|
Акт утратил силу " " 28.09.2019
|
Акт на состоянии 30.12.2013 00
Перейти на действующую версию |
«УТВЕРЖДЕН»
Правлением Центрального
банка Республики Узбекистан
№ 48В от 4 октября 1997 г.
(протокол № 30 от 04.10.1997 г.)
«СОГЛАСОВАН»
Министерством финансов
Республики Узбекистан
№ 33 от 28 октября 1997 г.
Порядок
Заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 9 ноября 1998 года. Регистрационный № 525]
Комментарий LexUzНастоящий Порядок выведен из государственного реестра приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 27 сентября 2019 года № 434-мх «Об исключении ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра» (рег. № 525-9 от 27.09.2019 г.).
1. Общие положения
См. предыдущую редакцию.
Для заключения с Центральным банком Республики Узбекистан договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций (далее по тексту — «ГКО») в соответствии с «Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций», утвержденным Центральным банком, согласованным Министерством финансов и зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан за № 552 от 30 ноября 1998 г., кандидатам необходимо предоставить документы и удовлетворять требованиям, определяемым настоящим Порядком.
(абзац второй пункта 1.1 в редакции изменений в Порядок заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 февраля 1999 г. № 48в-1 (рег. № 525-1 от 01.04.1999 г.))
См. предыдущую редакцию.
1.2. Кандидаты предоставляют пакет документов в Департамент монетарной политики Центрального банка Республики Узбекистан.
(пункт 1.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
2. Требования, предъявляемые к статусу и финансовому положению кандидата в дилеры на рынке ГКО
См. предыдущую редакцию.
2.1. Являться юридическим лицом-резидентом, имеющим не менее 3 месяцев на момент подачи документов лицензию, дающую право на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника (для организаций, не являющихся банками) или лицензию Центрального банка (для банков).
(абзац первый пункта 2.1 в редакции изменений № 2 в Порядок заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 48в-2 (рег. № 525-2 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Страховые компании и инвестиционные фонды не имеют права быть Дилерами на рынке ГКО.
См. предыдущую редакцию.
2.2. Иметь собственные средства (капитал):
для коммерческих и частных банков — не менее соответствующих минимальных размеров уставного капитала, установленных в Положении о требованиях к адекватности капитала коммерческих банков (рег. № 949 от 25 июля 2000 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2000 г., № 14);
См. последующую редакцию.
для организаций, не являющихся банками — не менее 100 000 долларов США (в сумовом эквиваленте по курсу на 1 число месяца подачи заявления).
См. последующую редакцию.
При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о бухгалтерском учете.
(пункт 2.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
2.3. Для коммерческих банков своевременно и в полном объеме выполнять обязательные резервные требования.
См. последующую редакцию.
2.4. Иметь справку из налоговых органов об отсутствии просроченной задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.
См. последующую редакцию.
2.5. Иметь размер оплаченного уставного капитала не менее минимального размера установленного законодательными и нормативными актами.
2.6. Иметь соответствующий штат квалифицированных специалистов.
2.7. На денежные средства, находящиеся на счетах кандидата, не должен быть наложен арест, и операции на счетах не должны быть приостановлены.
2.8. Не рассматриваются заявки кандидатов, если в отношении них:
издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;
издан приказ о назначении временной администрации;
принято определение о возбуждении процедуры несостоятельности (банкротства);
принято решение о ликвидации юридического лица.
3. Предоставление документов для заключения договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО
См. предыдущую редакцию.
3.1. Для заключения договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО кандидату необходимо предоставить в Департамент монетарной политики Центрального банка Республики Узбекистан следующие документы:
(абзац первый пункта 3.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
3.1.1. Заявка кандидата — по форме приложения № 1 к настоящему Порядку.
3.1.2. Анкета кандидата по форме приложения № 2 или № 3 к настоящему Порядку соответственно для коммерческих банков и для организаций, не являющихся банками.
3.1.3. Заключение аудиторской фирмы, имеющей соответствующую лицензию, о финансовом состоянии за прошедший год.
Кроме вышеперечисленных документов предоставляются:
3.1.4. Для коммерческих банков — справка из налогового органа о выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами.
3.1.5. Для организаций, не являющихся банками:
Копии учредительных документов (нотариально заверенные).
Годовой баланс и баланс за последний квартал с отметкой о принятии налоговой инспекцией.
См. предыдущую редакцию.
Копия лицензии, выданной в установленном законодательством порядке, на право ведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (без нотариального заверения).
(абзац четвертый пункта 3.1.5 в редакции изменений № 2 в Порядок заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 48в-2 (рег. № 525-2 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Копия свидетельства о регистрации юридического лица (без нотариального заверения).
Справка из банка, обслуживающего организацию, об отсутствии ареста на денежные средства, находящиеся на счете организации.
Справка из налогового органа об отсутствии просроченной задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами.
См. предыдущую редакцию.
