Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олишПриказ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНАЧАЛЬНИКА ДЕПАРТАМЕНТА ПО БОРЬБЕ С НАЛОГОВЫМИ, ВАЛЮТНЫМИ ПРЕСТУПЛЕНИЯМИ
И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
И ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ ПРИ ГЕНЕРАЛЬНОЙ ПРОКУРАТУРЕ
РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В ОРГАНИЗАЦИЯХ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 19 июля 2006 г. Регистрационный № 1597]
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом начальника Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 г. № 37«О признании утратившими силу приказов от 19 июня 2006 года № 517 и от 22 февраля 2007 года № 12 » (рег. 1597-2 от 16.10.2009)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ соответствии со статьей 6 Закона Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» и пунктом 6 постановления Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года № ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов» приказываю:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Утвердить прилагаемые «Правила осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Контроль за соблюдением настоящих Правил возложить на заместителя начальника Департамента — начальника управления по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНачальник Департамента Н. ЮЛДАШЕВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19 июня 2006 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш№ 517
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУТВЕРЖДЕНЫ
приказом начальника Департамента по
борьбе с налоговыми, валютными
преступлениями и легализацией преступных
доходов при Генеральной прокуратуре
от 19 июня 2006 года № 517
приказом начальника Департамента по
борьбе с налоговыми, валютными
преступлениями и легализацией преступных
доходов при Генеральной прокуратуре
от 19 июня 2006 года № 517
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРАВИЛА
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов,
полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в организациях,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в организациях,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНастоящие Правила разработаны в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года № ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов», с целью упорядочения деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю в соответствии с законом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишI. Общее положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. В настоящих Правилах применяются следующие основные понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДепартамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан (далее — Департамент) — специально уполномоченный государственный орган, осуществляющий обязательный контроль за операциями с денежными средствами или иным имуществом в порядке, установленном законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнутренний контроль — деятельность организаций, осуществляющих операции с денежным средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишидентификация — установление организациями, осуществляющими операции с денежным средствами или иным имуществом, данных о юридических и физических лицах на основе предоставленных ими документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоперации, подлежащие обязательному контролю — операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю в соответствии с законом, выявляемые по критериям, установленным настоящими Правилами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишорганизации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом — банки, кредитные союзы и иные кредитные организации; инвестиционные фонды, депозитарии и иные виды инвестиционных институтов; биржи; страховщики; организации, оказывающие лизинговые или иные финансовые услуги; организации почтовой связи; ломбарды; организации, проводящие лотереи и иные игры, основанные на риске; нотариальные конторы (нотариусы);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишклиент — физическое или юридическое лицо, обращающееся с письменным или устным поручением (заявлением, ходатайством) об осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом в организацию, осуществляющую операции с денежными средствами или иным имуществом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыгодоприобретатель — лицо, в интересах которого действует клиент, в частности, на основании договора доверительного управления;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишорганы, участвующие в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма — государственные органы, осуществляющие выявление, предупреждение, предотвращение и пресечение правонарушений, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности и финансированием терроризма.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишII. Порядок организации внутреннего контроля
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Все организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, с учетом особенностей своей структуры, основных направлений деятельности, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями, должны обеспечить создание структурного подразделения по внутреннему контролю либо назначить уполномоченного сотрудника, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, а также разработать и утвердить программы мер внутреннего контроля.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Назначение сотрудников структурного подразделения по внутреннему контролю или уполномоченного сотрудника осуществляются по решению руководителя или уполномоченного органа организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Не позднее 10 рабочих дней после принятия решения о назначении сотрудников структурного подразделения или уполномоченного сотрудника по внутреннему контролю, организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, информирует об этом Департамент с приложением персональной информации о назначенных лицах.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. В случае если организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, состоит из одного человека, на него возлагаются задачи и функции уполномоченного сотрудника по внутреннему контролю.