2038-5-сон 14.06.2021. Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida

14.06.2021 yilda ro‘yxatdan o‘tgan, ro‘yxat raqami 2038-5

Рус

Ўзб

O’zb

O‘zb|Рус

ONLINE TRANSLATE

Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida

ILOVA
Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirishlar va qoʻshimchalar

1-ILOVA
Jismoniy shaxslarni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan MAʼLUMOTLAR

2-ILOVA
Yuridik shaxslar va yakka tartibdagi tadbirkorlarni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan MAʼLUMOTLAR

3-ILOVA
Mijoz soʻrovnomasida koʻrsatiladigan MAʼLUMOTLAR

Oʻzbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qoʻmitasi, Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining qarori, 14.06.2021 yilda ro‘yxatdan o‘tgan, ro‘yxat raqami 2038-5

Дата вступления в силу

14.06.2021

Рус

Ўзб

O’zb

O‘zb|Рус

Hujjat 14.06.2021 00 sanasi holatiga
Amaldagi versiyaga o‘tish

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Oʻzbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qoʻmitasi
Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirish va qoʻshimchalar kiritish toʻgʻrisida

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

[Oʻzbekiston Respublikasi Adliya vazirligi tomonidan 2021-yil 14-iyunda roʻyxatdan oʻtkazildi, roʻyxat raqami 2038-5]

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Oʻzbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisida”gi Qonuniga muvofiq Oʻzbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qoʻmitasi va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti qaror qiladi:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulkini boshqarish davlat qoʻmitasi va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2009-yil 13-oktabrdagi 01/19-18/24, 43-sonli Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga (roʻyxat raqami 2038, 2009-yil 6-noyabr) (Oʻzbekiston Respublikasi qonun hujjatlari toʻplami, 2009-y., 46-son, 501-modda) ilovaga muvofiq oʻzgartirishlar va qoʻshimchalar kiritilsin.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Mazkur qaror rasmiy eʼlon qilingan kundan eʼtiboran kuchga kiradi.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Oʻzbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qoʻmitasi Raisi Sh. ShARAXMETOV

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2021-yil 12-iyun,

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

08/15-05/01-son

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish Departamenti boshligʻi D. RAXIMOV

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2021-yil 11-iyun,

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Oʻzbekiston Respublika tovar-xomashyo birjasi” AJ Boshqaruv raisi Z. BADRIDDINOV

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2021-yil 10-iyun

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Respublika universal agrosanoat birjasi” AJ bosh direktori T. VALITOV

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2021-yil 10-iyun

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Oʻzbekiston Respublikasi Monopoliyaga qarshi kurashish qoʻmitasining 2021-yil 12-iyundagi 08/15-05/01-son va Oʻzbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 11-iyundagi 20-son qaroriga
ILOVA

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga oʻzgartirishlar va qoʻshimchalar

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

oʻn beshinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“yuqori mansabdor shaxslar — chet davlatning qonun chiqaruvchi, ijro etuvchi, maʼmuriy yoki sud organida, shu jumladan harbiy tuzilmalarida, yoxud xalqaro tashkilotda doimiy, vaqtincha yoki maxsus vakolat boʻyicha tayinlanadigan yoki saylanadigan, tashkiliy-boshqaruv funksiyalarni bajaradigan va yuridik ahamiyatga ega boʻlgan harakatlarni amalga oshirishga vakolat berilgan shaxslar, shuningdek xorijiy davlat korxonalarining rahbarlari, xorijiy taniqli siyosatchilar va siyosiy partiyalarining taniqli aʼzolari (shu jumladan sobiq);”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

quyidagi mazmundagi oʻn oltinchi xatboshi bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“yuqori mansabdor shaxslarga yaqin boʻlgan shaxslar — yuqori mansabdor shaxslarga ijtimoiy va kasbiy jihatdan bevosita bogʻliq boʻlgan jismoniy shaxslar;”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

oʻn oltinchi — oʻn toʻqqizinchi xatboshilar tegishlicha oʻn yettinchi — yigirmanchi xatboshilar deb hisoblansin;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

