к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
«УТВЕРЖДЕНО» | «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО» | ||||||||||
_____________________________________________ | ___________________________________________ | ||||||||||
(наименование эмитента) | (наименование регистрирующего органа) | ||||||||||
_____________________________________________ | _____________________________________________ | ||||||||||
(Ф.И.О. и подпись председателя наблюдательного совета общества или иного уполномоченного лица) | (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) | ||||||||||
___________________ | __________________ | ||||||||||
№____________ | №____________ | ||||||||||
(дата) | (дата) | ||||||||||
М.П | |||||||||||
«ПОДТВЕРЖДЕНО»* | |||||||||||
__________________________________ | |||||||||||
(наименование оценочной организации) | |||||||||||
__________________________________ | |||||||||||
(должность, Ф.И.О. руководителя, подпись) | |||||||||||
«___» _______________ 20___ г. | |||||||||||
(дата) | |||||||||||
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ, НОВОМ ВЫПУСКЕ) АКЦИЙ | |||||||||||
___________________________________________________________________________________ | |||||||||||
(указывается полное наименование эмитента) | |||||||||||
Присвоен идентификационный номер: | |||||||||||
________________________________________________________________________________. | |||||||||||
(указываются тип и количество акций, форма их выпуска, номинальная стоимость) | |||||||||||
_______________________________________________________________________________. | |||||||||||
(указывается способ размещения акций) | |||||||||||
Данный выпуск акций является________________________________________________ выпуском. | |||||||||||
(порядковый номер выпуска) | |||||||||||
Утверждено _______________________________________________________________________________ | |||||||||||
(указывается орган эмитента, утвердивший решение о выпуске акций) | |||||||||||
«___» ____________ 20__ г. Протокол № ______ на основании ____________ | |||||||||||
______________________________________________________________________________________ | |||||||||||
(указывается орган эмитента, принявший решение о выпуске акций) | |||||||||||
«___» _________ 20__ г. Протокол № ________ | |||||||||||
Место нахождения эмитента, почтовый адрес, контактные телефоны и адрес электронной почты: ____________________________________________ | |||||||||||
Руководитель эмитента: _____________________________________________ | |||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | |||||||||||
Главный бухгалтер: _________________________________________________ | |||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | |||||||||||
Дата | |||||||||||
Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску ценных бумаг: ___________________________________________ | |||||||||||
Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом ______________ | |||||||||||
Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта: | |||||||||||
______________ | ______________________________ | ||||||||||
Дата | |||||||||||
1. Тип именных акций данного выпуска (простые или привилегированные):_______________________________ | |||||||||||
2. Форма данного выпуска акций: _____________________________________ | |||||||||||
3. Номинальная стоимость акций данного выпуска (сум): _________________ | |||||||||||
4. Количество акций данного выпуска (шт.): ____________________________ | |||||||||||
5. Общий объем данного выпуска (сум): ________________________________ | |||||||||||
6. Права владельцев акций данного выпуска: ____________________________ | |||||||||||
7. Любые ограничения на приобретение акций данного выпуска в уставе общества и/или в решении о выпуске: __________________________________ | |||||||||||
8. Размер уставного капитала общества (сум): ___________________________ | |||||||||||
9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам): ___________________________________________________________ | |||||||||||
10. Количество ранее размещенных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам): _______________________________________ | |||||||||||
11. Условия и порядок размещения акций данного выпуска. | |||||||||||
11.1. Способ размещения акций данного выпуска (открытая или закрытая подписка): ________________________________________________________ | |||||||||||
(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей акций). | |||||||||||
11.2. Срок размещения акций данного выпуска: _________________________ | |||||||||||
(Указываются: дата начала и дата окончания размещения акций или порядок определения срока размещения акций. | |||||||||||
В случае, если срок размещения акций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске акций, также указывается порядок раскрытия такой информации) | |||||||||||
11.3. Порядок размещения акций данного выпуска: _______________________ | |||||||||||
(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения акций; рынки, через которые будет осуществляться размещение. | |||||||||||
В случае, если размещение акций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению акций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются: | |||||||||||
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения; | |||||||||||
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию; | |||||||||||
основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению акций, предусматривается приобретение последним за свой счет акций, не размещенных в срок, установленный таким договором, — также этот срок или порядок его определения.) | |||||||||||
11.4. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги: _____________________________ | |||||||||||
11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций данного выпуска: _________________________________ | |||||||||||
(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых акций, указываются: | |||||||||||
дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право; | |||||||||||
порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций; | |||||||||||
порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций.) | |||||||||||
11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска: __________________________________________________________ | |||||||||||
(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения акций. | |||||||||||
В случае, если при размещении акции предоставляется преимущественное право приобретения акций, дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения акций лицам, имеющим такое преимущественное право.) | |||||||||||
11.7. Условия и порядок оплаты акций: ________________________________ | |||||||||||
(Указываются условия, порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции). | |||||||||||
В случае оплаты акций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться акции, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества: | |||||||||||
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика; | |||||||||||
номер и дата выдачи свидетельства о членстве в профессиональном общественном объединении оценочных организаций) | |||||||||||
11.8. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты акций, на случай признания данного выпуска акций несостоявшимся: _______________________________________________________________. | |||||||||||
12. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан: ________________________________________________________ | |||||||||||
13. Иные сведения. |
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
«УТВЕРЖДЕНО» | «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО» | ||||||||||
_______________________________________ | _______________________________________ | ||||||||||
(наименование эмитента) | (наименование регистрирующего органа) | ||||||||||
_____________________________________________ | _____________________________________________ | ||||||||||
(Ф.И.О. и подпись председателя наблюдательного совета общества или иного уполномоченного лица) | (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) | ||||||||||
________________________ | ________ -сон | __________________________ | _______ — сон | ||||||||
(дата) | (дата) | М.П. | |||||||||
«ПОДТВЕРЖДЕНО»* | «ПОДТВЕРЖДЕНО»** | ||||||||||
_____________________________________________ | _____________________________________________ | ||||||||||
(наименование лица, предоставившего обеспечение по данному выпуску) | (наименование оценочной организации) | ||||||||||
____________________________________________ | _____________________________________________ | ||||||||||
(должность, Ф.И.О. руководителя, подпись) | (должность, Ф.И.О. руководителя, подпись) | ||||||||||
«___» _______________ 20___ г. | «___» _______________ 20___ г. | ||||||||||
(дата) | (дата) | ||||||||||
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕОБЛИГАЦИЙ | |||||||||||
_________________________________________________________________________________ | |||||||||||
(указывается полное наименование эмитента) | |||||||||||
Присвоен идентификационный номер: | |||||||||||
______________________________________________________________________________________ | |||||||||||
(указываются вид, тип и количество облигаций, форма их выпуска, номинальная стоимость) | |||||||||||
______________________________________________________________________________________ | |||||||||||
(указывается способ размещения облигаций) | |||||||||||
Данный выпуск облигаций является__________________________________ выпуском. | |||||||||||
(порядковый номер выпуска) | |||||||||||
Утверждено _____________________________________________________________________________ | |||||||||||
(указывается орган эмитента, утвердивший решение о выпуске облигаций) | |||||||||||
«___» __________ 20___ г. Протокол № ____ на основании ___________________________________________ | |||||||||||
(указывается орган эмитента, принявший решение о выпуске облигаций) | |||||||||||
«___» __________ 20___ г. Протокол № __________ | |||||||||||
Место нахождения эмитента, почтовый адрес и контактные телефоны: _____ | |||||||||||
Руководитель эмитента: ____________________________________________ | |||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | |||||||||||
Главный бухгалтер: _________________________________ | |||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | |||||||||||
Бош бухгалтер: _____________________________________________________ | |||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | |||||||||||
Дата | |||||||||||
Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску ценных бумаг: _______________________ | |||||||||||
Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом ________________________________ | |||||||||||
Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта: | |||||||||||
__________________ | ______________________________ | ||||||||||
Дата | |||||||||||
1. Вид и тип облигаций данного выпуска (обыкновенные, выигрышные, процентные, беспроцентные (целевые) и т. д.): _____________ | |||||||||||
2. Форма данного выпуска облигаций: ___________________ | |||||||||||
3. Номинальная стоимость облигаций данного выпуска (сум): ______________________ | |||||||||||
4. Количество облигаций данного выпуска (шт.): __________ | |||||||||||
5. Общий объем данного выпуска (сум): _____________ | |||||||||||
6. Права владельцев облигаций данного выпуска: __________ (Указываются: право получения от эмитента в предусмотренный решением о выпуске облигаций срок номинальной стоимости облигаций либо получения иного имущественного эквивалента, а также право на получение фиксированного по ней процента от номинальной стоимости облигации либо иных имущественных прав, установленных решением о выпуске (проспектом эмиссии) облигаций; право требования выкупа эмитентом облигаций с указанием условий, порядка и сроков реализации данного права, в том числе при уменьшении собственного капитала эмитента и изменении его организационно-правовой формы. При этом необходимо указать порядок раскрытия эмитентом информации об уменьшении его собственного капитала; иные права.) | |||||||||||
7. Ограничения на приобретение облигаций данного выпуска. (При описании ограничений необходимо указать документ (документы) и (или) законодательные акты, согласно которым устанавливаются ограничения.) | |||||||||||
8. Размер уставного капитала эмитента (сум): ___________________________ | |||||||||||
9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам):_______________________________ | |||||||||||
10. Количество ранее размещенных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам): _______________________________________ | |||||||||||
11. Условия и порядок размещения облигаций данного выпуска. | |||||||||||
11.1. Способ размещения облигаций данного выпуска (открытая или закрытая подписка): ____________________ | |||||||||||
(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей облигаций.) | |||||||||||
11.2. Срок размещения облигаций данного выпуска: ________ | |||||||||||
(Указываются: дата начала и дата окончания размещения облигаций или порядок определения срока размещения облигаций. | |||||||||||
В случае, если срок размещения облигаций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций, также указывается порядок раскрытия такой информации.) | |||||||||||
11.3. Порядок размещения облигаций данного выпуска: __________ | |||||||||||
(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения облигаций; рынки, через которые будет осуществляться размещение. | |||||||||||
В случае, если размещение облигаций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению облигаций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются: | |||||||||||
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения; | |||||||||||
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию; | |||||||||||
основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению облигаций, предусматривается приобретение последним за свой счет облигаций, не размещенных в срок, установленный таким договором, — также этот срок или порядок его определения.) | |||||||||||
11.4. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги: ____________________________ | |||||||||||
11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций конвертируемых в голосующие акции: _________________________________ | |||||||||||
(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых облигаций конвертируемых в голосующие акций, указываются: | |||||||||||
дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право; | |||||||||||
порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций; | |||||||||||
порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом облигаций; | |||||||||||
порядок конвертации облигаций в голосующие акции.) | |||||||||||
11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций данного выпуска: _______________ | |||||||||||
(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения облигаций. В случае, если данный выпуск является выпуском облигаций конвертируемых в голосующие акции, то дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения облигаций лицам, имеющим преимущественное право приобретения облигаций, конвертируемых в голосующие акции.) | |||||||||||
11.7. Условия и порядок оплаты облигаций: __________ | |||||||||||
(Указываются условия, порядок оплаты облигаций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменное наименование кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты). | |||||||||||
В случае оплаты облигаций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться облигации, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества: | |||||||||||
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика; | |||||||||||
номер и дата выдачи свидетельства о членстве в профессиональном общественном объединении оценочных организаций) | |||||||||||
11.8. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты облигаций, на случай признания данного выпуска облигаций несостоявшимся: ____________________ | |||||||||||
12. Обеспечение по облигациям данного выпуска: _________ | |||||||||||
(Указываются: | |||||||||||