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. В целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности и финансирования терроризма, на структурное подразделение или уполномоченного сотрудника по внутреннему контролю возлагаются следующие задачи и функции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишорганизация эффективной системы внутреннего контроля за операциями с денежными средствами или иным имуществом;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение своевременной и полной передачи сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, выявленных в ходе осуществления процедур внутреннего контроля, в Департамент по согласованию с руководством организации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение оперативной передачи сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю в особых случаях, установленных законом, и выявленных в ходе осуществления процедур внутреннего контроля, в Департамент по согласованию с руководством организации, а в случаях невозможности согласования — без такового;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвзаимодействие с Департаментом и другими органами, участвующими в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, по вопросам передачи информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю в порядке, установленном настоящими Правилами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишразработка и внесение на утверждение руководства организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля и программы мер его осуществления исходя из специфики деятельности организаций;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишорганизация реализации правил и программ внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобучение и консультирование работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, по вопросам реализации программы осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишподготовка и представление руководителю или уполномоченному органу организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, не реже одного раза в год отчета о результатах своей деятельности.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. Руководитель структурного подразделения или уполномоченный сотрудник по внутреннему контролю вправе:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишистребовать от руководителей и сотрудников подразделений организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, распорядительные и бухгалтерские документы для целей осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишснимать копии с полученных документов, получать копии файлов и других записей, хранящихся в электронных базах данных, локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, для целей осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвносить руководству организации предложения по дальнейшим действиям в отношении операции, подлежащей обязательному контролю (в том числе по приостановлению проведения операции в целях получения дополнительной или проверки имеющейся информации о клиенте или операции).
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. Руководитель структурного подразделения или уполномоченный сотрудник по внутреннему контролю обязаны:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечивать сохранность и возврат документов, полученных в ходе осуществления внутреннего контроля;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпри выявлении признаков операции, подлежащей обязательному контролю, составлять сообщение по форме, установленной законодательством, и передавать его руководству организации для последующей отправки сообщения в Департамент;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсоблюдать конфиденциальность полученной информации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишосуществлять иные полномочия в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. Порядок взаимодействия сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, с уполномоченным сотрудником или сотрудниками структурного подразделения по внутреннему контролю определяется внутренними документами организации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, которым стали известны факты нарушений законодательства Республики Узбекистан в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, незамедлительно в письменном виде доводят эти факты до сведения своего непосредственного руководителя и уполномоченного сотрудника либо руководителя структурного подразделения по внутреннему контролю.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11. О результатах рассмотрения уполномоченным сотрудником либо руководителем структурного подразделения по внутреннему контролю информации о фактах нарушения законодательства Республики Узбекистан в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, делается отметка в специальном журнале внутреннего контроля, которое ведется уполномоченным сотрудником либо руководителем структурного подразделения по внутреннему контролю.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12. В случае квалификации операции клиента как операции, подлежащей обязательному контролю, сотрудник специального подразделения или уполномоченный сотрудник организации, осуществляющей такую операцию, составляет сообщение по форме, установленной законодательством, и по согласованию с руководством организации направляет его в Департамент.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш13. Программы мер внутреннего контроля, разрабатываемые и утверждаемые организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, должны включать:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишидентификацию и изучение клиентов организации и иных участников операции, а также оценку риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыявление операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдокументальное фиксирование сведений об операции с денежными средствами или иным имуществом и ее участниках;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобеспечение конфиденциальности фиксируемой информации о физических и юридических лицах и совершенных ими операциях.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш14. С учетом требований настоящих Правил, особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов, а также степени риска совершения клиентами операций в целях легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма должна быть разработана программа подготовки и обучения кадров по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПрограмма подготовки и обучения кадров утверждается руководителем или высшим (наблюдательным) органом управления организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIII. Порядок документального оформления информации
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15. По операциям с денежными средствами или иным имуществом (далее — операции), подлежащим обязательному контролю в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», документально оформляются:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвид операции и основания ее совершения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, совершающего операцию;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, совершающего операцию от имени этого лица;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и его представителя.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишIV. Критерии выявления операций, подлежащих обязательному контролю с учетом специфики деятельности организаций
