Во исполнение постановления Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года № ПП-475 «О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 39, ст. 387, № 51-52, ст. 507), Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, Государственный комитет Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом, Министерство финансов Республики Узбекистан и Правление Центрального банка Республики Узбекистан постановляют:
1. Утвердить прилагаемое Положение о профессиональных стандартах деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.
2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении десяти дней с момента его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных, Государственного комитета по управлению государственным имуществом, Министерства финансов и Правления Центрального банка от 7 ноября 2008 года №№ 2008-32, 01/ККБФМНКМ-18/20, 102, 306-В
постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных, Государственного комитета по управлению государственным имуществом, Министерства финансов и Правления Центрального банка от 7 ноября 2008 года №№ 2008-32, 01/ККБФМНКМ-18/20, 102, 306-В
Настоящее Положение в соответствии с постановлением Президента Республики Узбекистан от 27 сентября 2006 года № ПП-475 «О мерах по дальнейшему развитию рынка ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 39, ст. 387, № 51-52, ст. 507) и иными актами законодательства устанавливает стандарты профессиональной деятельности институциональных инвесторов на рынке ценных бумаг.
1. Институциональным инвестором на рынке ценных бумаг (далее — институциональный инвестор) являются инвестиционные фонды, страховщики и коммерческие банки.
2. Основной целью институциональных инвесторов является обеспечение преумножения капитала и сохранения его в ликвидной форме.
3. Основной функцией институциональных инвесторов является активное вложение денежных средств в ценные бумаги.
4. В целях обеспечения финансовой устойчивости институциональные инвесторы обязаны инвестировать свои активы в ценные бумаги на принципах надежности, диверсификации, возвратности, прибыльности и ликвидности.
5. Институциональные инвесторы должны соблюдать следующие основные принципы при осуществлении инвестиций на рынке ценных бумаг:
привлечения при необходимости, к процессу инвестирования инвестиционных консультантов, к процессу управления инвестиционными активами специалистов организации (доверительного управляющего инвестиционными активами), обладающих соответствующей квалификацией, не являющихся аффилированными лицами эмитента, ценные бумаги которого являются возможным объектом инвестирования;
разработки и утверждения положения об инвестиционной политике, в которой указываются основные направления (политика) инвестирования;
организации инвестиционной деятельности на рынке ценных бумаг (анализ объектов инвестирования, определение пропорций распределения инвестируемых средств между объектами инвестирования, периодическая оценка полученной доходности).
7. В целях предупреждения конфликта интересов, учредители и должностные лица институционального инвестора обязаны информировать орган, принимающий решение об инвестировании, о своей аффилированности с объектом инвестирования до принятия соответствующего решения.
8. Обеспечение информационной прозрачности осуществляется в соответствии с разделом IV настоящего Положения.
а) соблюдать требования законодательства о рынке ценных бумаг и антимонопольного законодательства, а также настоящего Положения;
б) соблюдать надлежащее наличие финансовых, технических, информационных ресурсов и квалифицированных работников для осуществления адекватной оценки инвестиционных рисков и принятия эффективных инвестиционных решений;
в) обеспечить достаточность и соответствие собственных средств (капитала) и иных финансовых показателей обязательным нормативам, установленным законодательством;
г) обеспечить соответствие своих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством.
10. Институциональный инвестор при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны соблюдать интересы своих клиентов.
11. Внутренние документы институционального инвестора могут содержать дополнительные требования к его работникам при осуществлении ими деятельности на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
12. В целях уменьшения риска потерь по инвестиционным активам, институциональные инвесторы обеспечивают их диверсификацию с учетом нормативных требований, установленных законодательством.
13. Информационная прозрачность институциональных инвесторов обеспечивается путем раскрытия информации в порядке, установленном законодательством.
14. Исполнительный орган институционального инвестора обязан ежегодно отчитываться перед учредителями институционального инвестора о совершенных инвестициях в ценные бумаги.
15. Порядок использования служебной и конфиденциальной информации работниками и членами органов управления институционального инвестора устанавливается законодательством.
16. Хранение документов по операциям с ценными бумагами, совершенным институциональным инвестором, осуществляется в соответствии с законодательством.
17. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в порядке, установленном законодательством.
18. Настоящее Положение согласовано с Государственным комитетом Республики Узбекистан по демонополизации, поддержке конкуренции и предпринимательства.