quyidagi mazmundagi xatboshilar bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyish — pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkni oʻtkazishni, konversiyalashni, tasarruf etishni yoxud koʻchirishni taqiqlash;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

yuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmasi — chet davlatning qonun hujjatlariga muvofiq yuridik shaxs tashkil etmagan holda tashkil etilgan va oʻz ishtirokchilarining (paychilarning, ishonch bildiruvchilarning yoki boshqa shaxslarning) yoxud boshqa benefitsiarlarning manfaatlarini koʻzlab daromad (foyda) olishga qaratilgan faoliyatni amalga oshirish huquqiga ega boʻlgan tashkiliy tuzilmadir (fondlar, sherikliklar, shirkatlar, trastlar, jamoaviy investitsiyalar va (yoki) ishonchli boshqaruvning boshqa shakllari);

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

uchinchi tomon — Oʻzbekiston Respublikasida roʻyxatga olingan va pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni amalga oshiruvchi Oʻzbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish toʻgʻrisida”gi Qonunining 12-moddasida koʻrsatilgan tashkilotlar.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

oltinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Roʻyxatga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarni kechiktirmasdan va oldindan xabardor qilmasdan toʻxtatib turish, bundan yuridik yoki jismoniy shaxsning shaxsiy hisobvaragʻiga tushayotgan pul mablagʻlarini hisobga kiritish boʻyicha operatsiyalar mustasno, va (yoki) pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay toʻxtatib qoʻyish, va toʻxtatib turilgan kunning oʻzida bunday operatsiyalar haqida maxsus vakolatli davlat organini xabardor qilish;”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

oʻn uchinchi xatboshidagi “va ularning yaqin qarindoshlari” degan soʻzlar “ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin shaxslarning” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

quyidagi mazmundagi xatboshi bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“maxsus vakolatli davlat organining pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni oʻttiz ish kunidan ortiq boʻlmagan muddatga toʻxtatib turish toʻgʻrisidagi koʻrsatmalarini oʻz vaqtida ijro etish.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Quyidagi mazmundagi 4¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“4¹. Birjalar birja aʼzolariga pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni mustaqil ravishda toʻxtatib turish, bunda yuridik yoki jismoniy shaxsning shaxsiy hisobiga tushadigan mablagʻlarni oʻtkazish boʻyicha operatsiyalar mustasno, va (yoki) pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay toʻxtatib qoʻyish hamda ulardan foydalanishga ruxsat berish va toʻxtatib turilgan operatsiyalarni tiklash imkoniyatini yaratib berishi shart.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

yettinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha qonunchilik talablarini bajarmayotgan birja aʼzolariga nisbatan mutanosib ravishda sanksiyalarni qoʻllash;”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

quyidagi mazmundagi oʻn birinchi xatboshi bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“birja tomonidan monitoring va nazoratni amalga oshirish maqsadida birja aʼzosining moliyaviy-xoʻjalik faoliyatiga aralashmasdan birjaning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha zarur hujjatlar va maʼlumotni talab qilish huquqini;”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

oʻn birinchi xatboshisi tegishlicha oʻn ikkinchi xatboshisi deb hisoblansin.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. Quyidagi mazmundagi 7¹ va 7²-bandlar bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“7¹. Birja aʼzolarining chet eldagi shuʼba korxonalari, filiallari va vakolatxonalari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi chora-tadbirlarni amalga oshirishda xalqaro standartlar va ular joylashgan mamlakat talablariga rioya qilishlari lozim.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Agarda birja aʼzolarining chet eldagi shuʼba korxonalari, filiallari va vakolatxonalari joylashgan mamlakatning qonunchilik bilan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi yengilroq ichki nazorat chora-tadbirlari nazarda tutilgan boʻlsa, ular mazkur Qoidalarga amal qilishlari kerak.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