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение; Ф.И.О, адрес проживания физического лица, предоставившего обеспечение; | |||||||||||
вид обеспечения; | |||||||||||
размер обеспечения в денежном выражении.) Примечания: 1. Тексты, указанные с курсивом в печатном документе, не отображаются. 2. В случае если обеспечение предоставлено двумя или более лицами, то подписи данных лиц, а также руководители привлеченных оценочных организаций ставятся на следующем листе после титульного. 3. В случае если эмитентом данного выпуска облигаций является общество с ограниченной или дополнительной ответственностью, то пункт 9 не заполняется. 4. В случае, если решение о выпуске облигаций утверждается государственным органом, то решение заверяется печатью данного органа. | |||||||||||
13. Порядок и сроки обращения облигаций: _______________ | |||||||||||
14. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям. | |||||||||||
14.1. Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.): _________________ | |||||||||||
14.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения: ______________________________ | |||||||||||
(Срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен: | |||||||||||
календарной датой (порядком определения данной календарной даты); | |||||||||||
периодом времени (порядком определения данного периода времени). | |||||||||||
14.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения): ___________________________________________________ | |||||||||||
14.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону: ______________ | |||||||||||
14.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении: _________________________________ | |||||||||||
15. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций в соответствии с законодательством Республики Узбекистан: _____________________________________ |
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
| |||
«УТВЕРЖДЕНО» | «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО» | ||
________________________________ | _______________________________ | ||
(Агентство по управлению государственными активами или его территориальное управление) | (наименование регистрирующего органа) | ||
________________________________ | ________________________________ | ||
(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица утверждающего органа, подпись) | (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) | ||
«___» _______________ 20___ г. | ______________________ №________ | ||
(дата) | |||
М.П. | М.П. |
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ | |||||||||||||||||||
__________________________________________________________________ | |||||||||||||||||||
(полное наименование эмитента) | |||||||||||||||||||
Присвоен идентификационный номер: |
____________________________________________________ | ||||
(тип и количество акций, номинальная стоимость) | ||||
______________________________________________________ | ||||
(номер и дата принятия приказа директора Агентства по управлению государственными активами или начальника его территориального управления) | ||||
Место нахождения эмитента, почтовый адрес и контактные | ||||
телефоны: _________________________________________________________ | ||||
Подписи ответственных лиц эмитента: | ||||
Руководитель эмитента:__________________________________ | ||||
(Ф.И.О., подпись) | ||||
Главный бухгалтер: __________________________________ | ||||
(Ф.И.О., подпись) | ||||
Дата | ||||
| ||||
Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом ___ | ||||
Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта: | ||||
_______________ | _______________ | |||
Дата | ||||
__________________________________________________________________ | ||||
РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ АКЦИЙ И ФАКТОМ ЕГО РЕГИСТРАЦИИ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ АКЦИЯМ | ||||
В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА | ||||
__________________________________________________________________ | ||||
| ||||
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _______________________ | ||||
Отрасль: ____________________________________________________________________ | ||||
Вышестоящая организация: _____________________________________________________ | ||||
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: _____________________________________ | ||||
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: _______________________________________ | ||||
2. Организационно-правовая форма эмитента: ______________________ | ||||
3. Местонахождение и банковские реквизиты: _______________________ | ||||
Полный почтовый адрес: _______________________________________________________ | ||||
Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____________________________ | ||||
Наименование налогового органа и ИНН эмитента ___________________________________ | ||||
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента:_______________________________________________ | ||||
Коды, присвоенные органом государственной статистики __________________________________________________________________ | ||||
5. Основные направления деятельности и виды производимой | ||||
продукции (услуг): __________________________________________________ | ||||
6. Распределение уставного капитала по долям в соответствии с приказом директора Агентства по управлению государственными активами или начальника его территориального управления. | ||||
