525-сон 09.11.1998. Заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций

Акт утратил силу " " 28.09.2019

«УТВЕРЖДЕН»

Правлением Центрального

банка Республики Узбекистан

№ 48^В от 4 октября 1997 г.

(протокол № 30 от 04.10.1997 г.)

«СОГЛАСОВАН»

Министерством финансов

Республики Узбекистан

№ 33 от 28 октября 1997 г.

Порядок

Заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций

[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 9 ноября 1998 года. Регистрационный № 525]

Комментарий LexUz

Настоящий Порядок выведен из государственного реестра приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 27 сентября 2019 года № 434-мх «Об исключении ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра» (рег. № 525-9 от 27.09.2019 г.).

1. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с Законом «О Центральном банке Республики Узбекистан» и постановлениями Кабинета Министров Республики Узбекистан № 119 от 26.03.96 г. и № 57 от 30.01.97 г.

См. предыдущую редакцию.

Для заключения с Центральным банком Республики Узбекистан договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций (далее по тексту — «ГКО») в соответствии с «Положением об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций», утвержденным Центральным банком, согласованным Министерством финансов и зарегистрированным Министерством юстиции Республики Узбекистан за № 552 от 30 ноября 1998 г., кандидатам необходимо предоставить документы и удовлетворять требованиям, определяемым настоящим Порядком.

(абзац второй пункта 1.1 в редакции изменений в Порядок заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 февраля 1999 г. № 48в-1 (рег. № 525-1 от 01.04.1999 г.))

1.2. Кандидаты предоставляют пакет документов в Департамент монетарных операций Центрального банка Республики Узбекистан.

(пункт 1.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 апреля 2018 года № 48-В-8 (рег. № 525-8 от 26.04.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 27.04.2018 г., № 10/18/525-8/1116)

2. Требования, предъявляемые к статусу и финансовому положению кандидата в дилеры на рынке ГКО

См. предыдущую редакцию.

2.1. Являться юридическим лицом-резидентом, имеющим не менее 3 месяцев на момент подачи документов лицензию, дающую право на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника (для организаций, не являющихся банками) или лицензию Центрального банка (для банков).

(абзац первый пункта 2.1 в редакции изменений № 2 в Порядок заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 48в-2 (рег. № 525-2 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)

Страховые компании и инвестиционные фонды не имеют права быть Дилерами на рынке ГКО.

2.2. Иметь собственные средства (капитал):

для коммерческих банков — не менее установленных минимальных размеров уставного капитала в соответствии с Положении о требованиях к адекватности капитала коммерческих банков (рег. № 2693 от 6 июля 2015 года);

(абзац второй пункта 2.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

для организаций, не являющихся банками — не менее 800 млн. сум.

(абзац третий пункта 2.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о бухгалтерском учете.

(пункт 2.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 декабря 2013 года № 48^В-4 (рег. № 525-4 от 26.12.2013 г.) — СЗ РУ, 2013 г., № 52, ст. 704)

2.3. Коммерческие банки должны своевременно и в полном объеме выполнять обязательные резервные требования Центрального банка Республики Узбекистан, установленные законодательством.

(пункт 2.3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

См. предыдущую редакцию.

(пункт 2.4 утратил силу постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 21 мая 2015 года № 48^В-5 (рег. № 525-5 от 01.06.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 22, ст. 295)

2.5. Иметь размер оплаченного уставного капитала не менее минимального размера установленного законодательными и нормативными актами.

2.6. Иметь соответствующий штат квалифицированных специалистов.

2.7. На денежные средства, находящиеся на счетах кандидата, не должен быть наложен арест, и операции на счетах не должны быть приостановлены.

2.8. Не рассматриваются заявки кандидатов, если в отношении них:

издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;

издан приказ о назначении временной администрации;

принято определение о возбуждении процедуры несостоятельности (банкротства);

принято решение о ликвидации юридического лица.

3. Предоставлении документов для заключения договора о выполнение функций Дилера на рынке ГКО

3.1. Для заключения договора о выполнение функций дилера на рынке ГКО кандидат предоставляет в Департамент монетарных операций Центрального банка Республики Узбекистан:

(абзац первый пункта 3.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 апреля 2018 года № 48-В-8 (рег. № 525-8 от 26.04.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 27.04.2018 г., № 10/18/525-8/1116)

заявку по форме согласно приложению № 1 к настоящему Порядку;

анкету по форме согласно приложению № 2 к настоящему Порядку для коммерческих банков и приложению № 3 к настоящему Порядку для организаций, не являющихся банками;

заключение аудиторской организации о достоверности финансовой отчетности и соответствии порядка ведения бухгалтерского учета установленным требованиям законодательства.