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш16. При единовременном или многократном обращении физического или юридического лица в организацию, осуществляющую операции с денежными средствами или иным имуществом, с поручением (заявлением, ходатайством) об осуществлении одной или нескольких операций в течение одного или нескольких дней на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, организация обязана:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишидентифицировать клиента или выгодоприобретателя по операции в соответствии с требованиями настоящих Правил или иных актов законодательства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпроверить наличие в отношении клиента или выгодоприобретателя сведений об их участии или подозрении в участии в террористической или иной преступной деятельности, получаемых в соответствии с законодательством;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишизучить ранее проводившиеся операции данного клиента в течение прошлого отчетного периода (месяца, квартала, полугодия, года), если сведения о таких операциях имеются в распоряжении организации;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишопределить вид операции и степень ее соответствия целям деятельности клиента — юридического лица, закрепленным в его учредительных документах;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишопределить вид операции и степень ее соответствия целям деятельности клиента — физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, закрепленным в его разрешительных свидетельствах.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш17. Любая операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, при наличии полученной в установленном порядке информации, что одной из сторон этой операции является:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишюридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической или иной преступной деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишюридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической или иной преступной деятельности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишюридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической или иной преступной деятельности.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш18. Обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемые организациями, если сумма операций равна или превышает 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленной на день совершения операций, которые осуществляются в следующих видах:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1) открытие двух или более счетов:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзачисление на основной или вторичный банковский счет после их открытия в течение двух банковских дней;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзачисление на счета, открытые в расчетно-клиринговых палатах или других организациях, легитимных денежных средств, образовавшихся в результате реализации на внутреннем рынке продукции импортера-нерезидента;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2) совершенные за один день или в течение нескольких дней в количестве, не соответствующем обычному объему операций:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдве или более операций на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный в период их осуществления, совершенные за один день или в течение нескольких дней (но не более одного месяца) при условии либо:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишявного несоответствия количества операций по сравнению с прошлыми периодами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишявного превышения суммы операций по сравнению с прошлыми периодами;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсовершения указанных операций после государственной регистрации или неосуществления деятельности более трех месяцев;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3) перевод денежных средств за пределы Республики Узбекистан на счет, открытый на анонимного владельца, и поступление денежных средств в Республику Узбекистан со счета, открытого на анонимного владельца, осуществленные единовременно или многократно в течение срока, не превышающего 30 календарных дней, на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом на основе курса Центрального банка на день последнего перевода (поступления), 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день последнего перевода (поступления);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4) внесение в банковские вклады денежных средств в наличной форме:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнесение в банковский вклад, в том числе на пластиковые карточки, наличной национальной или иностранной валюты на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день внесения, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнесение в два или более банковских вкладов, открытых на имя одного лица, в том числе на пластиковые карточки, наличной национальной или иностранной валюты на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день внесения, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5) снятие, списание со счета или зачисление на счет денежных средств в наличной форме на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день осуществления операции, если это не обусловлено характером деятельности юридических и физических лиц;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6) получение физическим лицом денежных средств на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день получения, по документам на предъявителя;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7) приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишединовременная покупка физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет на сумму, равную или превышающую в эквиваленте 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день покупки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыдача нотариусами доверенностей (если сумма указывается) на право собственности имущества, в том числе ценных бумаг, на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленной на день выдачи доверенности;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсовершение нотариусом нотариальных действий в отношении сделок купли-продажи имущества на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день принятия;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишприобретение иностранным инвестором, зарегистрированным в оффшорной зоне, ценных бумаг, эмитированных резидентом Республики Узбекистан, на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день покупки, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день покупки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8) внесение физическим лицом в уставный фонд (уставный капитал) юридического лица денежных средств в наличной форме в национальной или иностранной валюте на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день внесения, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9) открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоткрытие и внесение в один или несколько банковских вкладов, открытых в банке на имя третьего лица, в том числе на