(абзац восьмой пункта 3.1.5 исключен постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 29 марта 2003 г. № 6/19 «О внесении изменения в Порядок заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций» (рег. № 525-3 от 15.04.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 7-8)
3.2. Кандидаты, предоставившие не полный перечень документов, из рассмотрения исключаются.
См. последующую редакцию.
4. Рассмотрение документов
См. предыдущую редакцию.
4.1. При поступлении документов для получения статуса дилера на рынке ГКО ответственные сотрудники Департамента монетарной политики в течение рабочего дня заполняют Журнал регистрации кандидатов (приложение № 4).
(пункт 4.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
4.2. Департамент монетарной политики на следующий рабочий день после получения документов от кандидатов направляют запросы:
(абзац первый пункта 4.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
по коммерческим банкам — в Департамент лицензирования и регулирования деятельности кредитных организаций о предоставлении информации о финансовой деятельности и рекомендаций по заключению договоров с кандидатами;
(абзац второй пункта 4.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
по организациям, не являющимся банками — в Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан о предоставлении рекомендаций по заключению договоров с кандидатами.
(абзац третий пункта 4.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
Ответы на запросы по коммерческим банкам должны содержать следующую информацию:
номер и дата получения лицензии Центрального банка;
оплаченный уставной капитал;
собственный капитал;
выполнение обязательных резервных требований;
См. последующую редакцию.
отсутствие ареста корсчета коммерческого банка;
наличие прибыли за прошедший год и за последний завершенный квартал;
заключение о финансовом состоянии коммерческого банка.
4.3. По мере поступления ответов на запросы по каждому кандидату заполняется колонка «Результат настоящего рассмотрения» Журнала регистрации кандидатов и готовится служебная записка по итогам проверки кандидата.
4.4. Заполненный Журнал регистрации кандидатов и служебная записка предоставляются для рассмотрения и принятия окончательного решения уполномоченному заместителю председателя Центрального банка.
5. Принятие решения
5.1. По итогам рассмотрения может быть принято положительное или отрицательное решение по вопросу заключения договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО.
Не позднее 30 дней с момента предоставления в Центральный банк документов кандидату направляется письменный ответ о принятии решения по заключению договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО. В случае неполучения ответа в вышеуказанный срок кандидат имеет право обратиться за разъяснениями в Центральный банк.
При этом ответ об отрицательном решении должен содержать указания на причину отказа.
5.2. Отрицательное решение может быть принято в следующих случаях:
невыполнение требований, предъявляемых к кандидатам в дилеры в соответствии с разделом 2 настоящего Порядка;
См. предыдущую редакцию.
получение отрицательного заключения от Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан по организациям, не являющимся банками.
(абзац третий пункта 5.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
5.3. Кандидаты, не получившие по итогам рассмотрения Центрального банка согласия на заключение договора на выполнение функций дилера на рынке ГКО, имеют право подать документы для повторного рассмотрения после устранения замечаний, выявленных при предыдущем рассмотрении.
См. предыдущую редакцию.
5.4. Не позднее 2-х рабочих дней с момента принятия решения, Департамент монетарной политики Центрального банка Республики Узбекистан направляет в адрес УзРВБ список организаций, получивших согласие Центрального банка на заключение договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО.
(пункт 5.4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
5.5. Департамент монетарной политики после получения письма от УзРВБ о присвоении кандидату торгового идентификатора, присваивает ему регистрационный код. Договор о выполнении функций дилера на рынке ГКО направляется в 2-х экземплярах в адрес организации, получившей согласие Центрального банка.
(пункт 5.5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
5.6. После получения от Центрального банка 2-х экземпляров договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО организация подписывает договор со своей стороны и передает его в Департамент монетарной политики для подписания Центральным банком.
(пункт 5.6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
На фирменном бланке организации
Первому заместителю председателя Центрального банка Республики Узбекистан
ЗАЯВКА
кандидата на заключение договора с Центральным банком Республики Узбекистан о выполнении функций дилера на рынке ГКО
Просим рассмотреть вопрос о заключении договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций.
Приложены документы на ... листах.