Кроме вышеперечисленных документов организации, не являющиеся банками, предоставляют:

бухгалтерский баланс за последний год;

справку банка, обслуживающего организацию, об отсутствии ареста на денежные средства организации, находящиеся на его банковском счете.

3.2. Центральный банк Республики Узбекистан самостоятельно получает необходимые для заключения договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО документы и информацию, имеющиеся в других уполномоченных органах, в установленном порядке посредством информационного взаимодействия, в том числе в электронном виде, за исключением документов и информации, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка.

3.3. С кандидатами, предоставившими неполный перечень документов, указанных в пункте 3.1 настоящего Порядка, не будут заключены договоры о выполнении функций дилера на рынке ГКО.

(глава 3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 21 мая 2015 года № 48^В-5 (рег. № 525-5 от 01.06.2015 г.) — СЗ РУ, 2015 г., № 22, ст. 295)

4. Рассмотрение документов

4.1. При поступлении документов для получения статуса дилера на рынке ГКО ответственные сотрудники Департамента монетарных операций в течение рабочего дня заполняют Журнал регистрации кандидатов (приложение № 4).

(пункт 4.1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 апреля 2018 года № 48-В-8 (рег. № 525-8 от 26.04.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 27.04.2018 г., № 10/18/525-8/1116)

4.2. Департамент монетарных операций на следующий рабочий день после получения документов от кандидатов направляют запросы:

(абзац первый пункта 4.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 апреля 2018 года № 48-В-8 (рег. № 525-8 от 26.04.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 27.04.2018 г., № 10/18/525-8/1116)

по коммерческим банкам — в Департамент пруденциального надзора кредитных организаций о предоставлении информации о финансовой деятельности и рекомендаций по заключению договоров с кандидатами;

(абзац второй пункта 4.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 апреля 2018 года № 48-В-8 (рег. № 525-8 от 26.04.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 27.04.2018 г., № 10/18/525-8/1116)

по организациям, не являющимся банками — в Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Государственном комитете Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции (далее по тексту — Центр) о предоставлении рекомендаций по заключению договоров с кандидатами.

(абзац третий пункта 4.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

Ответы на запросы по коммерческим банкам должны содержать следующую информацию:

номер и дата получения лицензии Центрального банка;

оплаченный уставной капитал;

собственный капитал;

выполнение обязательных резервных требований Центрального банка Республики Узбекистан;

(абзац восьмой пункта 4.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

отсутствие ареста корсчета коммерческого банка;

наличие прибыли за прошедший год и за последний завершенный квартал;

заключение о финансовом состоянии коммерческого банка.

4.3. По мере поступления ответов на запросы по каждому кандидату заполняется колонка «Результат настоящего рассмотрения» Журнала регистрации кандидатов и готовится служебная записка по итогам проверки кандидата.

4.4. Заполненный Журнал регистрации кандидатов и служебная записка предоставляются для рассмотрения и принятия окончательного решения уполномоченному заместителю председателя Центрального банка.

5. Принятие решения

5.1. По итогам рассмотрения может быть принято положительное или отрицательное решение по вопросу заключения договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО.

Не позднее 30 дней с момента предоставления в Центральный банк документов кандидату направляется письменный ответ о принятии решения по заключению договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО. В случае неполучения ответа в вышеуказанный срок кандидат имеет право обратиться за разъяснениями в Центральный банк.

При этом ответ об отрицательном решении должен содержать указания на причину отказа.

5.2. Отрицательное решение может быть принято в следующих случаях:

невыполнение требований, предъявляемых к кандидатам в дилеры в соответствии с разделом 2 настоящего Порядка;

получение отрицательного заключения от Центра по организациям, не являющимся банками.

(абзац третий пункта 5.2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

5.3. Кандидаты, не получившие по итогам рассмотрения Центрального банка согласия на заключение договора на выполнение функций дилера на рынке ГКО, имеют право подать документы для повторного рассмотрения после устранения замечаний, выявленных при предыдущем рассмотрении.

5.4. Не позднее 2-х рабочих дней с момента принятия решения, Департамент монетарных операций Центрального банка Республики Узбекистан направляет в адрес УзРВБ список организаций, получивших согласие Центрального банка на заключение договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО.