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии: | ||||
Ф.И.О. члена исполнительного органа | Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года | Доля в уставном капитале эмитента | ||
кол-во в штуках | доля в процентах | |||
1 | 2 | 3 | 4 | |
8. Список аффилированных лиц эмитента: | ||||
Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц | Основание, по которому лицо является аффилированным | Доля аффилированного лица в уставном капитале эмитента | ||
количество в штуках | доля в процентах | |||
простые | привилегированные | |||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
9. Список всех членов наблюдательного совета эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии: | ||||
Ф.И.О. члена наблюдательного совета | Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года | Доля в уставном капитале эмитента | ||
количество в штуках | доля в процентах | |||
1 | 2 | 3 | 4 | |
10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала: | ||||
Полное фирменное наименование | Организационно-правовая форма | Местонахождение | Доля эмитента в уставном капитале юридического лица, в процентах | |
1 | 2 | 3 | 4 | |
11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами: | ||||
Виды групп | Наименование | Местонахождение | ||
Промышленные группы | ||||
Банковские группы | ||||
Финансовые группы | ||||
Холдинговые компании | ||||
Ассоциации | ||||
Профессиональным участникам рынка ценных бумаг | ||||
Биржи | ||||
12. Сведения о представительствах и филиалах эмитента: | ||||
Полное наименование | ||||
Местонахождение | ||||
Дата открытия | ||||
13. Список всех дочерних и зависимых обществ эмитента: | ||||
Полное наименование | ||||
Местонахождение | ||||
Дата создания | ||||
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11, 12 и 13 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств, филиалов дочерних и зависимых обществ не имеет. | ||||
14. Среднегодовая численность работающих по каждой категории за последние три года (человек): | ||||
20___ г. | 20___ г. | 20___ г. | ||
1 | 2 | 3 | 4 | |
Производство — численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) | ||||
Административно-управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) | ||||
Социальная сфера — работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д. | ||||
Прочие | ||||
Итого: | ||||
15. Наличие у эмитента независимой рейтинговой оценки, а также патентов, лицензий или контрактов. Привести их краткое описание. | ||||
16. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в сумах и в процентах к прибыли по итогам года. | ||||
| ||||
17. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах эмитента за последний год. | ||||
18. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта эмиссии. | ||||
19. Информация о независимом аудиторе (если имеется): | ||||
Фамилия, имя, отчество аудитора ________________________________________________ | ||||
Дата и номер лицензии _________________________________________________________ | ||||
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ____________________________ | ||||
20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.: | ||||
Наименование группы основных фондов | Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) | Сумма износа | Остаточная стоимость | |
1 | 2 | 3 | 4 | |
1. Здания | ||||
2. Сооружения | ||||
3. Передаточные устройства | ||||
4. Машины и оборудовани� | ||||
5. Прочие | ||||
Итого: | ||||
21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)_______________ | ||||
22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.: | ||||
Наименование объекта соцкультбыта | Местонахождение | Балансовая стоимость, в тыс. сум. | ||
1 | 2 | 3 | ||
23. Размер резервного фонда по уставу, в % _____________________________ | ||||
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ____________________________________________________________________ | ||||
В случае, если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе. | ||||
24. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум. | ||||
Вид налога | Сумма задолженности | |||
1 | 2 | |||
25. Сведения о задолженности по банковским и другим кредитам (не включается задолженность поставщикам), в тыс. сум.: | ||||||
Наименование кредитора | Направление использования заемных средств* | Сумма кредита | Процентная ставка | Сроки выплаты процентов (дата / сумма)** | Дата полного погашения кредитов, (дата / сумма)** | Залоговое имущество |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
26. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в тыс. сум. (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _________________________ | ||||||
27. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.: | ||||||
Наименование дебитора | Местонахождение | Сумма задолженности | Сроки погашения | Сумма задолженности, безнадежной к взысканию | ||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ||
28. Сведения о направлении средств на капитальные вложения: | ||||||
а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.: | ||||||
Год | Сумма | Год | Сумма | Год | Сумма | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.: | ||||||
Наименование объекта | Балансовая стоимость | Плановые сроки строительства, в месяцах | Степень освоения объекта, в процентах | |||
1 | 2 | 3 | 4 | |||
в) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.: | ||||||