пластиковые карточки, наличной национальной или иностранной валюты на общую сумму, равную или превышающую в эквиваленте 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоткрытие и внесение в один или несколько депозитов, открытых в кредитном союзе на имя третьего лица, наличной национальной или иностранной валюты на общую сумму, равную или превышающую в эквиваленте 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнесение денежных средств в сумме, равной или превышающей 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день внесения, на депозит в нотариальную контору (нотариусу);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10) покупка или продажа иностранной валюты в наличной форме:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишединовременная покупка или продажа иностранной валюты в наличной форме на сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по внебиржевому курсу на день покупки или продажи, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день покупки или продажи;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишмногократная покупка или продажа иностранной валюты в наличной форме в течение 30 календарных дней на общую сумму, равную или превышающую в сумовом эквиваленте, рассчитываемом по внебиржевому курсу на день последней покупки или продажи, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день последней покупки или продажи;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11) обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобмен банкнот в национальной валюте одного достоинства на банкноты национальной валюты другого достоинства на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день обмена;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишобмен банкнот в иностранной валюте одного достоинства на банкноты иностранной валюты другого достоинства на общую сумму, равную или превышающую в эквиваленте, рассчитываемом на основе курса Центрального банка на день обмена, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день обмена;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12) заключение договора с банком на аренду специальных помещений или находящихся в них сейфов для хранения имущества, общая стоимость которого оценивается на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения договора;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш13) предоставление или получение кредита (займа):
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставление банком кредита юридическому или физическому лицу (за исключением другого банка) на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора, либо под обеспечение, оцененное на указанную сумму;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставление кредитным союзом кредита своему члену — юридическому или физическому лицу на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора, либо под обеспечение, оцененное на указанную сумму;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставление ломбардом кредита физическому лицу на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпредоставление ломбардом кредита физическому лицу на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсписание денежных средств с банковского счета юридического или физического лица на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день списания, для предоставления займа или кредита третьему лицу;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишполучение кредитным союзом, ломбардом кредита в национальной валюте на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишполучение банком, кредитным союзом, ломбардом кредита в иностранной валюте на сумму, равную или превышающую в эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день заключения кредитного договора, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзачисление на счет юридического лица и физического лица, занимающегося предпринимательской деятельностью денежных средств в виде кредита в иностранной валюте на сумму, равную или превышающую в эквиваленте, рассчитываемом по курсу Центрального банка на день заключения кредитного договора, 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения кредитного договора;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишоказание лизинговых услуг на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день заключения договора лизинга;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш14) помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий или иных ценностей в ломбард:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринятие ломбардом в качестве обеспечения по кредиту ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий или иных ценностей, оцененных на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день оценки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпринятие ломбардом на хранение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий или иных ценностей, оцененных на сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день оценки;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15) выплата страхового возмещения (страховой суммы) или получение страховой премии по договору страхования на общую сумму, равную или превышающую 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день выплаты, в следующих видах:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишстраховые премии, оплаченные страхователями, в том числе в наличной форме;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишстраховые премии, оплаченные перестраховщикам (резидентам и нерезидентам), в том числе через посредников;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишстраховые премии, полученные от перестрахователей (резидентов и нерезидентов), в том числе через посредников;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвыплата страхового возмещения (обеспечения) физическим и юридическим лицам, в том числе лицам, связанным со страховщиком, и нерезидентам;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш16) получение выигрыша при игре в лотерею или другие, основанные на риске, игры, в денежной или натуральной форме на общую сумму, равную или превышающую в денежном эквиваленте 4000-кратный размер минимальной заработной платы, установленный на день получения, в том числе:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишединовременная выплата (выдача) юридическими лицами, осуществляющими деятельность по организации лотерей, тотализаторов и других, основанных на риске, игр, крупных выигрышей обладателю двух или более выигрышных билетов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишполучение выигрыша за счет денежных средств, привлеченных из сторонних источников при нехватке собственных средств для осуществления деятельности по организации лотерей, тотализаторов и других, основанных на риске, игр.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишV. Порядок идентификации и изучение клиентов организации и иных участников операции
