В соответствии с законами Республики Узбекистан от 3 июня 2015 года № ЗРУ-387 «О внесении изменений и дополнений в Закон Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и от 25 августа 2015 года № ЗРУ-392 «Об инвестиционных и паевых фондах» Кабинет Министров постановляет:
1. Внести изменения и дополнения в некоторые решения Правительства Республики Узбекистан согласно приложению.
2. Министерствам и ведомствам в месячный срок привести свои ведомственные нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим постановлением.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Р.С. Азимова.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к постановлению Кабинета Министров от 23 сентября 2015 года № 274
к постановлению Кабинета Министров от 23 сентября 2015 года № 274
1. В пункте 18 Устава Национального банка внешнеэкономической деятельности Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров от 21 января 1993 г. № 45:
«осуществляет расчеты в денежных средствах по результатам сделок с ценными бумагами на организованных торгах ценными бумагами;
оказывает услуги маркет-мейкера для поддержания уровня цен, спроса и предложения на ценные бумаги (ликвидности рынка ценных бумаг)»;
См. последующую редакцию.
2. В Положении о порядке совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории Республики Узбекистан, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 8 июня 1994 г. № 285:
а) в пункте 1 слова «связанных с обращением» заменить словами «связанных с размещением и обращением»;
в абзаце первом слова «на биржевом и организованном внебиржевом рынках ценных бумаг» заменить словами «на организованных торгах ценными бумагами»;
«6. Маркет-мейкер, совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и (или) продажи ценных бумаг, обязан заключать сделки с лицами, обратившимися к нему с предложениями о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными маркет-мейкером последними твердыми (фиксированными) ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.
Маркет-мейкер имеет право публично объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в данном объявлении указания на иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг маркет-мейкер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения маркет-мейкера от заключения договора купли-продажи ценных бумаг к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и (или) о возмещении причиненных клиенту убытков.
Заключение маркет-мейкером сделок с ценными бумагами для поддержания уровня цен, спроса и предложения на определенные ценные бумаги не является манипулированием на рынке ценных бумаг»;
д) в абзаце первом пункта 8 слова «осуществляющий переподготовку специалистов» заменить словами «осуществляющий переподготовку и повышение квалификации специалистов»;
«10. Инвестиционные посредники могут совершать сделки за счет клиентов только согласно договору на оказание брокерских и депозитарных услуг, заключаемого на один год с возможностью продления.
«организаторами внебиржевых торгов ценными бумагами, фондовой биржей и фондовыми отделами валютных бирж — по сделкам, совершенным на их торговых площадках;
Центральным депозитарием и инвестиционными посредниками, обслуживающими отчуждателя ценных бумаг, — по иным сделкам с ценными бумагами»;
3. В Положении о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 г. № 126 (СП Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11):
а) в абзаце пятом пункта 5 слова «законодательства о рынке ценных бумаг» заменить словами «законодательств о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах и защите прав акционеров»;
«образовать фонд социального развития и материального поощрения работников Центра, формируемый за счет сборов, взимаемых Центром в установленном законодательством порядке, и других источников, не запрещенных законодательством»;
«в целях защиты прав и интересов инвесторов, владельцев ценных бумаг и государства предъявлять иски в суд без уплаты государственной пошлины»;
«устанавливать признаки манипулирования и использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг;
устанавливать порядок формирования и использования гарантийного фонда организаторами торгов ценными бумагами;
устанавливать порядок учета и обеспечения сохранности инвестиционным посредником денежных средств клиентов;
устанавливать совместно со специально уполномоченным органом в области информационных технологий и коммуникаций порядок открытия инвестиционным посредником счета депо клиентам, принятия их поручений на покупку и продажу ценных бумаг, а также оказания иных услуг клиентам в электронной форме и посредством других средств связи;
обмениваться в установленном порядке конфиденциальной и иной информацией с уполномоченными органами по регулированию рынка ценных бумаг иных государств — членов Международной организации комиссий по ценным бумагам».