(пункт 5.4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 апреля 2018 года № 48-В-8 (рег. № 525-8 от 26.04.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 27.04.2018 г., № 10/18/525-8/1116)

5.5. Департамент монетарных операций после получения письма от УзРВБ о присвоении кандидату торгового идентификатора, присваивает ему регистрационный код. Договор о выполнении функций дилера на рынке ГКО направляется в 2-х экземплярах в адрес организации, получившей согласие Центрального банка.

(пункт 5.5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 апреля 2018 года № 48-В-8 (рег. № 525-8 от 26.04.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 27.04.2018 г., № 10/18/525-8/1116)

5.6. После получения от Центрального банка 2-х экземпляров договора о выполнении функций дилера на рынке ГКО организация подписывает договор со своей стороны и передает его в Департамент монетарных операций для подписания Центральным банком.

(пункт 5.6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 апреля 2018 года № 48-В-8 (рег. № 525-8 от 26.04.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 27.04.2018 г., № 10/18/525-8/1116)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

На фирменном бланке организации

Первому заместителю председателя Центрального банка Республики Узбекистан

ЗАЯВКА

кандидата на заключение договора с Центральным банком Республики Узбекистан о выполнении функций дилера на рынке ГКО

Просим рассмотреть вопрос о заключении договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных облигаций.

Приложены документы на ... листах.

‎	‎	‎
‎	‎	‎
‎	‎	‎
Руководитель организации‎	‎	(ФИО, должность)‎
‎	‎	‎
‎	МП‎ (при наличии печати)	‎

(приложение № 1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

АНКЕТА

кандидата на заключение договора с Центральным банком Республики Узбекистан о выполнении функций дилера на рынке ГКО
(для коммерческих банков)

1. Общие сведения‎	‎	‎
‎ ‎‎1.1.Наименование___________________________________________________________________________‎
^{‎‎(полное наименование; № корсчета и его реквизитов;‎}
^‎‎___________________________________________________________________________________________
^{‎‎адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,‎}
^‎‎___________________________________________________________________________________________
^{‎‎занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)‎}
^‎‎___________________________________________________________________________________________
____‎‎_______________________________________________________________________________________
‎‎ ‎1.2. Код ОКПО‎ _____________________________________________________________________________
‎‎ ‎1.3.С какого времени Ваш банк участвует в операциях с ГКО в качестве инвестора ___________________
‎‎ ‎1.4. Перечислите дилеров Центрального банка Республики Узбекистан, открывших Вашему банку счет депо на УзРВБ. Укажите точную дату открытия счета и заключения договора.
‎‎а)_________________________________________________________________________________________ ‎б)_______________________________________________________________________________________
‎‎ ‎1.5. Объем операций (оборот) с ГКО за последние 6 месяцев по состоянию на ______________ 20__г.
‎‎(оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.)* номинал облигаций + кол-во проданных облигаций (шт.)* номинал облигаций):
оборот:__________________________________ (сум. по номиналу)‎‎
‎‎2. Дополнительные сведения о Вашем банке ‎‎‎		‎
‎‎2. 1. Наличие финалов (наименование, адрес).
‎‎‎2.2. Наличие корреспондентских отношений с другими банками (список банков-корреспондентов).
‎‎ ‎2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):
‎‎размер оплаченного уставного капитала по состоянию на «__»__________20__г. __________________ сум.
‎‎‎2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):
‎‎размер собственного капитала по состоянию на ___________20__г. _____________________________ сум.
‎‎ ‎2.5. Укажите № и дату получения лицензии Центрального банка. ___________________________________
‎‎‎2.6. Укажите наименование, адрес и телефон налоговой инспекции. _________________________________
‎‎___________________________________________________________________________________________
‎ ‎ ‎Руководитель банка‎	‎ ‎ ‎( Ф.И.О. )‎	‎ ‎ ‎подпись‎
‎Главный бухгалтер‎	‎( Ф.И.О. )‎	‎подпись‎
‎	‎ ‎М. П.‎	‎

(приложение № 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

АНКЕТА

кандидата на заключение договора с Центральным банком Республики Узбекистан о выполнении функций дилера на рынке ГКО
(для организаций, не являющихся банками)

