зарегистрировано 03.11.2009 г., рег. номер 2033
Постановление Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при генеральной прокуратуре Республики Узбекистан, зарегистрировано 03.11.2009 г., рег. номер 2033
Кучга кириш санаси
13.11.2009
Акт на состоянии 29.11.2010
Перейти на действующую версию
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 43, ст. 451), «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г. № 29-30, ст. 278) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года № ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 18, ст. 147) Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
постановлению Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 2009-43, 38
Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 43, ст. 451), «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
3. Организация и осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника (далее — контролер), назначаемого в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (рег. № 1899 от 6 февраля 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 6, ст. 66).
См. предыдущую редакцию.
(пункт 61 введен постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 9 дополнен абзацем пятым постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11 дополнен абзацем седьмым постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11 дополнен абзацем восьмым постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 111 введен постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 12 дополнен абзацем четвертым постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 17 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 19 дополнен абзацем девятнадцатым постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 19 дополнен абзацем двадцатым постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 26 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 281 введен постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 6 ноября 2010 года №№ 2010-20, 32 (рег. № 2033-1 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 436)