См. последующую редакцию.
4. В постановлении Кабинета Министров от 25 сентября 1998 г. № 410 «О мерах по совершенствованию деятельности инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондов»:
«2. Создание и деятельность инвестиционных фондов регулируется законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных и паевых фондах», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», настоящим Положением и другими актами законодательства Республики Узбекистан»;
«4. Инвестиционным фондом является юридическое лицо — акционерное общество, осуществляющее выпуск акций с целью привлечения денежных средств инвесторов и их вложения в инвестиционные активы»;
«23. Для регистрации выпуска акций инвестиционный фонд представляет в Центр решение о выпуске и иные документы в порядке и сроки, установленные законодательством»;
инвестировать более 10 процентов чистых активов инвестиционного фонда в ценные бумаги одного эмитента или в доли общества с ограниченной ответственностью;
привлекать кредитные и (или) заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 15 процентов стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного и (или) заемного соглашения (при этом срок кредита и (или) займа не может превышать трех месяцев);
осуществлять инвестиции в ценные бумаги и доли хозяйственных обществ, организационно-правовая форма которых предусматривает дополнительную ответственность их участников;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные доверительным управляющим, аудиторскими организациями, а также приобретать доли в их уставном капитале;
осуществлять инвестиции на общую сумму более 10 процентов от чистых активов фонда (кроме вложения в ценные бумаги)»;
«66. Инвестиционный фонд раскрывает информацию в порядке, установленном законодательством для акционерных обществ»;
в абзаце втором пункта 74 слова «абзацами 4 — 7, 9, 13, 14 пункта 60» заменить словами «в пункте 60».
См. последующую редакцию.
5. В постановлении Кабинета Министров от 21 мая 1999 г. № 263 «О вопросах организации и деятельности Центрального депозитария ценных бумаг» (СП Республики Узбекистан, 1999 г., № 5, ст. 27):
учет прав государства на ценные бумаги, а также прав на ценные бумаги уполномоченных государством лиц по управлению ценными бумагами;
учет допущенных к обращению на территории Республики Узбекистан ценных бумаг, выпущенных нерезидентами Республики Узбекистан;
учет допущенных к обращению вне территории Республики Узбекистан ценных бумаг, выпущенных резидентами Республики Узбекистан;
учет прав на ценные бумаги, выпущенные и принадлежащие инвестиционным фондам, если иное не установлено законодательством;
присвоение международных кодов эмиссионным ценным бумагам, выпущенным резидентами Республики Узбекистан;
«21. Центральный депозитарий при выполнении функций по ведению реестров владельцев ценных бумаг имеет право запрашивать и получать от номинальных держателей ценных бумаг сведения, необходимые для формирования реестров владельцев ценных бумаг.
Центральный депозитарий при выполнении функций по ведению реестров владельцев ценных бумаг может иметь и иные права в соответствии с законодательством.
Центральный депозитарий ценных бумаг при выполнении функций по ведению реестров владельцев ценных бумаг обязан:
предоставлять информацию, содержащуюся в реестрах владельцев ценных бумаг, в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг»;
Центральный депозитарий ценных бумаг при выполнении функций по ведению реестров владельцев ценных бумаг может нести и иные обязанности в соответствии с законодательством».