7². Birja aʼzosi oʻzining chet eldagi shuʼba korxonalari, filiallari va vakolatxonalaridan ular joylashgan mamlakatlar qonunchiligida tegishli choralar taqiqlanganligi sababli jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha tegishli choralarga rioya qilish imkoniyati boʻlmagan taqdirda, birja aʼzosining bosh ofisiga axborot berilishini talab qilishga majburdirlar. Oʻz navbatida birja aʼzosining bosh ofisi bu haqda maxsus vakolatli davlat organiga xabar berishi shart.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. Quyidagi mazmundagi 8¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“8¹. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida birjaning vakolatli xodimi birja aʼzolarining rahbarlarini, benefitsiar mulkdorlarini va affillangan shaxslarini (agar mavjud boʻlsa) identifikatsiyalashi va ularni Roʻyxat bilan solishtirishi kerak.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Birjaning vakolatli xodimi birja aʼzolarining rahbarlari, benefitsiar mulkdorlari yoki affillangan shaxslari (agar mavjud boʻlsa) Roʻyxat bilan toʻliq mos kelgan taqdirda, bu haqida darhol maxsus vakolatli davlat organiga, Monopoliyaga qarshi kurashish qoʻmitasiga hamda birja rahbariga xabar berishi shart.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

7. Quyidagi mazmundagi 9¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“9¹. Masʼul shaxs lavozimiga tayinlanayotgan shaxs jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha xalqaro standartlarni, Oʻzbekiston Respublikasi qonunchiligini hamda birja savdosi qoidalarini bilishi kerak.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

uchinchi xatboshi quyidagicha bayon etilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“benefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash va ularning shaxsini tekshirish boʻyicha mumkin boʻlgan chora-tadbirlarini koʻrish;”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

quyidagi mazmundagi oʻn birinchi-oʻn ikkinchi xatboshilar bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“maxsus vakolatli davlat organining pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalarni oʻttiz ish kunidan ortiq boʻlmagan muddatga toʻxtatib turish toʻgʻrisidagi koʻrsatmalarini oʻz vaqtida bajarish;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha oʻquv tadbirlarida ishtirok etish va oʻquv tadbirlarida olingan maʼlumotlarni birja faoliyatida ishtirok etuvchi birja aʼzosi xodimlarga yetkazish.”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

oʻn birinchi xatboshisi tegishlicha oʻn uchinchi xatboshisi deb hisoblansin.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

9. 14-band quyidagi mazmundagi xatboshi bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Oʻqitish muntazam ravishda, yiliga kamida bir marta oʻtkaziladi.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

10. 16²-bandda:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ikkinchi xatboshidagi “u qaysi shaxslar nomidan ish koʻrayotgan boʻlsa, oʻsha” degan soʻzlar “mijoz nomidan ish yurituvchi” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

quyidagi mazmundagi xatboshi bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Agar mijozning benefitsiar mulkdorini aniqlashning imkoni boʻlmasa, birja aʼzolari mijozning rahbarini identifikatsiyalashlari kerak.”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

beshinchi — sakkizinchi xatboshilar tegishlicha oltinchi — toʻqqizinchi xatboshilar deb hisoblansin;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

oltinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Mijozni lozim darajada tekshirish boʻyicha yuqorida koʻrsatib oʻtilgan choralarni koʻrish bilan birga, mijoz yoki benefitsiar mulkdor sifatida qatnashayotgan yuqori mansabdor shaxslar va ularning oila aʼzolari yoki benefitsiar egasi boʻlgan yuqori mansabdor shaxslarning yaqin shaxslariga nisbatan birja aʼzolarining xodimlari:”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

sakkizinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“yuqori mansabdor shaxs, uning oila aʼzolari yoki yuqori mansabdor shaxsga yaqin shaxslar bilan amaliy ish munosabatlariga faqatgina birja aʼzosining rahbariyati ruxsati bilan kirishishi (yoki mavjud mijozlar uchun davom ettirish);”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