| | | |
| | | |
| | | |
|
Руководитель организации |
| (ФИО, должность) |
| | | |
| | МП | |
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
АНКЕТА
кандидата на заключение договора с Центральным банком Республики Узбекистан о выполнении функций дилера на рынке ГКО
(для коммерческих банков)
(для коммерческих банков)
| 1. Общие сведения | | |
| 1.1.Наименование___________________________________________________________________________ | ||
|
(полное наименование; № корсчета и его реквизитов; | ||
| ___________________________________________________________________________________________ | ||
|
адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников, | ||
| ___________________________________________________________________________________________ | ||
|
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО) | ||
| ___________________________________________________________________________________________ | ||
| ___________________________________________________________________________________________ | ||
| 1.2. Код ОКПО _____________________________________________________________________________ | ||
| 1.3.С какого времени Ваш банк участвует в операциях с ГКО в качестве инвестора? ___________________ | ||
| 1.4. Перечислите дилеров Центрального банка Республики Узбекистан, открывших Вашему банку счет депо. Укажите точную дату открытия счета и заключения договора. | ||
| а)_________________________________________________________________________________________ б)_______________________________________________________________________________________ | ||
| 1.5. Объем операций (оборот) с ГКО за последние 6 месяцев по состоянию на ______________ 199_г. | ||
| (оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.)* номинал облигаций + кол-во проданных облигаций (шт.)* номинал облигаций): | ||
| оборот:__________________________________ (сум. по номиналу) | ||
2. Дополнительные сведения о Вашем банке. |
| |
| 2. 1. Наличие финалов (наименование, адрес). | ||
2.2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками (список банков-корреспондентов). | ||
| 2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора): | ||
| размер оплаченного уставного капитала по состоянию на «__»__________199_г. __________________ сум. | ||
2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора): | ||
| размер собственного капитала по состоянию на ___________199_г. _____________________________ сум. | ||
| 2.5. Укажите № и дату получения лицензии Центрального банка. ___________________________________ | ||
2.6. Укажите наименование, адрес и телефон налоговой инспекции. _________________________________ | ||
| ___________________________________________________________________________________________ | ||
Руководитель банка |
|
|
Главный бухгалтер |
|
|
| |
|
|
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
АНКЕТА
кандидата на заключение договора с Центральным банком Республики Узбекистан о выполнении функций дилера на рынке ГКО
(для организаций, не являющихся банками)
(для организаций, не являющихся банками)
См. предыдущую редакцию.
| 1. Общие сведения | | |
| 1.1.Наименование___________________________________________________________________________ | ||
|
(полное наименование; место нахождения и реквизиты банковского счета; | ||
| ___________________________________________________________________________________________ | ||
|
адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников, | ||
| ___________________________________________________________________________________________ | ||
|
занимающихся вопросом участия на рынке ГКО) | ||
| ___________________________________________________________________________________________ | ||
| ___________________________________________________________________________________________ | ||
| 1.2. Код ОКПО ___________________________________________________________________________________________ | ||
| 1.3.С какого времени Ваша организация участвует в операциях с ГКО в качестве инвестора? ____________ ___________________________________________________________________________________________ | ||
| 1.4. Перечислите дилеров Центрального банка Республики Узбекистан, открывших Вашей организации счет депо. Укажите точную дату открытия счета и заключения договора. | ||
| а)_________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________ б)__________________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________ | ||
2. Дополнительные сведения о Вашей организации |
| |
| 2. 1. Наличие финалов (наименование, адрес). | ||
2.2. Объем операций (оборот) с ГКО за последние3 месяца по состоянию на ______________ 199_г. (укажите данные на 1 число месяца подачи заявки). ( оборот = кол-во приобретенных облигаций(шт.)* номинал облигаций + кол-во проданных облигаций (шт.)* номинал облигаций): оборот:___________________________________________________________________ (сум. по номиналу) | ||
| 2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора): | ||
| размер оплаченного уставного капитала по состоянию на «__»____199_г. ________________________ сум. | ||
2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора): | ||
| размер собственного капитала по состоянию на ___________199_г. _____________________________ сум, | ||
|
| ||
2.6. Укажите № и дату свидетельства о регистрации юридического лица. ___________________________________________________________________________________________ | ||
| 2.7. Укажите наименование, адрес и телефон налоговой инспекции__________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________ | ||
Руководитель банка |
|
|
Главный бухгалтер |
|
|
| |
|
|
(приложения № 3 в редакции изменений № 2 в Порядок заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 48в-2 (рег. № 525-2 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
ЖУРНАЛ
регистрации кандидатов
|
№ |
Название организации |
Дата поступления заявления и анкеты |
Код |
Номер и дата получения лицензии |
Размер уставного капитала |
Размер собственного капитала |
Результат настоящего рассмотрения |
Дата принятия решения |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
ПОРЯДОК
ведения Журнала регистрации кандидатов
1. Для регистрации заявок кандидатов открывается специальный журнал.
См. предыдущую редакцию.
2. Журнал регистрации кандидатов ведется в электронной форме с обязательной распечаткой всех записей. Каждая страница пронумеровывается, подписывается ответственным сотрудником Департамента монетарной политики и подшивается в отдельную папку.
(пункт 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
3. Журнал заполняется следующим образом:
а) в колонке 1 проставляется порядковый номер кандидата;
б) в колонке 2 указывается полное наименование кандидата;
в) в колонке 3 проставляется дата поступления заявки и анкеты;
г) в колонке 4 указывается код ОКПО;
См. предыдущую редакцию.
д) в колонке 5 проставляется номер и дата получения кандидатом банковской лицензии — для коммерческих банков; номер и дата получения лицензии Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг — для организаций не являющихся банками;
(подпункт «д» пункта 3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)
См. последующую редакцию.
е) колонки 6-7 заполняются на основании анкеты, представленной кандидатом;
и) колонка 8 заполняется по итогам рассмотрения;
л) в колонке 9 указывается дата принятия решения.
