Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документа«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
А.М. АБДУКАДЫРОВ
10 февраля 1997 г.
«СОГЛАСОВАНО»
заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Ш.Ю. АБДУЛЛАЕВ
11 февраля 1997 г.
заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Ш.Ю. АБДУЛЛАЕВ
11 февраля 1997 г.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаТиповой контракт
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА С ДЕПОЗИТАРИЕМ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 26 февраля 1997 г. Регистрационный № 309]
Комментарий LexUzПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
г. ____________________ |
«___»______________ 199__ г. |
|
| |
|
далее именуемый — ИФ, действующий на основании Устава, с одной стороны, в лице __________ | |
| |
(фамилия, имя, отчество, должность) |
| заключили настоящий контракт о нижеследующем: | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаI. ПРЕДМЕТ КОНТРАКТА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. ИФ поручает, а Депозитарий обязуется осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ИФу, а также ведение реестра акционеров в соответствии с настоящим контрактом и законодательством Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаII. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Депозитарий обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля осуществления контроля движения средств ИФа:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаподписывать платежные поручения по переводу средств ИФа, подписанного уполномоченными представителями управляющей компании.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) выплата дивидендов акционерам ИФа в соответствии с решением общего собрания акционеров ИФа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) оплата покупки ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) выплата вознаграждения управляющей компании или депозитарию в соответствии с контрактами об управлении и депозитарном обслуживании;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) оплата расходов, связанных с оплатой профессиональных услуг, а также расходы, понесенных ИФом за:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнесение изменений в устав ИФа или в другие контракты, связанные с осуществлением деятельности ИФа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарегистрацию выпуска акций ИФа, услуги по котировке и оплате брокерских услуг, а также за рекламу;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаналоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением подоходных налогов, подлежащих оплате управляющей компанией или удержанных с нее в отношении платы за управление или премиальных), включая расходы по расчету налогов, юридическому и бухгалтерскому анализу;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавознаграждение членов наблюдательного совета ИФа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, уставу и решениям общего собрания акционеров, а также наблюдательного совета ИФа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыдавать какие-либо ценные бумаги ИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий обязан в соответствии с заключенным контрактом о депозитарном обслуживании, уведомить акционеров ИФа о суммах и времени выплаты дивидендов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий обязан обеспечить контроль за поступлениями всех причитающихся процентов, дивидендов и ликвидационных платежей, а также уведомить в течение 15 дней наблюдательный совет ИФа в случае несоблюдения соответствующих условий.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий не может быть кредитором и гарантом ИФа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля обеспечения надежности хранения:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоткрыть для хранения ценных бумаг ИФа счет «депо» и принять на ответственное хранение от ИФа и третьих лиц ценные бумаги ИФа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечить надлежащее хранение, учет и возврат ценных бумаг ИФа и имеет право держать ценные бумаги в форме наличных или безналичных акций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документане использовать ценные бумаги ИФа в качестве собственных активов, либо в качестве залога или в интересах третьих лиц, или любым иным образом входящим за рамки настоящего контракта;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля обеспечения точности и полноты выполнения распоряжений:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществлять операции с ценными бумагами, принадлежащими ИФу, лишь на основании полученных надлежащих распоряжений ИФа, завизированных от имени ИФа лицами, уполномоченными наблюдательным советом ИФа. Для этого Депозитарий обязан иметь список с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей должностных лиц ИФа со всеми изменениями и дополнениями указанного списка. В списке также должно быть определено лицо, уполномоченное представлять обновленный список;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документатребовать от ИФа и его управляющей компании представления платежных и иных документов содержащих указания на продажу, приобретение ценных бумаг с указанием сторон, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему контракту;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документане выполнять распоряжения, которые противоречат Положению об ИФах, уставу ИФа, решениям общего собрания акционеров или настоящему контракту. В случае получения от кого-либо распоряжений или инструкций, противоречащих положениям вышеперечисленных документов, депозитарий обязан немедленно поставить об этом в известность наблюдательный совет ИФа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав целях обеспечения надежности исполнения сделок:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасдавать при наличии специальных распоряжений ИФа ценные бумаги для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удовлетворяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг ИФом;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри получении надлежащих распоряжений, обеспечить доставку ценных бумаг соответствующим сторонам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществлять передачу ценных бумаг, принадлежащих ИФу, только после поступления денежных средств в счет их оплаты;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав целях обеспечения точности:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасвоевременно оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности, подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, относительно принадлежащих ИФу ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечить выполнение надлежащих инструкций и распоряжений наблюдательного совета или управляющей компании, в точном соответствии с содержащимся в них указаниями, по требованию указанных в них лиц, не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих ИФу ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными контрактом с депозитарием и распоряжениями ИФа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечить сохранность и возврат ценных бумаг ИФа, учет и ведение операций, связанных с движением ценных бумаг, хранить и предоставлять ИФу первичные документы по учету ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобеспечить ведение