1. Общие сведения‎	‎	‎
‎ ‎‎1.1.Наименование___________________________________________________________________________‎
^{‎‎(полное наименование; место нахождения и реквизиты банковского счета;‎}
^‎‎___________________________________________________________________________________________
^{‎‎адреса для корреспонденции; фамилии и телефоны сотрудников,‎}
^‎‎___________________________________________________________________________________________
^{‎‎занимающихся вопросом участия на рынке ГКО)‎}
^‎‎___________________________________________________________________________________________
_______‎‎____________________________________________________________________________________
‎‎ ‎1.2. Код ОКПО‎ ___________________________________________________________________________________________
‎‎ ‎1.3.С какого времени Ваша организация участвует в операциях с ГКО в качестве инвестора ____________ ‎___________________________________________________________________________________________
‎‎ ‎1.4. Перечислите дилеров Центрального банка Республики Узбекистан, открывших Вашей организации счет депо на УзРВБ. Укажите точную дату открытия счета и заключения договора.
‎‎а)_________________________________________________________________________________________ ‎___________________________________________________________________________________________ ‎б)__________________________________________________________________________________________ ‎___________________________________________________________________________________________
‎‎2. Дополнительные сведения о Вашей организации‎		‎
‎‎2. 1. Наличие финалов (наименование, адрес).
‎‎‎2.2.‎ Объем операций (оборот) с ГКО за последние 3 месяца по состоянию на ______________ 20__г. ‎‎(укажите данные на 1 число месяца подачи заявки). ( оборот = кол-во приобретенных облигаций (шт.)* номинал облигаций + кол-во проданных облигаций (шт.)* номинал облигаций): ‎оборот:___________________________________________________________________ (сум. по номиналу)‎‎
‎‎ ‎2.3. Сведения об уставном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):
‎‎размер оплаченного уставного капитала по состоянию на «__»____20__г. ________________________ сум.
‎‎‎2.4. Сведения о собственном капитале (указать данные по состоянию на 1 число месяца отбора):
‎‎размер собственного капитала по состоянию на ___________20__г. _____________________________ сум.
2.5. Укажите № лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг и дату ее выдачи ____________________________________________________________________________
‎‎‎2.6. Укажите № и дату свидетельства о регистрации юридического лица. ___________________________________________________________________________________________
‎2.7. Укажите наименование, адрес и телефон налоговой инспекции__________________________________________________________________________________ ‎___________________________________________________________________________________________
‎ ‎ ‎Руководитель банка‎	‎ ‎ ‎( Ф.И.О. )‎	‎ ‎ ‎подпись‎
‎Главный бухгалтер‎	‎( Ф.И.О. )‎	‎подпись‎
‎	‎ ‎М. П.‎ (при наличии печати)	‎

(приложение № 3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

ЖУРНАЛ

регистрации кандидатов

№‎	Название организации‎	Дата поступления заявления и анкеты‎	Код ‎ОКПО‎	Номер и дата получения лицензии‎	Размер уставного капитала‎	Размер собственного капитала‎	Результат настоящего рассмотрения‎	Дата принятия решения‎
1‎	2‎	3‎	4‎	5‎	6‎	7‎	8‎	9‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎
‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎	‎

ПОРЯДОК

ведения Журнала регистрации кандидатов

1. Для регистрации заявок кандидатов открывается специальный журнал.

2. Журнал регистрации кандидатов ведется в электронной форме с обязательной распечаткой всех записей. Каждая страница пронумеровывается, подписывается ответственным сотрудником Департамента монетарных операций и подшивается в отдельную папку.

(пункт 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 16 апреля 2018 года № 48-В-8 (рег. № 525-8 от 26.04.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 27.04.2018 г., № 10/18/525-8/1116)

3. Журнал заполняется следующим образом:

а) в колонке 1 проставляется порядковый номер кандидата;

б) в колонке 2 указывается полное наименование кандидата;

в) в колонке 3 проставляется дата поступления заявки и анкеты;

г) в колонке 4 указывается код ОКПО;

д) в колонке 5 проставляется номер и дата получения кандидатом банковской лицензии — для коммерческих банков; номер и дата получения лицензии Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Государственном комитете Республики Узбекистан по содействию приватизированным предприятиям и развитию конкуренции на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг — для организаций, не являющихся банками;

(подпункт «д» пункта 3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 декабря 2017 года № 48-В-7 (рег. № 525-7 от 08.01.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2018 г., № 10/18/525-7/0528)

е) колонки 6-7 заполняются на основании анкеты, представленной кандидатом;

и) колонка 8 заполняется по итогам рассмотрения;

л) в колонке 9 указывается дата принятия решения.