Наименование объекта | Год приобретения | Балансовая стоимость | ||||
1 | 2 | 3 | ||||
29. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами за последние три года: | ||||||
а) даты наложения санкций _______________________________________________________ | ||||||
б) орган, наложивший санкции ____________________________________________________ | ||||||
в) причина наложения санкций ____________________________________________________ | ||||||
г) размер санкций, сум. __________________________________________________________ | ||||||
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг________________________________________________________________________ | ||||||
30. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом. | ||||||
31. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года: | ||||||
Основные виды выпускаемой продукции | Год | Объем выпуска продукции (шт.) | Год | Объем выпуска продукции (шт.) | Год | Объем выпуска продукции (шт.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
32. Сведения об уставном капитале эмитента: | ||||||
а) размер уставного капитала, в сум. _______________________________________________; | ||||||
б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. __________________; | ||||||
в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. _________________________________; | ||||||
| ||||||
33. Условия предстоящего выпуска акций в обращение: | ||||||
а) тип акций выпуска ___________________________________________________________; | ||||||
б) количество акций выпуска _____________________________________________________; | ||||||
из них: простые акции, шт. _______________________________________________________; | ||||||
привилегированные акции, шт. ___________________________________________________; | ||||||
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ______________________________________; | ||||||
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ____________________________; | ||||||
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска; | ||||||
е) способ размещения акций; | ||||||
ж) срок и порядок размещения акций; | ||||||
з) предполагаемая цена размещения акций; | ||||||
и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций; | ||||||
к) номер и дата приказа директора Агентства по управлению государственными активами или начальника его территориального управления о приватизации предприятия; | ||||||
л) любые ограничения на эмиссию акция, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций; | ||||||
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям. | ||||||
В случае оплаты акций не денежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции. | ||||||
34. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся. | ||||||
35. Детальный анализ факторов риска по группам: | ||||||
Факторы риска | Детальное описание | |||||
1 | 2 | |||||
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) | ||||||
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.) | ||||||
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов. Влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.) | ||||||
Технические (износ части оборудования и т. п.) | ||||||
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) | ||||||
36. Цель выпуска акций:_______________________________________________ | ||||||
37. Полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон Центрального депозитария ценных бумаг и инвестиционного посредника, осуществляющего учет прав на ценные бумаги: ____________________. | ||||||
38. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций. | ||||||
Адреса и наименование информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций. | ||||||
39. Основные места (место) продажи акций. | ||||||
40. Все документы, указанные в данном проспекте эмиссии акций, являются его составной частью и должны быть прикреплены, пронумерованы и прошиты. |
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
«УТВЕРЖДЕНО» ____________________________________ | |||||||||||||||
(наименование общества) | |||||||||||||||
(Ф.И.О. и подпись председателя наблюдательного совета общества или иного уполномоченного лица) | |||||||||||||||
__________ | №__________ | ||||||||||||||
(дата) | |||||||||||||||
(ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ) | |||||||||||||||
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ (АКЦИЙ, ОБЛИГАЦИЙ) | |||||||||||||||
___________________________________________________________ | |||||||||||||||
(полное наименование общества, включая организационно-правовую форму) | |||||||||||||||
Присвоен идентификационный номер: | |||||||||||||||
_____________________________________________________________. | |||||||||||||||
(указываются тип и вид ценных бумаг, их количество, номинальная стоимость и общий объем выпуска цифрами и прописью) | |||||||||||||||
Руководитель общества:__________________________________________ | |||||||||||||||
(Должность, Ф.И.О., подпись) | |||||||||||||||
Главный бухгалтер:____________________________________________ | |||||||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | |||||||||||||||
(дата) | |||||||||||||||
____________________________________________ | |||||||||||||||
РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ФАКТОМ ЕГО РЕГИСТРАЦИИ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ. | |||||||||||||||