реестра акционеров ИФа в порядке и по форме установленным законодательством;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасвоевременно сообщать наблюдательному совету ИФа о действиях управляющего, противоречащих законодательству Республики Узбекистан, учредительному контракту, уставу, инвестиционной декларации, иным документам ИФа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасоблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий контракта с депозитарием;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документачлены наблюдательного совета депозитария не могут входить в наблюдательный совет управляющего и наблюдательный совет ИФа, а также исполнять обязанности членов этих советов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасоставлять отчетность о состоянии и движении ценных бумаг ИФа, ежеквартально представлять ее наблюдательному совету ИФа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ отчет, представляемый депозитарием в наблюдательный совет ИФа, в конце каждого календарного месяца в обязательном порядке включаются следующие сведения:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаперечень ценных бумаг купленных или проданных от имени ИФа;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаперечень всех ценных бумаг, хранящихся им от имени ИФа на последний день этого периода, подписанный уполномоченными сотрудниками депозитария;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения о составе и изменениях в составе должностных лиц депозитария;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаколичество выпущенных и проданных акций ИФа за отчетный период и на отчетную дату;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документатекущая цена акций ИФа на дату составления отчета.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГодовой отчет должен быть представлен наблюдательному совету в течение 60 дней после окончания финансового года.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий обязан оказывать содействие аудитору в процессе аудита и проверки отчетов депозитария, управляющей компании и ИФа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий обязан создавать, вести и хранить документы учета и отчетности об обращении ценных бумаг ИФа. Данные документы являются собственностью ИФа и открыты для ознакомления аудиторам, а также акционерам ИФа и их представителям в объеме, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан и Уставом ИФа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Депозитарий имеет право:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документатребовать от ИФа допуска на заседание наблюдательного совета ИФа, представителя депозитария;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавносить предложения в наблюдательный совет и управляющему ИФа по вопросам, связанным с деятельностью ИФа и его управляющего;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документатребовать в соответствии с условиями контракта возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. ИФ обязан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаустанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным контрактом с депозитарием;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапередать на хранение депозитарию ценные бумаги, согласно акту приема-передачи;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадопускать на заседание наблюдательного совета ИФа представителя депозитария по его требованию;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредоставить депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от его имени, связанных с операциями с ценными бумагами, с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей, а в дальнейшем — своевременно извещать депозитарий о всех изменениях и дополнениях указанного списка;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакомпенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним контракта с депозитарием.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. ИФ выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме __________________ сумов путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением наблюдательного совета ИФа с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Депозитарий несет полную ответственность перед ИФом и акционерами ИФа по всем убыткам, понесенным ИФом в результате ненадлежащего исполнения, дезинформации, незаконного присвоения или нарушений законодательства, устава ИФа, постановлений общего собрания акционеров ИФа или настоящего контракта, совершенных депозитарием или его служащими.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Депозитарий не несет ответственности перед ИФом и акционерами ИФа за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, предпринятые в соответствии с полученными распоряжениями, за исключением тех случаев, когда нарушается законодательство Республики Узбекистан, устав ИФа, решения наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа, а также настоящий контракт.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. ИФ обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий контракта с депозитарием.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаV. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. Настоящий контракт между ИФом и депозитарием составлен в соответствии с действующими законодательными актами Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий контракт будет производиться в соответствии с новыми требованиями законодательства или общего собрания акционеров ИФа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего контракта, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. Настоящий контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон. Внесение изменений и дополнений в контракт с депозитарием может быть произведено по решению общего собрания акционеров инвестиционного фонда при согласии на то депозитария.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13. Настоящий контракт является действительным, до момента, пока не будет расторгнут письменным уведомлением, направленным ИФом депозитарию, которое вступает в силу по истечении 30 дней со дня его получения или письменным уведомлением, направленным депозитарием ИФу, которое вступает в силу после 180 дней со дня его получения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа14. Права и обязанности по данному контракту не могут передаваться третьим лицам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа15. Уведомления, предусмотренные настоящим контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа16. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами контракта с депозитарием подлежат рассмотрению в установленном порядке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа17. Изменения в условия контракта вносятся только по взаимному согласию ИФа и депозитария, оформленному в письменной форме.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа18. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с ИФом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с ценными бумагами ИФа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа19. В случае прекращения контракта депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по контракту с Депозитарием.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа20. Контракт составлен в ____ экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
|
|