30.11.2021 й., 10/21/3338/1117-сон)
Олдинги таҳрирга қаранг.
7. Профессионал иштирокчи ҳар чоракда, ҳисобот давридан кейинги ойнинг ўттизинчи санасидан кечиктирмасдан ваколатли давлат органига ўз маблағларининг миқдори тўғрисидаги маълумотларни тақдим этади.
Олдинги таҳрирга қаранг.
Профессионал иштирокчи томонидан ўз маблағлари миқдорининг ҳисоби бухгалтерия ҳисоб-китоб маълумотлари бўйича қонунчилик ҳужжатларида белгиланган тартибда амалга оширилади.
(7-банднинг иккинчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси адлия вазирининг 2021 йил 30 ноябрдаги 20-мҳ-сонли буйруғи (рўйхат рақами 3338, 30.11.2021 й.) таҳририда — Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 30.11.2021 й., 10/21/3338/1117-сон)
8. Ваколатли давлат органи белгиланган тартибда профессионал иштирокчининг ўз маблағларининг ҳисобланган миқдорини тўғрилиги ва улар тақдим этган маълумотларнинг ҳақиқийлигини текширишга ҳақли.
Олдинги таҳрирга қаранг.
9. Қонунчилик ҳужжатлари ва мазкур Низомга мувофиқ профессионал фаолиятнинг бирга қўшиб олиб бориладиган (қўшимча) қисми профессионал фаолиятнинг амалга оширилаётган қисми билан бирга қўшиб олиб борилиши керак.
(9-банд Ўзбекистон Республикаси адлия вазирининг 2021 йил 30 ноябрдаги 20-мҳ-сонли буйруғи (рўйхат рақами 3338, 30.11.2021 й.) таҳририда — Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 30.11.2021 й., 10/21/3338/1117-сон)
Олдинги таҳрирга қаранг.
10. Қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни мазкур Низомнинг IV бўлимида белгиланган ҳолатлардан ташқари:
а) инвестиция воситачисини инвестиция маслаҳатчиси, инвестиция активларини ишончли бошқарувчиси профессионал фаолияти билан;
б) инвестиция маслаҳатчисини инвестиция воситачиси, инвестиция активларини ишончли бошқарувчиси, трансфер-агент профессионал фаолияти билан;
в) инвестиция активларини ишончли бошқарувчисини инвестиция воситачиси, инвестиция маслаҳатчиси, трансфер-агент профессионал фаолияти билан;
г) трансфер-агентни инвестиция маслаҳатчиси, инвестиция активларини ишончли бошқарувчиси профессионал фаолиятларни бирга қўшиб олиб боришга йўл қўйилади.
(10-банд Ўзбекистон Республикаси Давлат рақобат қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозорини мувофиқлаштириш ва ривожлантириш маркази бош директорининг 2015 йил 8 сентябрдаги 2015-13-сонли буйруғи (рўйхат рақами 1895-3, 15.09.2015 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2015 й., 37-сон, 496-модда)
Олдинги таҳрирга қаранг.
11. Профессионал иштирокчи профессионал фаолиятни бирга қўшиб олиб боришда бирга қўшиб олиб борилаётган профессионал фаолиятнинг ҳар бир қисми бўйича қимматли қоғозлар билан операцияларнинг якка ҳисобини ташкил этиши, шунингдек у томонидан амалга оширилаётган профессионал фаолиятни қонунчилик ҳужжатлари талабларига мувофиқлиги устидан ички назоратни ташкил этиши ва амалга ошириши керак.
(11-банд Ўзбекистон Республикаси адлия вазирининг 2021 йил 30 ноябрдаги 20-мҳ-сонли буйруғи (рўйхат рақами 3338, 30.11.2021 й.) таҳририда — Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 30.11.2021 й., 10/21/3338/1117-сон)
Олдинги таҳрирга қаранг.
12. Профессионал иштирокчилар қонунчилик ҳужжатларида белгиланган тартибда профессионал фаолиятга тааллуқли бўлмаган тадбиркорлик фаолиятини амалга оширишга ҳақли.
(12-банд Ўзбекистон Республикаси адлия вазирининг 2021 йил 30 ноябрдаги 20-мҳ-сонли буйруғи (рўйхат рақами 3338, 30.11.2021 й.) таҳририда — Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 30.11.2021 й., 10/21/3338/1117-сон)
13. Профессионал иштирокчиларга мазкур Низомнинг 10-банди билан назарда тутилмаган профессионал фаолиятни бирга қўшиб олиб бориш тақиқланади.
Олдинги таҳрирга қаранг.
14. Трансфер-агент инвестиция воситачисининг ва қимматли қоғозлар савдоси ташкилотчисининг профессионал фаолиятини амалга оширишга ҳақли эмас.
(14-банд Ўзбекистон Республикаси Давлат рақобат қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозорини мувофиқлаштириш ва ривожлантириш маркази бош директорининг 2015 йил 8 сентябрдаги 2015-13-сонли буйруғи (рўйхат рақами 1895-3, 15.09.2015 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2015 й., 37-сон, 496-модда)
Олдинги таҳрирга қаранг.
15. Инвестиция фондининг фаолияти бошқа турдаги фаолият билан бирга қўшиб олиб борилиши мумкин эмас.
(15-банд Ўзбекистон Республикаси Давлат рақобат қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозорини мувофиқлаштириш ва ривожлантириш маркази бош директорининг 2015 йил 8 сентябрдаги 2015-13-сонли буйруғи (рўйхат рақами 1895-3, 15.09.2015 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2015 й., 37-сон, 496-модда)
Олдинги таҳрирга қаранг.
16. Қимматли қоғозлар марказий депозитарийси фақат трансфер-агент профессионал фаолиятини бирга қўшиб олиб бориши мумкин.
(16-банд Ўзбекистон Республикаси Давлат рақобат қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозорини мувофиқлаштириш ва ривожлантириш маркази бош директорининг 2015 йил 8 сентябрдаги 2015-13-сонли буйруғи (рўйхат рақами 1895-3, 15.09.2015 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2015 й., 37-сон, 496-модда)
17. Профессионал иштирокчининг ушбу шахслар номидан қимматли қоғозлар билан операцияларни амалга оширувчи ва хизматлар кўрсатувчи ва (ёки) қимматли қоғозлар бозорида ишларни бажарувчи раҳбари ва ходимлари бошқа профессионал иштирокчиларда лавозимларни эгаллашга ҳақли эмас.
Олдинги таҳрирга қаранг.
18. Мазкур Низом талабларини бузилишида айбдор шахслар қонунчилик ҳужжатларига мувофиқ жавобгар бўладилар.
(18-банд Ўзбекистон Республикаси адлия вазирининг 2021 йил 30 ноябрдаги 20-мҳ-сонли буйруғи (рўйхат рақами 3338, 30.11.2021 й.) таҳририда — Қонунчилик маълумотлари миллий базаси, 30.11.2021 й., 10/21/3338/1117-сон)