6. В постановлении Кабинета Министров от 29 апреля 2003 г. № 196 «О мерах по дальнейшему развитию вторичного рынка ценных бумаг» (СП Республики Узбекистан, 2003 г., № 4, ст. 33):
в абзаце девятом слова «уполномоченный банк — банк» заменить словами «уполномоченный банк — Национальный банк внешнеэкономической деятельности Республики Узбекистан»;
«неттинг — способ клиринга путем зачета всех денежных требований клиента против всех его денежных обязательств»;
из абзаца седьмого пункта 5 слова «путем предоставления на договорной основе средств из гарантийного фонда» исключить;
заключать договоры с Центральным депозитарием, инвестиционными посредниками и коммерческими банками для осуществления расчетно-клиринговых операций;
получать от инвестиционных посредников информацию, необходимую для осуществления расчетно-клиринговых операций;
приостанавливать предоставление услуг члену РКП при наличии у него задолженности перед фондовой биржей, Центральным депозитарием и другими участниками торгов;
принимать от членов РКП, Центрального депозитария и (или) уполномоченного банка поручения и (или) иные документы на проведение операций по итогам торгов;
в абзацах третьем и четвертом слово «депозитариями» заменить словами «инвестиционными посредниками»;
11. РКП формирует гарантийный фонд для возмещения инвестору убытков, причиненных инвестиционным посредником, за счет удерживаемой части комиссионного вознаграждения, причитающегося каждому инвестиционному посреднику, которая составляет 5 процентов от причитающегося комиссионного вознаграждения инвестиционному посреднику (далее — участнику гарантийного фонда).
13. Участник гарантийного фонда должен обеспечить поступление средств в гарантийный фонд. При этом участник гарантийного фонда представляет в РКП утвержденные им единые тарифы по оказанию услуг в течение двух рабочих дней со дня их утверждения.
14. РКП самостоятельно без поручения участника гарантийного фонда может для обеспечения исполнения сорванных сделок с ценными бумагами участников гарантийного фонда снимать средства с их резервных счетов пропорционально размеру этих резервных счетов.
Возмещение из гарантийного фонда инвестору иных убытков, причиненных по вине участника гарантийного фонда, может быть осуществлено по взаимному соглашению сторон либо на основании решения суда.
15. Участник гарантийного фонда вправе обжаловать действия РКП в судебном порядке в сроки, установленные в договоре с РКП.
16. Средства гарантийного фонда принадлежат участникам, формируются и учитываются по каждому участнику обособленно.
17. Организатор торгов и участник гарантийного фонда обязаны указывать на своих официальных веб-сайтах ежедневно обновляемую информацию о размере аккумулированных денежных средств в гарантийном фонде.
19. Средства гарантийного фонда не могут быть использованы на иные цели, кроме указанных в настоящем Положении. Остаток средств в гарантийном фонде подлежит возврату участнику гарантийного фонда в случае прекращения им деятельности в качестве инвестиционного посредника»;
«28. Лица, виновные в нарушении настоящего Положения, несут ответственность в установленном порядке»;
«1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и устанавливает требования к единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан. При этом под депозитарной системой понимается система хранения, учета и перехода прав на ценные бумаги на территории Республики Узбекистан»;
«6. Кодификация существующих депонентов в системе единой базы осуществляется в порядке и в сроки, установленные Центральным депозитарием по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг»;
«8. Центральный депозитарий на основании поручения в течение одного рабочего дня осуществляет регистрацию депонента в системе единой базы и присваивает ему код.
Структура кода депонента и порядок его формирования устанавливается Центральным депозитарием по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг»;
«13. Депонент представляет в Центральный депозитарий и (или) инвестиционному посреднику подтверждающие документы об изменении реквизитов в следующих случаях:
для физического лица при изменении его фамилии, имени, отчества, идентификационного номера налогоплательщика, номера и серии документа, удостоверяющего личность физического лица, а также контактных и банковских реквизитов;
для юридических лиц при изменении наименования, идентификационного номера налогоплательщика, номера и даты государственной регистрации, а также контактных и банковских реквизитов.
При изменении реквизитов депонента инвестиционный посредник готовит электронное поручение на изменение реквизитов депонента на основании данных новой анкеты депонента и отправляет их в Центральный депозитарий в течение двух рабочих дней со дня получения измененных реквизитов депонента».