11. Quyidagi mazmundagi 16³-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“16³. Birja aʼzolari mazkur Qoidalarning 16²-bandi ikkinchi — beshinchi xatboshilarida nazarda tutilgan mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlarni amalga oshirgan uchinchi tomonlarning lozim darajada tekshirish natijalariga ishonishlari mumkin. Mazkur hollarda mijozlarni lozim darajada tekshirish natijalari boʻyicha soʻnggi javobgarlik birja aʼzosining zimmasida qoladi. Bunda birja aʼzosi:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha identifikatsiyalash maʼlumotlari va boshqa tegishli hujjatlar nusxalarini soʻrov asosida darhol olish imkoniyatiga ega boʻlishiga;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

uchinchi tomon mazkur Qoidalar asosida ishlashiga ishonch hosil qilishi kerak.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Mazkur bandning yuqorida koʻrsatilgan talablaridan biriga rioya qilinmagan taqdirda, birja aʼzolari mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlarni mustaqil ravishda amalga oshirishlari kerak.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

quyidagi mazmundagi ikkinchi xatboshi bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Mijoz va mijozning benefitsiar mulkdori identifikatsiyasi mazkur Qoidalarning 1 va 2-ilovalarida koʻzda tutilgan maʼlumotlar, shuningdek operatsiyalar va boshqa bitimlarning bajarilishi uchun asos hisoblanuvchi hujjatlar va boshqa zarur maʼlumotlar asosida amalga oshiriladi.”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ikkinchi xatboshisi tegishlicha uchinchi xatboshisi hisoblansin.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

13. Quyidagi mazmundagi 17¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“17¹. Birjaning aʼzosi, agar mijozni lozim darajada tekshirish boʻyicha chora-tadbirlarni qoʻllash imkoni boʻlmasa, mijoz bilan ish munosabatlariga kirishni rad etishi va (yoki) mavjudlarini toʻxtatishi, shuningdek, maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiya toʻgʻrisida xabar yuborishi shart.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

14. 23-band ikkinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Mijozlarni lozim darajada tekshirish va identifikatsiyalash natijasida olingan maʼlumotlar ahamiyati va tavakkalchiliklardan kelib chiqqan holda hamda mijoz maʼlumotlarida oʻzgarishlar boʻlganda, biroq birja aʼzosi tomonidan tavakkalchilik yuqori baholanganda yiliga kamida bir marotaba, boshqa hollarda ikki yilda kamida bir marotaba yangilanishi lozim.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

15. Quyidagi mazmundagi 23¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“23¹. Agar, mavjud mijozning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga aloqasi borligi haqida asoslantirilgan shubhalar mavjud boʻlganida va unga nisbatan mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha choralar amalga oshirayotganligi oshkor boʻlishi mumkinligini inobatga olgan holda mijozlarni lozim darajada tekshirish boʻyicha choralar amalga oshirmasdan maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiya haqida xabar yuborilishiga yoʻl qoʻyiladi.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

16. Quyidagi mazmundagi 25¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“25¹. Monopoliyaga qarshi kurashish qoʻmitasi birjalar bilan birgalikda yiliga kamida bir marta, shuningdek birja savdolaridagi yoki jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik oʻzgarishi munosabati bilan birja aʼzolari faoliyatida yuzaga kelishi mumkin boʻlgan tavakkalchilik darajasini oʻrganadi.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

yettinchi xatboshidagi “haqiqiy egasi” degan soʻzlar “benefitsiar mulkdori” degan soʻzlar bilan almashtirilsin;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

toʻqqizinchi xatboshidagi “va ularning yaqin qarindoshlari.” degan soʻzlar “ularning oila aʼzolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin shaxslar.” degan soʻzlar bilan almashtirilsin.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

18. Quyidagi mazmundagi 30¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“30¹. Birja aʼzolari Monopoliyaga qarshi kurashish qoʻmitasi tomonidan maxsus vakolatli davlat organi bilan kelishilgan holda ishlab chiqiladigan shubhali operatsiyani erta aniqlash boʻyicha uslubiy qoʻllanmalarni tatbiq etishlari mumkin.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ikkinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Pul mablagʻlari yoki boshqa mol-mulk bilan bogʻliq operatsiyalar kechiktirilmasdan va oldindan xabar qilinmasdan toʻxtatilishi va (yoki) pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkni solmay toʻxtatib qoʻyilishi lozim, agarda:”;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