В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 61 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА. | |||||||||||||||
ОБЩЕСТВО ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ВСЯ ИНФОРМАЦИЯ, ПРЕДСТАВЛЕННАЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ, ЯВЛЯЕТСЯ ДОСТОВЕРНОЙ И НЕ ВВОДЯЩЕЙ В ЗАБЛУЖДЕНИЕ ИНВЕСТОРОВ ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЩЕСТВА И РАЗМЕЩАЕМЫХ ИМ ЦЕННЫХ БУМАГ. | |||||||||||||||
________________________________________________ |
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА | |||||||||||||||||||
Присвоен идентификационный номер: | |||||||||||||||||||
______________________________________________ | |||||||||||||||||||
Наименование доверительного управляющего инвестиционными активами: | |||||||||||||||||||
_______________________________________________________________ | |||||||||||||||||||
Руководитель доверительного управляющего инвестиционными активами _______________________________________________________________________ | |||||||||||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | |||||||||||||||||||
Главный бухгалтер доверительного управляющего инвестиционными активами: ________________________________________________________________________ | |||||||||||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | |||||||||||||||||||
_______________ | _______________ | ||||||||||||||||||
дата | |||||||||||||||||||
Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску акций: ______________________________________________ ________________________________________________________________________ Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом: ________________________________________________________________________ Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта: ________________________________________________________________________ | |||||||||||||||||||
_______________ | _______________ | ||||||||||||||||||
дата | |||||||||||||||||||
__________________________________________________________ | |||||||||||||||||||
РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ. | |||||||||||||||||||
______________________________________________________________ | |||||||||||||||||||
1. Основные сведения о фонде | |||||||||||||||||||
1. Полное и сокращенное наименование фонда: _________________________________ ________________________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя доверительного управляющего фонда: ________________________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера доверительного управляющего фонда: _______________________________________________________________________ | |||||||||||||||||||
Полный почтовый адрес: ___________________________________________________ | |||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||
5. Срок деятельности фонда: _________________________________________________ 6. Основные направления деятельности: _______________________________________ 7. Список всех акционеров фонда, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного капитала (при первичной эмиссии не заполняется): | |||||||||||||||||||
Полное наименование акционеров — юридических лиц или Ф.И.О. акционеров — физических лиц | Местонахождение (почтовый адрес) акционеров — юридических лиц или паспортные данные или данные идентификационной ID-карты акционеров — физических лиц | Доля акционера в уставном капитале | |||||||||||||||||
количество в штуках | доля в % | ||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||||||||||||||
8. Сведения о доверительном управляющем фонда: ______________________________ | |||||||||||||||||||
9. Список всех членов наблюдательного совета фонда на момент утверждения проспекта эмиссии: | |||||||||||||||||||
Ф.И.О. члена наблюдательного совета | Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года | Доля в уставном капитале фонда | |||||||||||||||||
количество в штуках | доля в % | ||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||||||||||||||
10. Список учредителей фонда (заполняется только при первичном выпуске акций): | |||||||||||||||||||
Полное наименование учредителей — юридических лиц или Ф.И.О. учредителей — физических лиц | Местонахождение (почтовый адрес) учредителей — юридических лиц или паспортные данные или данные идентификационной ID-карты учредителей — физических лиц | Доля в уставном капитале фонда | |||||||||||||||||
количество в штуках | доля в % | ||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||||||||||||||
11. Список аффилированных лиц фонда: | |||||||||||||||||||
Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц | Основание, по которому лицо является аффилированным | Доля аффилированного лица в уставном капитале фонда | |||||||||||||||||
количество в штуках | доля в % | ||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||||||||||||||
12. Список всех юридических лиц, у которых фонд имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала: | |||||||||||||||||||
Наименование | Организационно-правовая форма | Местонахождение | Доля фонда в уставном капитале юридического лица | ||||||||||||||||
количество в штуках | доля в % | ||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||||||||||||||
13. Список всех представительств и филиалов фонда: | |||||||||||||||||||
Полное наименование | |||||||||||||||||||
Местонахождение | |||||||||||||||||||
Дата открытия | |||||||||||||||||||
