[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан 26 мая 2007 г. Регистрационный № 1682]
См. предыдущую редакцию.
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «О Центральном банке Республики Узбекистан», а также во исполнение постановления Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года № ПП-475 «О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 39, ст. 387), Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, Министерство финансов Республики Узбекистан и Правление Центрального банка Республики Узбекистан постановляют:
(преамбула в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе, Министерства финансов и Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 3 февраля 2009 г. №№ 2009-08, 13, 289-В-1 (рег. № 1682-1 от 14.02.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 8, ст. 80)
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке осуществления инвестиционными посредниками услуг официального дилера эмитентов (маркет-мейкера).
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе, Министерства финансов и Правления Центрального банка
от 9 марта 2007 года №№ 2007-03, 33, 289-В
постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе, Министерства финансов и Правления Центрального банка
от 9 марта 2007 года №№ 2007-03, 33, 289-В
См. предыдущую редакцию.
Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «О биржах и биржевой деятельности», постановлением Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года № ПП-475 «О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 39, ст. 387) определяет порядок осуществления инвестиционными посредниками, включая коммерческими банками и страховщиками услуг официального дилера эмитентов (маркет-мейкера).
(преамбула в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 ноября 2014 года №№ 2014-30, 78, 289-В-2 (рег. № 1682-2 от 10.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 50, ст. 600)
организатор торгов — юридическое лицо, осуществляющее в установленном порядке деятельность по организации биржевой или внебиржевой торговли ценными бумагами;
См. предыдущую редакцию.
маркет-мейкер — инвестиционный посредник, принявший на себя обязательство по заключению биржевых сделок для поддержания уровня цен, спроса и предложения на ценные бумаги;
(абзац третий пункта 1 в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правление Центрального банка Республики Узбекистан от 12 декабря 2018 года №№ 2018-15, 151, 289-В-3 (рег. № 1682-3 от 09.01.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2019 г., № 10/19/1682-3/2448)
Правила организатора торгов — правила торговли ценными бумагами, включающие положения о процедурах допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг, котировки цен на ценные бумаги, порядок допуска участников организатором торгов ценными бумагами, порядок раскрытия информации и другие документы, предусмотренные законодательством;
договор об осуществлении услуг маркет-мейкера (далее — Договор) — письменное соглашение между организатором торгов и инвестиционным посредником, предусматривающее права и обязательства инвестиционного посредника и организатора торгов, иные существенные условия осуществления услуг маркет-мейкера;
официальный список маркет-мейкеров (далее — Список) — открытый для всеобщего ознакомления официальный перечень (список) инвестиционных посредников, осуществляющих услуги маркет-мейкера в соответствии с требованиями законодательства Республики Узбекистан и формируемый организатором торгов;
двухсторонняя котировка — объявленные маркет-мейкером одновременно цены покупки и продажи ценных бумаг, с обязательством заключения сделок на объявленных им или принятых им условиях;
цена открытия — объявленная маркет-мейкером цена покупки и продажи ценных бумаг на момент открытия торговой сессии;
цена закрытия — объявленная маркет-мейкером цена покупки и продажи ценных бумаг на момент закрытия торговой сессии;
См. предыдущую редакцию.
(абзац десятый пункта 1 в редакции постановления Агенства по развитию рынка капитала, Министерства финансов и Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 3 апреля 2019 года №№ 2019-28, 50, 289-B-4 (рег. № 1682-4 от 15.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 15.04.2019 г., № 10/19/1682-4/2941)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 2 в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 ноября 2014 года №№ 2014-30, 78, 289-В-2 (рег. № 1682-2 от 10.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 50, ст. 600)
3. Инвестиционный посредник вправе оказывать услуги маркет-мейкера по ценным бумагам нескольких эмитентов. Ценные бумаги одного эмитента могут котироваться двумя и более маркет-мейкерами в порядке, установленном Правилами организатора торгов.
См. предыдущую редакцию.
лицензии, предоставляющей право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника;
(абзац второй пункта 4 в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 ноября 2014 года №№ 2014-30, 78, 289-В-2 (рег. № 1682-2 от 10.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 50, ст. 600)
5. Инвестиционный посредник для включения его в Список представляет организатору торгов заявление по форме, установленной организатором торгов. К заявлению прилагаются копии документов, предусмотренные пунктом 4 настоящего Положения, заверенные данным инвестиционным посредником.
6. Инвестиционный посредник, намеренный оказывать услуги маркет-мейкера, вправе получать у организатора торгов информацию, касающуюся требований и условий осуществления услуг маркет-мейкера.
Организатор торгов обязан регулярно публиковать на своем сайте в Интернет утвержденные им требования, изменения и дополнения к требованиям, предъявляемые к осуществлению услуг маркет-мейкера.