yettinchi xatboshi “operatsiyasi toʻxtatib turilganda” degan soʻzlardan keyin “va (yoki) pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyilganda” degan soʻzlar bilan toʻldirilsin;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

sakkizinchi xatboshi quyidagi tahrirda bayon etilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Birja aʼzolari toʻxtatilgan operatsiyani oʻtkazishni tiklashni va ishga solmay toʻxtatib qoʻyilgan pul mablagʻlari va boshqa mol-mulkdan foydalanishga ruxsat berishni Terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar roʻyxatiga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarini toʻxtatib turish, pul mablagʻlarini yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay toʻxtatib qoʻyilgan mol-mulkidan foydalanishga ruxsat berish va operatsiyalarini tiklash tartibi toʻgʻrisidagi nizomda (roʻyxat raqami 2833, 2016-yil 11-oktabr) belgilangan tartibda amalga oshiriladi.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

birinchi xatboshi “ish yozishmalarini” degan soʻzlardan keyin “va har qanday tahlil natijalarini” degan soʻzlar bilan toʻldirilsin;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

quyidagi mazmundagi xatboshi bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Mijozni lozim darajada tekshirish jarayonida olingan mijoz toʻgʻrisidagi maʼlumotlar mazkur Qoidalarning 3-ilovasiga muvofiq mijoz soʻrovnomasida qayd etiladi.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

21. Quyidagi mazmundagi 37¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“37¹. Birjalar oshkor qilmaslik va saqlash muddatlari boʻyicha talablarga rioya etgan holda barcha hujjatlarning elektron nusxalarini saqlashlari mumkin.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

22. Quyidagi mazmundagi 38¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“38¹. Mijozning lozim darajada tekshirilganligi haqida, shu jumladan, mijozning soʻrovnomasidan maʼlumot uchinchi tomonlarga ularning soʻroviga binoan berilishi mumkin.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

23. 40-band quyidagi xatboshi bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Yuridik shaxsni tashkil etmagan chet el tuzilmalariga ham mazkur Qoidalar bilan belgilangan talablar qoʻllaniladi.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

24. Quyidagi mazmundagi 40¹-band bilan toʻldirilsin:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“40¹. Birja aʼzosining ichki audit xizmati mavjud boʻlganda, ichki nazorat tizimining samaradorligini monitoring qilish ichki audit xizmati tomonidan amalga oshiriladi.”.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

25. Mazkur oʻzgartirish va qoʻshimchalar ilovaga muvofiq tahrirdagi 1 — 3-ilovalar bilan toʻldirilsin.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

26. Mazkur oʻzgartirishlar va qoʻshimchalar Oʻzbekiston Respublika tovar xomashyo birjasi va Respublika universal agrosanoat birjasi bilan kelishilgan.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga kiritilayotgan oʻzgartishlar va qoʻshimchalarga
ILOVA

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

“Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
1-ILOVA

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Jismoniy shaxslarni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

MAʼLUMOTLAR

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Familiyasi, ismi va otasining ismi.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Tugʻilgan sanasi va joyi.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Fuqaroligi haqida maʼlumotlar.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Jismoniy shaxsning shaxsiy identifikatsiya raqami yoki soliq toʻlovchining identifikatsiya raqami.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. Doimiy va (yoki) vaqtinchalik yashash joyi.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. Fuqaro pasporti yoki uning oʻrnini bosadigan hujjat (hujjat seriyasi va raqami, hujjat berilgan sana, hujjatni bergan organ nomi).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

7. Mobil telefoni raqami (agar mavjud boʻlsa).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
2-ILOVA

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Yuridik shaxslar va yakka tartibdagi tadbirkorlarni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

