зарегистрировано 07.03.2009 г., рег. номер 1915
Приказ Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 07.03.2009 г., рег. номер 1915
Кучга кириш санаси
17.03.2009
Акт на состоянии 22.03.2015
Перейти на действующую версию
См. предыдущую редакцию.
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 апреля 2014 года № 2014-15 (рег. № 1915-2 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 189)
1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.
УТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12
См. предыдущую редакцию.
Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278), «Об архивном деле» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.
(абзац первый преамбулы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестой пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 16 апреля 2014 года № 2014-15 (рег. № 1915-2 от 18.04.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 16, ст. 189)
3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 5 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац восьмой пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац девятый пункта 6 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 14 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(наименовании главы в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 20 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестой пункта 22 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.
(пункт 23 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 24 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 25 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 26 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 27 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 28 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 30 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 32 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 33 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 37 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 38 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 41 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 44 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 45 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 51 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 52 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 57 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17 (рег. № 1915-1 от 06.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 397)
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету

Индекс дела

Заголовок дела

К-во дел (томов)

Срок хранения дела*

Примечание

1

2

3

4

5

01 — Руководство

01-01

Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности

Постоянно,

статьи 31а, 32, 40

01-02

Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)

Постоянно1,

статья 27а

1При

поступлении в

один госархив

на хранение принимаются документы от руководящего органа

01-03

Положения о филиалах или представительствах профессионального участника

Постоянно,

статья 34

01-04

Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)

Постоянно,

статья 33

01-05

Протоколы заседаний органов управления профессионального участника

Постоянно2,

статья 18а, ж

2 Присланные для сведения — до минования надобности

01-06

Приказы профессионального участника по основной деятельности

Постоянно1,

статья 25а

1Присланные для сведения до минования надобности

01-07

Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам

5 лет,

статья 25г

01-08

Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника

5 лет1,

1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами

01-09

Договоры имущественного страхования

5 лет1,

статья 377

1После истечения срока действия договора

01-10

Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

Постоянно1,

статья 129а

1Не утвержденные — до минования надобности

01-11

Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение

5 лет2,

статья 129б

2После уничтожения дел

01-12

Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)

Постоянно1,

статья 120а

1Хранятся в организациях. Подлежат приему в госархив, если могут быть использованы в качестве научно-справочного аппарата

01-13

Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции

5 лет

01-14

Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве

На госхранение не передаются, хранятся в организации,

статья 137

01-15

Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива

5 лет1

1При условии возвращения дела

01-16

Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)

75 лет ЭПК,

статья 588б

01-17

Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы)

До востребования1,

статья 593

1Не востребованные
не менее 50 л.

01-18

Приказы профессионального участника по личному составу

75 лет ЭПК,

статья 25б

01-19

Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и
т. п.)

5 лет,

статья 587

01-20

Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел

75 лет ЭПК,

статья 589

01-21

Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)

75 лет ЭПК,

статья 590

01-22

Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним

75 лет,

статья 616д

01-23

Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)

Хранятся в организациях1,


статья 127

1При ликвидации организаций передаются на госхранение

01-24

Лист фонда

Постоянно,

статья 128

02 — Бухгалтерские документы

02-01

Документы, подтверждающие образование уставного фонда, соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)

Постоянно,

статьи 231, 310б, 80

02-02

Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

Постоянно,

статья 310а

02-03

Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

Постоянно,

статья 310б

02-04

Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)

5 лет1,

статья 310в

1При отсутствии годовых — постоянно

02-05

Лицевые счета сотрудников

75 лет ЭПК,

статья 327а

02-06

Расчетные (расчетно-платежные) ведомости

5лет1,

статья 331

1При отсутствии лицевых счетов — 75 л.

02-07

Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)

5 лет1,

статья 326

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

02-08

Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника

5 лет1,

статья 357

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника

03-01

Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-02

Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-03

Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-04

Реестры по реализованным сделкам

5 лет1,

статья 369

1После погашения

03-05

Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи

Постоянно1,

статья 280

1При наличии в организации подлинников копии документов — до минования надобности

03-06

Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)

5 лет1,

статья 326

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

03-07

Выписки из протоколов конкурсных торгов

10 лет

03-08

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

03-09

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

15 лет

03-10

Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов

15 лет

04 — Документы по профессиональной деятельности депозитария

04-01

Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами

5 лет

04-02

Доверенности на право распоряжения счетом депо

5 лет

04-03

Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

15 лет

04-04

Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати

15 лет

04-05

Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами

5 лет1 ЭПК,

статьи 359, 226

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

04-06

Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)

5 лет ЭПК 1,

статья 285

1После истечения срока действия договора

04-07

Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы

5 лет1,

статья 447

1После истечения срока договора

04-08

Учетный регисмр внебиржевых сделок с ценными бумагами

Постоянно,

статья 57

04-09

Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

15 лет

04-10

Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг

15 лет

04-11

Поручения депо на перевод ценных бумаг

15 лет

04-12

Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо

15 лет

04-13

Поручения депо на открытие/ закрытие счета депо

15 лет

04-14

Поручения депо на назначение оператора

15 лет

04-15

Поручения депо на блокирование ценных бумаг

15 лет

04-16

Поручения депо на разблокирование ценных бумаг

15 лет

04-17

Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога

15 лет

05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда

05-01

Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно,

статья 370а, б

05-02

Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

25 лет

05-03

Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)

15 лет

05-04

Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)

5 лет1,

статья 326

1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения

05-05

Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного
управляющего инвестиционными активами

06-01

Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно1,

статья 370а,б

06-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

06-03

Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

06-04

Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров

15 лет

06-05

Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам

15 лет

06-06

Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг

15 лет

06-07

Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов

15 лет

07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта

07-01

Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами

Постоянно1

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, после ликвидации организации

07-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

07-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

07-04

Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками

5 лет1,

статья 447

1После истечения срока договора

07-05

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

15 лет

08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента

08-01

Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно1

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

08-02

Акты выполненных работ

5 лет,

статья 337

08-03

Договоры с клиентами об оказании услуг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

08-04

Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии

5 лет1,

статья 447

1После истечения срока договора

08-05

Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами

15 лет

08-06

Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев

15 лет

08-07

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг

15 лет

08-08

Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг

15 лет

09 — Документы организатора торгов ценными бумагами

09-01

Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами

Постоянно1

1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации

09-02

Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

Постоянно,

статья 370а

09-03

Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

10 лет,

статья 370б

09-04

Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

10 лет,

статья 370б

09-05

Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах

5 лет,

статья 370в

09-06

Реестры сделок по итогам торгов

5 лет1,

статья 369

1После погашения

09-07

Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе

5 лет,

статья 337

09-08

Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет1

1После выполнения обязательств

09-09

Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг

5 лет ЭПК

09-10

Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)

5 лет

09-11

Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

09-12

Договоры о взаимодействии с клиентами

5 лет1 ЭПК,

статья 359

1После истечения срока действия договора при условии завершения ревизий

09-13

Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет

09-14

Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

15 лет

09-15

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах

15 лет

09-16

Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже

15 лет

09-17

Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок

15 лет

09-18

Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги

15 лет

09-19

Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате

15 лет

09-20

Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам — покупателям

5 лет

(приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 ноября 2014 года № 2014-31 (рег. № 1915-3 от 19.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 51, ст. 618)
См. предыдущую редакцию.
продолжение ПРИЛОЖЕНИЯ
к
Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
(продолжение приложения в редакции приказа генерального директора Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан от 27 ноября 2014 года № 2014-31 (рег. № 1915-3 от 19.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 51, ст. 618)