7. В Положении о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 9 июля 2003 г. № 308 (СП Республики Узбекистан, 2003 г., № 7, ст. 60):
«Коммерческие банки и страховщики при осуществлении указанной в абзацах втором и третьем настоящего пункта профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязаны соблюдать лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленные пунктом 7 настоящего Положения»;
«Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в подпунктах «б»–»ж» настоящего пункта не распространяются на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда»;
в абзаце втором подпункта «а» слова «(почтового адреса)» заменить словами «(почтового адреса), адреса электронной почты»;
в подпункте «в» слова «лицензии сбора» заменить словами «лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) сбора»;
в подпункте «е» слова «утверждаемым лицензирующим органом» заменить словами «утверждаемым Министерством финансов Республики Узбекистан»;
«10. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами соискатель лицензии дополнительно представляет утвержденные соискателем копии следующих документов:
Порядок действий инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами при конфликте интересов с клиентом»;
«12. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
внутренний регламент, соответствующий требованиям лицензирующего органа, предъявляемым к осуществлению депозитарных операций;
копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарных операций, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;
перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарных операций, с указанием их характеристик;
заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционного посредника и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием;
копия Правил внутреннего учета оказанных услуг и операций, осуществленных на основании договоров с клиентами, утвержденная соискателем;
копия Порядка действий инвестиционного посредника при конфликте интересов с клиентом, утвержденная соискателем»;
ж) в абзаце двенадцатом пункта 15 слова «манипулирования ценами» заменить словами «манипулирования и использования инсайдерской информации»;
«19. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии соискателя лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается сбор в размере одной минимальной заработной платы за каждую выдаваемую лицензию (часть профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)»;
и) из абзаца первого пункта 22 слова «Заседания экспертной комиссии проводятся не реже одного раза в месяц» исключить;
абзац третий после слов «оплату государственной пошлины» дополнить словами «(кроме предприятия с иностранными инвестициями)»;
л) пункт 26 после слов «уплату государственной пошлины за выдачу лицензии» дополнить словами «(кроме предприятия с иностранными инвестициями)»;
м) в пункте 42 слова «лицензии взимается» заменить словами «лицензии у соискателя (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается».
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 8 утрачивает силу с 1 апреля 2017 года постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 февраля 2017 года № 66 — СЗ РУ, 2017 г., № 7, ст. 89)
9. В постановлении Кабинета Министров от 10 января 2004 г. № 11 «О выпуске государственных среднесрочных казначейских обязательств Республики Узбекистан»:
в наименовании, пункте 1, абзацах пятом-шестом пункта 2 и абзаце третьем пункта 3 слова «пул мажбуриятларини» заменить словами «ғазна мажбуриятларини»;
в абзацах втором, третьем и четвертом пункта 2 слова «пул мажбуриятлари» заменить словами «ғазна мажбуриятлари».
См. последующую редакцию.
10. Пункт 11 Положения о порядке передачи в доверительное управление государственных пакетов акций (долей), утвержденного постановлением Кабинета Министров от 16 октября 2006 г. № 215 (СП Республики Узбекистан, 2006 г., № 10, ст. 77), признать утратившим силу.
11. В постановлении Кабинета Министров от 29 декабря 2008 г. № 284 «О мерах по реализации Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (СП Республики Узбекистан, 2008 г., № 12, ст. 70):
3) государственный регистрационный номер, за которым в государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента и дата внесения такой записи;
5) местонахождение (почтовый адрес) эмитента, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения корреспонденции — также эти адреса, включая адрес электронной почты и веб-сайта;
8) государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, и дата его присвоения, наименование регистрирующего органа, а в случае государственных ценных бумаг регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения, а также наименование органа, присвоившего регистрационный (идентификационный) номер;
12. В Положении о порядке и условиях хранения арестованного и изъятого имущества при принудительном исполнении судебных актов и актов иных органов, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 8 мая 2009 г. № 132 (СП Республики Узбекистан, 2009 г., № 5, ст. 36):
а) в пункте 15 слово «депозитарий» заменить словами «Центральный депозитарий ценных бумаг либо инвестиционному посреднику»;
б) в пункте 21 слово «депозитарий» заменить словами «Центральный депозитарий ценных бумаг либо инвестиционному посреднику».
13. В абзаце восьмом подпункта «а» пункта 9 Положения о Государственном комитете Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции, утвержденного постановлением Кабинета Министров от 30 декабря 2012 г. № 374 (СП Республики Узбекистан, 2012 г., № 12, ст. 94), слова «представляет в обслуживающий депозитарий покупателя» заменить словами «представляет обслуживающему покупателя инвестиционному посреднику».
См. последующую редакцию.
14. В Положении о порядке рассмотрения и получения предварительного согласия на совершение сделок по приобретению акций (долей) в уставном фонде (уставном капитале) и иных имущественных прав хозяйствующих субъектов, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 20 августа 2013 г. № 230 (СП Республики Узбекистан, 2013 г., № 8, ст. 60):
а) в абзацах первом и втором пункта 11 слова «Депозитарии» и «депозитарием» заменить соответственно словами «Инвестиционные посредники» и «инвестиционным посредником»;
б) в пункте 12 слово «Депозитарии» заменить словами «Центральный депозитарий ценных бумаг и (или) инвестиционные посредники».
См. последующую редакцию.
15. В абзаце одиннадцатом пункта 3 Положения о требованиях к корпоративным веб-сайтам акционерных обществ, утвержденного постановлением Кабинета Министров от 2 июля 2014 г. № 176 (СП Республики Узбекистан, 2014 г., № 7, ст. 67), цифру «39» заменить цифрой «44».
16. В постановлении Кабинета Министров от 20 августа 2014 г. № 239 «Об утверждении Положения о квотах и порядке допуска к обращению ценных бумаг» (СП Республики Узбекистан, 2014 г., № 8, ст. 90):
«номинальный держатель ценных бумаг — инвестиционный посредник, Центральный депозитарий ценных бумаг, осуществляющие по поручению владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица учет и удостоверение прав на ценные бумаги, не являясь их владельцами»;
17. В постановлении Кабинета Министров от 6 октября 2014 г. № 279 «Об утверждении Положений о порядке приватизации объектов государственной собственности» (СП Республики Узбекистан, 2014 г., № 10, ст. 104):
«организации, обслуживающие биржевые торги — биржа, посредник продавца (покупателя), Центральный депозитарий»;
«осуществляет переводы денежных средств в Фонд средств от приватизации государственного имущества и денежных средств по оплате комиссионного вознаграждения на счета организатора СВТ, Центрального депозитария и посредника покупателя»;
«91. Перевод по счетам депо осуществляется после оплаты покупателем депозитарных услуг. Права покупателя на государственные акции подтверждаются выпиской со счета депо покупателя»;
См. последующую редакцию.
б) в абзаце втором пункта 34 приложения № 7 слова «в обслуживающий депозитарий покупателя» заменить словами «обслуживающему покупателя посреднику».
18. Подпункт «е» пункта 11 Положения о Министерстве по развитию информационных технологий и коммуникаций Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров от 10 апреля 2015 г. № 87 (СП Республики Узбекистан, 2015 г., № 4, ст. 27), дополнить абзацем следующего содержания:
«устанавливает порядок обеспечения сохранности электронных записей в учетных регистрах совместно с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг».
См. последующую редакцию.
19. Из пункта 21 Положения о порядке реализации по «нулевой» выкупной стоимости государственных пакетов акций (долей) убыточных, низкорентабельных и имеющих низкий уровень использования мощностей предприятий в сфере промышленности и строительства с государственной долей в уставном фонде (уставном капитале) более 50 процентов, утвержденного постановлением Кабинета Министров от 27 мая 2015 г. № 137 (СП Республики Узбекистан, 2015 г., № 5, ст. 41), слова «в обслуживающий покупателя депозитарий» исключить.