7. По итогам рассмотрения каждого заявления организатор торгов в срок не более пяти рабочих дней издает мотивированное решение о включении либо об отказе во включении в Список инвестиционного посредника.
9. В случае отказа во включении в Список инвестиционный посредник после устранения недостатков, указанных организатором торгов, вправе повторно обратиться на общих основаниях с заявлением на включение его в Список.
10. Включение инвестиционного посредника в Список в целях осуществления услуг маркет-мейкера по ценной бумаге определенного вида не предоставляет никаких дополнительных прав и/или не создает никаких дополнительных ограничений для данного инвестиционного посредника по другим видам ценных бумаг.
в день заключения Договора с инвестиционным посредником включает инвестиционного посредника в Список, с указанием наименования инвестиционного посредника, наименования эмитента и вида котируемых ценных бумаг.
12. Форма и содержание Договора определяются указанными в нем сторонами с соблюдением требований законодательства и Правил организатора торгов.
13. Договор вступает в силу с даты его подписания и действует на протяжении нахождения инвестиционного посредника в Списке.
14. Расторжение Договора осуществляется в порядке, установленном законодательством, с учетом требований настоящего Положения.
15. Маркет-мейкер обязан соблюдать требования организатора торгов по обеспечению лимитов денежных средств и ценных бумаг.
16. Минимальный размер лимита денежных средств и ценных бумаг определяется организатором торгов в следующем порядке исходя из величины уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого котируются маркет-мейкером:
для денежных средств — в процентах к совокупной номинальной стоимости данного вида ценных бумаг эмитента;
См. предыдущую редакцию.
17. Организатор торгов определяет соответствие лимитов денежных средств и ценных бумаг перед началом каждой торговой сессии.
(пункт 17 в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 ноября 2014 года №№ 2014-30, 78, 289-В-2 (рег. № 1682-2 от 10.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 50, ст. 600)
См. предыдущую редакцию.
18. Для обеспечения лимита денежных средств маркет-мейкер вправе привлекать заемные средства в порядке, установленном настоящим Положением.
(пункт 18 в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 ноября 2014 года №№ 2014-30, 78, 289-В-2 (рег. № 1682-2 от 10.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 50, ст. 600)
приобрести недостающее количество ценных бумаг у эмитента или у других участников рынка ценных бумаг;
20. В случае отсутствия необходимого объема денежных средств и/или ценных бумаг маркет-мейкер не допускается организатором торгов к торговой сессии.
21. В случае систематического несоблюдения требований по обеспечению лимитов денежных средств либо ценных бумаг, организатор торгов предупреждает маркет-мейкера об этом в письменной форме.
При нарушении требований лимитов денежных средств либо ценных бумаг инвестиционным посредником и после его предупреждения об этом, организатор торгов вправе исключить его из Списка.
22. Инвестиционный посредник, исключенный из Списка, вправе обратиться к организатору торгов с заявлением на включение его в Список.
Включение инвестиционного посредника в Список производится в порядке, установленном разделом 2 настоящего Положения.
23. Обеспечение двухсторонней котировки и реализация ценных бумаг производится маркет-мейкером в соответствии с Правилами организатора торгов.
В случае оказания инвестиционным посредником услуг маркет-мейкера одновременно на организованном биржевом и внебиржевом рынках им устанавливается одинаковый ценовой диапазон на организованном рынке как на биржевых, так и на внебиржевых торгах.
24. При отсутствии предыдущих сделок на организованном рынке с ценными бумагами эмитента маркет-мейкер определяет стартовые цены покупки и продажи котируемых им ценных бумаг самостоятельно, за исключением случаев, предусмотренных законодательством.
27. Объявленные маркет-мейкером цены определяются им исходя из спроса и предложения на ценные бумаги.
См. предыдущую редакцию.
28. Формирование котировки (цен) должно осуществляться исходя из принципов справедливого рыночного ценообразования и поддержания ликвидности котируемых ценных бумаг.
Заключение маркет-мейкером сделок с ценными бумагами для поддержания уровня цен, спроса и предложения на определенные ценные бумаги не является манипулированием на рынке ценных бумаг.
(пункт 28 в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правление Центрального банка Республики Узбекистан от 12 декабря 2018 года №№ 2018-15, 151, 289-В-3 (рег. № 1682-3 от 09.01.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2019 г., № 10/19/1682-3/2448)
29. При объявлении цен покупки и продажи ценных бумаг маркет-мейкер должен объявить количество ценных бумаг, в отношении которого действуют объявленные цены, а также вправе объявить срок, в течение которого действуют объявленные им цены.
См. предыдущую редакцию.
30. Объявление цен покупки и продажи осуществляется маркет-мейкером путем ввода соответствующих заявок в торговую систему.
(пункт 30 в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правление Центрального банка Республики Узбекистан от 12 декабря 2018 года №№ 2018-15, 151, 289-В-3 (рег. № 1682-3 от 09.01.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2019 г., № 10/19/1682-3/2448)
31. При отсутствии в объявлении (в заявке на покупку/продажу ценных бумаг) указаний на иные условия маркет-мейкер обязан заключить сделку покупки/продажи на условиях, предложенных участниками торгов.
32. На протяжении оказания услуг маркет-мейкера инвестиционный посредник в бумажном и/или электронном виде ведет обособленный журнал учета информации (далее — Журнал), фиксируемой торговой системой о поступающих заявках на покупку и продажу котируемых им ценных бумаг, объявляемых им цен покупки и продажи, а также совершенных и отклоненных сделок.
33. Инвестиционный посредник обязан обеспечивать сохранность сведений и информации содержащейся в Журнале на протяжении всего периода осуществления им услуг маркет-мейкера. После прекращения оказания услуг маркет-мейкера инвестиционный посредник обязан сдать Журнал на хранение организатору торгов.
запрашивать и получать от организатора торгов информацию, необходимую для осуществления своих услуг;
отказаться выставлять обязательную котировку на покупку, если количество купленных ценных бумаг, за минусом проданных, в течение торговой сессии в два раза превышает установленный организатором торгов минимальный объем обязательной котировки по данному виду ценной бумаги;
отказаться выставлять обязательную котировку на продажу, если количество проданных ценных бумаг, за минусом купленных, в течение торговой сессии в два раза превышает установленный организатором торгов минимальный объем обязательной котировки по данному виду ценной бумаги;
выполнять требования, предъявляемые к размеру собственного капитала, на протяжение всего периода осуществления услуг маркет-мейкера;
исполнять принятые на себя обязательства в соответствии с Договором, Правилами организатора торгов и настоящим Положением;
совершать сделки исключительно от своего имени и за свой счет, а в случае, предусмотренном пунктом 18 настоящего Положения, совершать сделки за счет заемных средств;
обеспечивать, на основании спроса и предложения, двухстороннюю котировку в отношении котируемых им ценных бумаг в рамках ценового диапазона, установленного организатором торгов;
постоянно поддерживать установленные лимиты наличия ценных бумаг и денежных средств на каждую торговую сессию;
объявлять фиксированные стартовые цены покупки и продажи ценных бумаг с началом каждой торговой сессии;
См. предыдущую редакцию.
(пункт 36 утратил силу постановлением Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правление Центрального банка Республики Узбекистан от 12 декабря 2018 года №№ 2018-15, 151, 289-В-3 (рег. № 1682-3 от 09.01.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2019 г., № 10/19/1682-3/2448)
37. Не допускается удовлетворение заявок, в результате которых совершается сделка без изменения владельца ценных бумаг.
38. Маркет-мейкер обязан исполнять заявки по мере их поступления и не вправе объединять заявки на покупку и продажу одинаковой партии по одной и той же цене.
39. Маркет-мейкер не вправе привлекать заемные средства для осуществления услуг маркет-мейкера от физических лиц резидентов, а также юридических и физических лиц нерезидентов Республики Узбекистан.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 40 в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правление Центрального банка Республики Узбекистан от 12 декабря 2018 года №№ 2018-15, 151, 289-В-3 (рег. № 1682-3 от 09.01.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 09.01.2019 г., № 10/19/1682-3/2448)
41. Не позднее двух рабочих дней после окончания каждого квартала маркет-мейкер представляет организатору торгов справку об объеме заемных средств, привлеченных для организации двухсторонних котировок, подтвержденную юридическими лицами, предоставившими данные заемные средства.
42. Непредставление маркет-мейкером сведений, предусмотренных в пункте 41 настоящего Положения, может привести к расторжению Договора.
См. предыдущую редакцию.
при приостановлении, прекращении действия либо аннулировании лицензии, предоставляющей право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника в установленном законодательством порядке;
(абзац второй пункта 43 в редакции постановления Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции, Министерства финансов и Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 22 ноября 2014 года №№ 2014-30, 78, 289-В-2 (рег. № 1682-2 от 10.12.2014 г.) — СЗ РУ, 2014 г., № 50, ст. 600)
при нарушении законодательства о рынке ценных бумаг, требований настоящего Положения или Правил организатора торгов;
44. Маркет-мейкер вправе добровольно прекратить оказание своих услуг путем направления письменного уведомления о расторжении Договора, не менее чем за один месяц до предполагаемой даты его расторжения.
45. При выявлении нарушений законодательства организатор торгов в течение двух рабочих дней обязан письменно информировать уполномоченный государственный орган.
46. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
47. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.