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать своих клиентов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИдентификация осуществляется на основе следующих данных:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиша) в отношении физического лица:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишфамилия, имя, отчество;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишдата и место рождения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишместо постоянного и временного проживания;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсерия и номер паспорта (свидетельства о рождении);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишб) в отношении юридического лица:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишфирменное наименование;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишместонахождение (почтовый адрес);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишданные об идентификации физического лица, действующего от его имени в операции с денежными средствами или иным имуществом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш20. Идентификация осуществляется на основании информации и документов, предоставляемых клиентами организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом. Документы, позволяющие идентифицировать клиента и иных участников операции, а также определить основания ее совершения должны быть действительны на дату их предъявления.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш21. Идентификация не проводится в отношении органов государственной власти и управления, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш22. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, по мере своих возможностей должны идентифицировать выгодоприобретателя.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш23. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе не проводить повторную идентификацию клиента или выгодоприобретателя, если такой клиент или выгодоприобретатель были идентифицированы ранее в соответствии с настоящими Правилами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПовторная идентификация клиента или выгодоприобретателя должна проводиться в случаях возникновения сомнений в достоверности сведений, полученных ранее в результате идентификации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш24. Сведения, полученные в результате идентификации клиента, должны обновляться периодически, но не реже одного раза в год в случаях, когда риск осуществления клиентом операций, связанных с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма, является высоким, и не реже одного раза в три года в иных случаях.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш25. Если идентификация клиента или выгодоприобретателя по операциям, подлежащим обязательному контролю, невозможна по причине непредставления клиентом необходимых документов и сведений, организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, должна сообщить об этом в Департамент.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш26. При совершении сделок с использованием платежных (банковских) карт идентификация осуществляется на основе реквизитов платежной (банковской) карты.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишVI. Порядок оформления, хранения, конфиденциальности информации и документов,
полученных в результате осуществления внутреннего контроля
полученных в результате осуществления внутреннего контроля
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш27. В целях идентификации клиента, установления и идентификации выгодоприобретателя организацией, осуществляющей операцию с денежными средствами или иным имуществом, осуществляется сбор сведений и документов, предусмотренных настоящими Правилами, являющихся основанием совершения операций, а также иной необходимой информации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИнформация об операциях с денежными средствами или иным имуществом должна быть оформлена таким образом, чтобы в случае необходимости было возможно воспроизвести детали операции.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш28. Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, также может использовать иные дополнительные (вспомогательные) источники информации, доступные ей на законных основаниях.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш29. Документы, связанные с идентификацией, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом с надлежащим образом, заверенным переводом на узбекский или русский язык и в случае необходимости легализованными в установленном порядке.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш30. Документы, связанные с идентификацией представляются в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в подлиннике или нотариально заверенной копии. Если к идентификации клиента или выгодоприобретателя имеет отношение только часть документа, может быть представлена заверенная выписка из него.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае представления копий документов организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, вправе потребовать представления подлинников документов для ознакомления.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш31. Сведения о клиенте или выгодоприобретателе составляются в соответствии с требованиями законодательства и представляются в Департамент одновременно с подачей информации об операции с денежными средствами или иным имуществом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш32. Копии документов, сообщения, а также иные документы и деловая корреспонденция между организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и клиентом, полученные в ходе осуществления внутреннего контроля, должны храниться не менее пяти лет после прекращения отношений между организацией и клиентом.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш33. Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, должна обеспечить конфиденциальность информации, полученной в процессе осуществления внутреннего контроля.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишОрганизация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, не вправе разглашать тот факт, что сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, или связанная с этим информация направляется (или была направлена) в Департамент, за исключением случаев дачи показаний в ходе судебного разбирательства.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш34. Учет и хранение сообщений об операциях осуществляются уполномоченным сотрудником или структурным подразделением по внутреннему контролю.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишVII. Заключительные положения
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш35. Лица, виновные в нарушении настоящих Правил, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш36. Настоящие Правила согласованы с Центральным банком Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПредседатель Правления Центрального банка Ф. МУЛЛАЖАНОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19 июня 2006 г.
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 28-29, ст. 284)