MAʼLUMOTLAR

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Yuridik shaxslarni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan maʼlumotlar:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

a) toʻliq, shuningdek, agar davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi guvohnomasida koʻrsatilgan boʻlsa, qisqartirilgan nomi;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

b) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi maʼlumot: sana, raqam, roʻyxatga oluvchi organ nomi;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

v) soliq toʻlovchining identifikatsiya raqami;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

g) joylashgan joyi (pochta manzili), shuningdek roʻyxatdan oʻtgan ofisining manzili va bosh ofisining manzili, agar u birinchisidan farq qilsa;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

d) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi guvohnomada koʻrsatilgan boshqa maʼlumotlar;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

e) litsenziyalanadigan faoliyat turlarini amalga oshirish uchun mavjud boʻlgan litsenziyalar toʻgʻrisida maʼlumotlar: faoliyat turi, litsenziyaning raqami va berilgan sanasi, kim tomonidan berilganligi, amal qilish muddati;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

j) imzo huquqiga ega boʻlgan jismoniy shaxslar yoki yuridik shaxs nomidan ish koʻruvchi jismoniy shaxsning identifikatsiyalash toʻgʻrisida maʼlumotlar;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

z) yuridik shaxs taʼsischilari (yirik aksiyadorlari, ishtirokchilari) haqidagi hamda mijozning ustav fondi (kapitali)dagi ularning ulushlari toʻgʻrisida maʼlumotlar;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

i) roʻyxatga olingan va toʻlangan ustav fondi (kapitali) miqdori toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

k) yuridik shaxsning boshqaruv organlari (yuridik shaxsning boshqaruv organlarining tuzilmasi va shaxsiy tarkibi) toʻgʻrisidagi maʼlumotlar;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

l) telefon raqamlari.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Yakka tartibdagi tadbirkorlarni identifikatsiyalashda zarur boʻladigan maʼlumotlar:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

a) Mazkur qoidalarning 1-ilovasida koʻzda tutilgan maʼlumotlar;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

b) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi maʼlumot: sana, raqam, roʻyxatga oluvchi organ nomi;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

v) faoliyat amalga oshiriladigan joy;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

g) faoliyat turlarini amalga oshirish uchun mavjud guvohnomalar va litsenziyalar toʻgʻrisidagi maʼlumotlar: faoliyat turi, litsenziya raqami, berilgan sanasi, kim tomonidan berilganligi, amal qilish muddati;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

d) telefon raqamlari;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

e) davlat roʻyxatidan oʻtganligi toʻgʻrisidagi guvohnomada koʻrsatilgan boshqa maʼlumotlar.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalariga
3-ILOVA

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Mijoz soʻrovnomasida koʻrsatiladigan

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

MAʼLUMOTLAR

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Mijozni identifikatsiyalash jarayonida olingan, birja aʼzolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirgʻin qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish boʻyicha ichki nazorat qoidalarning 1, 2-ilovalarida koʻrsatilgan maʼlumotlar.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Mijozning benefitsiar mulkdori toʻgʻrisidagi maʼlumotlar.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Mijozning yuqori mansabdor shaxs (uning oila aʼzosi yoki unga yaqin shaxs) ekanligi toʻgʻrisida belgi.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Tavakkalchilik darajasi haqida maʼlumot, shu jumladan, tavakkalchilikni baholash asoslari.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. Birja aʼzosi tomonidan mijozni identifikatsiyalashda amalga oshirilgan qoʻshimcha chora-tadbirlar natijalari.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. Mijoz bilan munosabatlar oʻrnatilgan sana.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

7. Mijoz anketasi toʻldirilgan va oʻzgartirish kiritilgan sana.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

8. Mijoz bilan ishlashga masʼul xodimning familiyasi, ismi, otasining ismi va lavozimi.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

9. Qogʻoz shaklidagi mijoz anketasini toʻldirgan xodim imzosi (familiyasi, ismi, otasining ismi va lavozimi koʻrsatilgan holda) yoki elektron koʻrinishdagi mijoz anketasini (birja aʼzosining elektron raqamli imzosidan foydalangan holda) toʻldirgan xodimning familiyasi, ismi, otasining ismi va lavozimi.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

10. Ichki qoidalarda belgilanadigan boshqa maʼlumotlar.”.

(Qonunchilik maʼlumotlari milliy bazasi, 14.06.2021-y., 10/21/2038-5/0552-son)