14. Список всех дочерних и зависимых обществ фонда: | |||||||||||||||||||
Полное наименование | |||||||||||||||||||
Местонахождение | |||||||||||||||||||
Дата создания | |||||||||||||||||||
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: фонд представительств, филиалов, дочерних и зависимых обществ не имеет. | |||||||||||||||||||
2. Данные о финансовом состоянии фонда | |||||||||||||||||||
16. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о финансовых результатах за последние 3 финансовых года, либо за каждый завершенный год с момента образования фонда, если этот срок менее 3 лет. | |||||||||||||||||||
19. Информация о предыдущих (за последние три завершенных года) внешних аудиторах фонда: | |||||||||||||||||||
20. Размер резервного фонда по уставу, в % ____________________________________ | |||||||||||||||||||
Направление использования средств резервного фонда | 20___ г. | 20___ г. | 20___ г. | ||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||||||||||||||
В случае, если резервный фонд на дату принятия решения о выпуске акций не сформирован, это следует отразить в ответе. | |||||||||||||||||||
Категория | 20___ г. | 20___ г. | 20___ г. | ||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||||||||||||||
Премии и другие суммы, выплаченные доверительному управляющему | |||||||||||||||||||
Выплаченные суммы Центральному инвестиционному посреднику ценных бумаг и инвестиционному посреднику, за оказанные услуги | |||||||||||||||||||
Дивиденды | |||||||||||||||||||
Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории) | |||||||||||||||||||
Итого | |||||||||||||||||||
22. Размер просроченной задолженности по уплате налогов и сборов, в тыс. сум: | |||||||||||||||||||
Сумма задолженности | |||||||||||||||||||
1 | 2 | ||||||||||||||||||
23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в тыс. сум. ________________________________________________________________ | |||||||||||||||||||
Наименование дебитора | Местонахождение | Сумма задолженности | Сроки погашения задолженности | Сроки задолженности, безнадежной к взысканию | |||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||||||||||||||
25. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на фонд государственными органами за последние три года: | |||||||||||||||||||
20__г. | 20__г. | 20__г. | |||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||||||||||||||
По простым акциям | |||||||||||||||||||
д) консолидация существующих акций или дробление существующих акций на акции меньшего номинала (за последние три года): | |||||||||||||||||||
Консолидация | Дробление | ||||||||||||||||||
цена старая, в сум. | цена новая, в сум. | цена старая, в сум. | цена новая, в сум. | ||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||||||||||||||||
28. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются): | |||||||||||||||||||
3. Условия предстоящего выпуска акций в обращение | |||||||||||||||||||
29. Условия предстоящего выпуска акций в обращение: а) тип акций выпуска ______________________________________________________; б) количество акций выпуска ________________________________________________; в) номинальная стоимость акции выпуска, в сум. ________________________________; г) общий объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. _______________________; д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска ______________________________ _______________________________________________________________________; е) способ размещения акции, а также в случае закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение ____________________________________; ж) срок и порядок размещения акций _________________________________________; з) условия и порядок оплаты акций ___________________________________________; и) орган управления фонда, принявший решение о выпуске акций и дата его принятия _______________________________________________________________________; к) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе фонда, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций _______________________________________________________________________; л) цель выпуска акций _____________________________________________________. | |||||||||||||||||||
| |||||||||||||||||||
«ПОДТВЕРЖДЕН»* | |||||||||||||||||||
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
| ||
____________________________________ | ||
(наименование регистрирующего органа) | ||
ЗАЯВЛЕНИЕ | ||
_________________________________, расположенное по адресу: _________ | ||
(полное наименование эмитента) | ||
________________________________ просит произвести государственную регистрацию изменений в ранее зарегистрированный выпуск акций (облигаций) _______________________________________________________. | ||
(номер и дата гос. регистрации) | ||
Изменения в ранее зарегистрированный выпуск акций (облигаций) вносятся в связи с __________________________________________________________. | ||
(указывается причина внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг) | ||
Номер, дата выдачи лицензии и вид деятельности по лицензии ________ _________________________________________________________________*. | ||
Руководитель | __________ | ________________ |
(подпись) | (Ф.И.О.) | |
Главный бухгалтер | __________ | ________________ |
(подпись) | (Ф.И.О.) | |
Дата |
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
к Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг